Додаток 1
до Порядку інформаційної взаємодії суб'єктів первинного фінансового моніторингу та Державної служби фінансового моніторингу України
(пункт 3 розділ II)


Позначення повідомлень,
що використовуються під час обміну інформацією з питань фінансового моніторингу між суб'єктами первинного фінансового моніторингу та Держфінмоніторингом

Позначення

Назва повідомлення

1

2

Повідомлення від суб'єктів первинного фінансового моніторингу до Держфінмоніторингу

U-FM

Повідомлення про суб'єкта первинного фінансового моніторингу

A-FM

Повідомлення про фінансові операції

N-FM

Повідомлення про підозрілу діяльність

D-FM

Повідомлення - відповідь на запит Держфінмоніторингу

E-FM

Повідомлення - додаток до повідомлення/відповіді

J-FM

Повідомлення про відмову від встановлення/підтримання ділових відносин

S-FM

Повідомлення про замороження (розмороження) активів

G-FM

Повідомлення про розбіжності відомостей про кінцевих бенефіціарних власників

L-FM

Повідомлення лист від суб'єкта Держфінмоніторингу

L-FM-10

Повідомлення - лист від суб'єкта Держфінмоніторингу (про залишок коштів на рахунку, фінансові операції (кошти) за якими були зупинені, та інші зупинені активи);

L-FM-11

Повідомлення - лист від суб'єкта Держфінмоніторингу (про відсутність фінансових операцій за період відстеження);

L-FM-12

Повідомлення - лист від суб'єкта Держфінмоніторингу (про збільшення строку подання інформації відстеження (моніторингу) фінансових операції клієнта);

L-FM-13

Повідомлення - лист від суб'єкта Держфінмоніторингу (про збільшення строку подання запитуваної інформації);

L-FM-14

Повідомлення - лист від суб'єкта Держфінмоніторингу (для повідомлення - листа суб'єкта з інших питань фінансового моніторингу);

L-FM-15

Повідомлення - лист від суб'єкта Держфінмоніторингу (про факт отримання рішення (доручення) та забезпечення його виконання);

L-FM-16

Повідомлення - лист від суб'єкта Держфінмоніторингу (про поновлення проведення фінансових операцій);

L-FM-17

Повідомлення - лист від суб'єкта Держфінмоніторингу (для повідомлення про звернення клієнта);

L-FM-18

Повідомлення - лист від суб'єкта Держфінмоніторингу (про накладання арешту на рахунки клієнта).

Q-FM

Повідомлення (файл-квитанція) про результат обробки повідомлення - запит Держфінмоніторингу

W-FM

Повідомлення (файл-квитанція) про результат обробки повідомлення про рішення/доручення Держфінмоніторингу

K-FM

Повідомлення (файл-квитанція) про результат обробки повідомлення лист від Держфінмоніторингу до суб'єкта

Повідомлення від Державної служби фінансового моніторингу України до суб'єктів первинного фінансового моніторингу

C-FM

Повідомлення - запит Держфінмоніторингу

M-FM

Повідомлення про рішення/доручення Держфінмоніторингу

H-FM

Повідомлення - лист від Держфінмоніторингу до суб'єкта

H-FM-40

Повідомлення - лист від Держфінмоніторингу суб'єкту (про розгляд заяви про збільшення строку надання запитуваної інформації);

H-FM-41

Повідомлення - лист від Держфінмоніторингу суб'єкту (про розгляд заяви про збільшення строку подання інформації щодо відстеження (моніторингу фінансових операцій клієнта);

H-FM-42

Повідомлення - лист від Держфінмоніторингу суб'єкту (для повідомлень - листа Держфінмоніторингу з інших питань фінансового моніторингу);

H-FM-43

Повідомлення - лист від Держфінмоніторингу суб'єкту (про інформування суб'єкта фінансового моніторингу про прийняття процесуального рішення в кримінальному провадженні або прийняті судами рішення);

V-FM

Повідомлення про взяття (відмову від взяття) на облік інформації про суб'єкта первинного фінансового моніторингу

B-FM

Повідомлення про взяття (відмову від взяття) на облік інформації про ФО

R-FM

Повідомлення (файл-квитанція) про результат обробки повідомлення - відповідь на запит Держфінмоніторингу

T-FM

Повідомлення (файл-квитанція) про результат обробки повідомлення - додаток до повідомлення/відповіді

F-FM

Повідомлення (файл-квитанція) про результат обробки повідомлення лист від суб'єкта Держфінмоніторингу

I-FM

Повідомлення (файл-квитанція) про результат обробки Повідомлення про відмову від встановлення/підтримання ділових відносин

X-FM

Повідомлення (файл-квитанція) про результат обробки повідомлення про замороження (розмороження) активів

Y-FM

Повідомлення (файл-квитанція) про результат обробки повідомлення про розбіжності відомостей про кінцевих бенефіціарних власників файлу типу G

P-FM

Повідомлення про взяття (відмову від взяття) на облік інформації про підозрілу діяльність


 

Додаток 2
до Порядку інформаційної взаємодії суб'єктів первинного фінансового моніторингу та Державної служби фінансового моніторингу України
(пункт 4 розділ II)


Структура, реквізити файлів-повідомлень, що використовуються під час обміну інформацією з питань фінансового моніторингу між суб'єктами первинного фінансового моніторингу та Держфінмоніторингом

1. Під час інформаційного обміну між суб'єктом та Держфінмоніторингом файли-повідомлення мають структуру та реквізити наведені нижче.

1.1. Опис структури та реквізитів файлу-повідомлення про суб'єкта первинного фінансового моніторингу - U-FM (тип файлу U) (ім'я файлу схеми формалізованого опису для файлу типу U-fm_u_30.dtd)

N з/п

Елементи структури файлу

Тип даних

Опис елемента (реквізит)

Номер

Кратність

Назва

1

2

3

4

5

6

1.

 

 

Головна структура transport-file

 

Повідомлення про суб'єкта первинного фінансового моніторингу

2.

1

1

структура file-meta-data

 

Загальні відомості про повідомлення

3.

1.1

1

file-name

C (25)

Назва файлу-повідомлення

4.

1.2

1

file-date

D (8)

Дата створення файлу-повідомлення

5.

1.3

1

file-time

T (4)

Час створення файлу-повідомлення

6.

2.

1

структура ident

 

Відомості про суб'єкта

7.

2.1

1

subj-id

C (10)

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ / Реєстраційний номер ОКПП

8.

2.2

1

subj-name-shortcut

C (256)

Найменування

9.

2.3

1

ust-type

C (1)

Тип суб'єкта, відомості про який подаються

10.

2.4

0-1

ozn-reestr-pdn

N (1)

Ознака самостійного подання повідомлень відокремленим підрозділом

11.

2.5

0-1

subj-id-sd-ddfm

C (8)

Код за ЄДРПОУ відокремленого підрозділу

12.

3

1

структура fm1

 

Інформація повідомлення

13.

3.1

1

структура info-reestr

 

Відомості про реєстрацію повідомлення

14.

3.1.1

1

reestr-number

N (6)

Номер повідомлення

15.

3.1.2

1

reestr-date

D (8)

Дата повідомлення

16.

3.1.3

1

opr-act

N (1)

Вид повідомлення

17.

3.2

1

структура ustanova

 

Відомості про суб'єкта

18.

3.2.1

1

subj-name

C (256)

Повне найменування/прізвище, ім'я, по батькові (за наявності) суб'єкта (відокремленого підрозділу)

19.

3.2.2

1-3

ust-vid

C (4)

Вид суб'єкта

20.

3.2.3

0-1

ozn-pv

C (1)

Ознака припинення або поновлення діяльності

21.

3.2.4

0-1

comment-ozn-pv

C (1000)

Підстави для припинення або поновлення діяльності

22.

3.3

1

структура addr

 

Відомості про місце реєстрації

23.

3.3.1

1

addr-state-id

C (3)

Країна

24.

3.3.2

1

addr-postal-code

C (10)

Поштовий індекс

25.

3.3.3

1

addr-obl-id

C (2)

Область

26.

3.3.4

1

addr-city

C (256)

Населений пункт

27.

3.3.5

0-1

addr-streat

C (256)

Вулиця

28.

3.3.6

0-1

addr-bud

C (10)

Будинок

29.

3.3.7

0-1

addr-kor

C (10)

Корпус (споруда)

30.

3.3.8

0-1

addr-ofis

C (10)

Офіс (квартира)

31.

3.4

1

структура addr-fact

 

Відомості про адреси інформаційного обміну

32.

3.4.1

1

addr-state-id

C (3)

Країна

33.

3.4.2

1

addr-postal-code

C (10)

Поштовий індекс

34.

3.4.3

1

addr-obl-id

C (2)

Область

35.

3.4.4

1

addr-city

C (256)

Населений пункт

36.

3.4.5

0-1

addr-streat

C (256)

Вулиця

37.

3.4.6

0-1

addr-bud

C (10)

Будинок

38.

3.4.7

0-1

addr-kor

C (10)

Корпус (споруда)

39.

3.4.8

0-1

addr-ofis

C (10)

Офіс (квартира)

40.

3.4.9

1

addr-tlf

C (10)

Номер телефону

41.

3.4.10

1

addr-email

C (50)

Адреса електронної пошти

42.

3.5

0-1

структура vdp

 

Відомості про відповідального працівника

43.

3.5.1

0-1

структура vdp-assignment

 

Відомості про призначення відповідального працівника

44.

3.5.1.1

1

vdp-rnokpp

C (10)

Реєстраційний номер ОКПП

45.

3.5.1.2

1

vdp-name-pr

C (50)

Прізвище

46.

3.5.1.3

1

vdp-name-i

C (30)

Ім'я

47.

3.5.1.4

0-1

vdp-name-pb

C (256)

По батькові (за наявності)

48.

3.5.1.5

1

vdp-pos

C (100)

Посада працівника

49.

3.5.1.6

1

vdp-nm

C (20)

Номер документа про призначення

50.

3.5.1.7

1

vdp-date

D (8)

Дата документа про призначення

51.

3.5.1.8

1

vdp-tlf

C (10)

Номер телефону

52.

3.5.1.9

1

vdp-email

C (50)

Адреса електронної пошти

53.

3.5.2

0-1

структура vdp-clear

 

Відомості про звільнення відповідального працівника

54.

3.5.2.1

1

vdp-rnokpp

C (10)

Реєстраційний номер ОКПП

55.

3.5.2.2

1

vdp-name-pr

C (50)

Прізвище

56.

3.5.2.3

1

vdp-name-i

C (30)

Ім'я

57.

3.5.2.4

0-1

vdp-name-pb

C (256)

По батькові (за наявності)

58.

3.5.2.5

1

vdp-nm

C (20)

Номер документа про звільнення

59.

3.5.2.6

1

vdp-date

D (8)

Дата документа про звільнення

60.

3.6

0-1

структура vdp-temp

 

Відомості про особу яка тимчасово виконує обов'язки відповідального працівника

61.

3.6.1

0-1

структура vdp-assignment

 

Відомості про призначення особи яка тимчасово виконує обов'язки відповідального працівника

62.

3.6.1.1

1

vdp-rnokpp

C (10)

Реєстраційний номер ОКПП

63.

3.6.1.2

1

vdp-name-pr

C (50)

Прізвище

64.

3.6.1.3

1

vdp-name-i

C (30)

Ім'я

65.

3.6.1.4

0-1

vdp-name-pb

C (256)

По батькові (за наявності)

66.

3.6.1.5

1

vdp-pos

C (100)

Посада працівника

67.

3.6.1.6

1

vdp-nm

C (20)

Номер документа про призначення

68.

3.6.1.7

1

vdp-date

D (8)

Дата документа про призначення

69.

3.6.1.8

1

vdp-tlf

C (10)

Номер телефону

70.

3.6.1.9

1

vdp-email

C (50)

Адреса електронної пошти

71.

3.6.2

0-1

структура vdp-clear

 

Відомості про звільнення особи яка тимчасово виконує обов'язки відповідального працівника

72.

3.6.2.1

1

vdp-rnokpp

C (10)

Реєстраційний номер ОКПП

73.

3.6.2.2

1

vdp-name-pr

C (50)

Прізвище

74.

3.6.2.3

1

vdp-name-i

C (30)

Ім'я

75.

3.6.2.4

0-1

vdp-name-pb

C (256)

По батькові (за наявності)

76.

3.6.2.5

1

vdp-nm

C (20)

Номер документа про звільнення

77.

3.6.2.6

1

vdp-date

D (8)

Дата документа про звільнення


1.2. Опис структури та реквізитів файлу-повідомлення про фінансові операції - A-FM (тип файлу A) (ім'я файлу схеми формалізованого опису для файлу типу A-fm_a_30.dtd)

N з/п

Елементи структури файлу

Тип даних

Опис елемента (реквізит)

Номер

Кратність

Назва

1

2

3

4

5

6

1.

 

1

Головна структура transport-file

 

Повідомлення про фінансові операції

2.

1

1

структура file-meta-data

 

Загальні відомості про повідомлення

3.

1.1

1

file-name

C (25)

Назва файлу-повідомлення

4.

1.2

1

file-date

D (8)

Дата створення файлу-повідомлення

5.

1.3

1

file-time

T (4)

Час створення файлу-повідомлення

6.

1.4

1

count

N (3)

Кількість фінансових операцій у файлі-повідомленні

7.

2

1

структура fm4

 

Відомості про суб'єкта який надає повідомлення

8.

2.1

1

subj-name-shortcut

C (256)

Найменування

9.

2.2

1

ust-type

C (1)

Тип суб'єкта

10.

2.3

1

subj-id

C (10)

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ / Реєстраційний номер ОКПП

11.

3

1-100

структура fm2

 

Інформація повідомлення

12.

3.1

1

fm2-id

N (3)

Порядковий номер фінансової операції у повідомленні (номер структури fm2)

13.

3.2

1

структура fm21

 

Інформація про фінансову операцію

14.

3.2.1

1

opr-pov-type

C (2)

Тип фінансової операції

15.

3.2.2

1

opr-act

C (1)

Вид повідомлення

16.

3.2.3

1

kl-id

N (12)

Номер реєстрації фінансової операції в реєстрі

17.

3.2.4

1

kl-date

D (8)

Дата реєстрації фінансової операції в реєстрі

18.

3.2.5

1

opr-kol

N (6)

Кількість учасників фінансової операції

19.

3.2.6

1

opr-date

D (8)

Дата фактичного здійснення фінансової операції або відмови в її проведенні, або зупинення проведення, замороження

20.

3.2.7

0-1

opr-time

T (4)

Час фактичного здійснення фінансової операції або відмови в її проведенні, або зупинення проведення, замороження

21.

3.2.8

1

act-vid

C (4)

Вид активу

22.

3.2.9

0-1

act-vid-comment

C (1000)

Коментар до виду активу

23.

3.2.10

0-1

count-act

N (19)

Кількість активів

24.

3.2.11

1

opr-currency-id

C (15)

Валюта фінансової операції / банківський метал / віртуальний актив

25.

3.2.12

1

opr-currency-amount

N (19)

Сума фінансової операції у валюті проведення / вага банківського металу / кількість віртуального активу

26.

3.2.13

1

opr-uah-equiv

N (19)

Сума фінансової операції у гривневому еквіваленті

27.

3.2.14

1

opr-pidst

C (1000)

Опис фінансової операції, призначення платежу

28.

3.2.15

1

opr-status

C (1)

Ознака здійснення фінансової операції

29.

3.2.16

0-1

vidm-pidst

C (2)

Підстави відмови

30.

3.2.17

0-1

vidm-pidst-comment

C (1000)

Коментар до підстав відмови

31.

3.2.18

1

opr-type1

C (1)

Напрямок руху активів щодо клієнта фінансової операції

32.

3.2.19

0-1

unique-nom

C (25)

Номер фінансової операції в системі автоматизації суб'єкта

33.

3.2.20

0-3

opr-type2

C (2)

Ознака порогової фінансової операції

34.

3.2.21

0-3

opr-type3

C (2)

Ознаки підозрілої фінансової операції (діяльності)

35.

3.2.22

1

ozn-pep

C (1)

Тип відношення до PEP

36.

3.2.23

0-3

vid-pidozr

C (2)

Вид підозр

37.

3.2.24

0-1

vid-pidozr-comment

C (1000)

Коментар до виду підозр

38.

3.2.25

1

opr-st-reg

N (1)

Ознака виявлення фінансової операції за результатами перевірки суб'єктами державного фінансового моніторингу

39.

3.2.26

1

opr-obl-kod

C (2)

Область здійснення операції

40.

3.2.27

0-1

ip-adr

C (45)

IP-адреса ініціатора переказу

41.

3.2.28

0-1

структура upd-info

 

Відомості щодо фінансової операції, що коригується (виправляється)

42.

3.2.28.1

1

mod-id

N (12)

Порядковий номер реєстрації фінансової операції в реєстрі, що виправляється

43.

3.2.28.2

1

mod-date

D (8)

Дата реєстрації фінансової операції в реєстрі, що коригується (виправляється)

44.

3.2.28.3

0-1

file-name

C (25)

Назва файлу повідомлення про фінансову операцію, що виправляється

45.

3.2.29

0-n

структура opr-zv

 

Відомості про пов'язану фінансову операцію (пов'язані фінансові операції)

46.

3.2.29.1

1

opr-zv-id

N (12)

Порядковий номер реєстрації пов'язаної фінансової операції в реєстрі

47.

3.2.29.2

1

opr-zv-dt

D (8)

Дата реєстрації пов'язаної фінансової операції в реєстрі

48.

3.2.29.3

0-1

opr-zv-comment

C (1000)

Коментар до пов'язаної фінансової операції

49.

3.2.30

0-1

структура fil-rich

 

Відомості про рішення, відповідно до якого надається інформація про фінансову операцію

50.

3.2.30.1

1

ri-vid

C (2)

Вид рішення

51.

3.2.30.2

1

ri-numb

C (15)

Номер рішення в системі реєстрації Держфінмоніторингу

52.

3.2.30.3

1

ri-date

D (8)

Дата рішення

53.

3.3

0-n

структура zup-act

 

Відомості про зупинені або заморожені активи

54.

3.3.1

1

zup-act-vid

C (4)

Вид активу

55.

3.3.2

0-1

comment-zup-act-vid

C (1000)

Коментар до виду активу

56.

3.3.3

0-1

count-zup-act

N (19)

Кількість зупинених або заморожених активів

57.

3.3.4

0-1

структура zal-acc

 

Відомості про залишок коштів на рахунку, фінансові операції (кошти) за яким були зупинені або заморожені

58.

3.3.4.1

1

zal-acc-vid

C (2)

Вид рахунку

59.

3.3.4.2

1

zal-acc-num

C (34)

Номер рахунку, фінансові операції (кошти) за яким були зупинені або заморожені

60.

3.3.4.3

0-1

zal-acc-currency-id

C (15)

Валюта залишку коштів на рахунку, фінансові операції (кошти) за яким були зупинені або заморожені/банківський метал/віртуальний актив

61.

3.3.4.4

1

zal-vid

C (1)

Вид залишку

62.

3.3.4.5

0-1

zal-opr-currency-amount

N (19)

Сума залишку коштів на рахунку, фінансові операції (кошти) за яким були зупинені або заморожені, у валюті проведення/вага банківського металу/кількість віртуального активу

63.

3.3.4.6

1

zal-opr-uah-equiv

N (19)

Сума залишку коштів на рахунку, фінансові операції (кошти) за яким були зупинені або заморожені, у гривневому еквіваленті

64.

3.4

0-n

структура dod-files

 

Відомості про файл-додаток (файли-додатки)

65.

3.4.1

1

dod-filename

C (25)

Ім'я файлу-додатка

66.

3.5

2-n

структура fm22

 

Відомості про учасників фінансової операції (політично значущу особу, з якою пов'язаний клієнт)

67.

3.5.1

1

cl-type

C (2)

Тип участі у фінансовій операції

68.

3.5.2

0-1

cl-stp

C (1)

Cтатус (тип) учасника

69.

3.5.3

0-1

cl-res

C (1)

Ознака резидентності

70.

3.5.4

1

cl-id

C (10)

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ / Реєстраційний номер ОКПП

71.

3.5.5

0-1

cl-uniq-edr

C (10)

Унікальний номер запису в Єдиному державному демографічному реєстрі

72.

3.5.6

1

cl-name

C (256)

Повне найменування учасника фінансової операції (прізвище)

73.

3.5.7

0-1

cl-short-name

C (256)

Скорочене найменування учасника фінансової операції (ім'я)

74.

3.5.8

0-1

cl-name-pb

C (256)

По батькові (за наявності)

75.

3.5.9

0-1

cl-date-of-birth

D (8)

Дата реєстрації/народження

76.

3.5.10

0-1

cl-part-base

C (256)

Відомості про документ, на підставі якого здійснюється участь у фінансовій операції

77.

3.5.11

0-1

структура cl-juridical-addr

 

Відомості про місцезнаходження або місце проживання учасника

78.

3.5.11.1

1

addr-state-id

C (3)

Країна

79.

3.5.11.2

0-1

addr-obl-id

C (2)

Область

80.

3.5.11.3

0-1

addr-postal-code

C (10)

Поштовий індекс

81.

3.5.11.4

0-1

addr-city

C (256)

Населений пункт

82.

3.5.11.5

0-1

addr-streat

C (256)

Вулиця

83.

3.5.11.6

0-1

addr-bud

C (7)

Будинок

84.

3.5.11.7

0-1

addr-kor

C (7)

Корпус (споруда)

85.

3.5.11.8

0-1

addr-ofis

C (5)

Офіс (квартира)

86.

3.5.11.9

0-1

addr-no-str

C (256)

Місцезнаходження або місце проживання

87.

3.5.12

0-1

структура cl-actual-addr

 

Відомості про місце тимчасового перебування учасника

88.

3.5.12.1

1

addr-state-id

C (3)

Країна

89.

3.5.12.2

0-1

addr-obl-id

C (2)

Область

90.

3.5.12.3

0-1

addr-postal-code

C (10)

Поштовий індекс

91.

3.5.12.4

0-1

addr-city

C (256)

Населений пункт

92.

3.5.12.5

0-1

addr-streat

C (256)

Вулиця

93.

3.5.12.6

0-1

addr-bud

C (7)

Будинок

94.

3.5.12.7

0-1

addr-kor

C (7)

Корпус (споруда)

95.

3.5.12.8

0-1

addr-ofis

C (5)

Офіс (квартира)

96.

3.5.12.9

0-1

addr-no-str

C (256)

Місце тимчасового перебування

97.

3.5.13

0-1

структура cl-doc

 

Відомості про документ, що посвідчує фізичну особу

98.

3.5.13.1

1

doc-type

C (2)

Вид документа, що посвідчує фізичну особу

99.

3.5.13.2

0-1

doc-ser

C (7)

Серія документа

100.

3.5.13.3

1

doc-id

C (20)

Номер документа

101.

3.5.13.4

1

doc-date

D (8)

Дата видачі документа

102.

3.5.13.5

1

doc-authority

C (256)

Повне найменування органу, який видав документ

103.

3.5.14

0-1

структура cl-bank-account

 

Відомості про банк (філію), у якому (якій) відкрито рахунок, що використовується для здійснення фінансової операції

104.

3.5.14.1

1

bank-vid-acc

C (2)

Вид рахунку

105.

3.5.14.2

1

bank-acc-no

C (34)

Номер рахунку учасника

106.

3.5.14.3

0-1

num-card

C (50)

Номер електронного платіжного засобу

107.

3.5.14.4

1

bank-name

C (256)

Найменування банку / філії іноземного банку / відокремленого підрозділу банку

108.

3.5.14.5

0-1

bank-mfo

C (12)

Код банку (філії)

109.

3.5.14.6

0-1

bank-id

C (8)

Код за ЄДРПОУ банку (філії)

110.

3.5.14.7

0-1

структура bank-addr

 

Відомості про місцезнаходження банку (філії)

111.

3.5.14.7.1

1

addr-state-id

C (3)

Країна

112.

3.5.14.7.2

0-1

addr-obl-id

C (2)

Область

113.

3.5.14.7.3

1

addr-no-str

C (256)

Адреса банку / філії / відокремленого підрозділу банку

114.

3.5.15

0-1

структура cl-cor-bank

 

Відомості про кореспондентський рахунок

115.

3.5.15.1

1

bank-acc-no

C (34)

Номер рахунку

116.

3.5.15.2

1

bank-name

C (256)

Найменування фінансової установи - кореспондента, у якій відкрито рахунок

117.

3.5.15.3

0-1

bank-mfo

C (12)

Код фінансової установи - кореспондента

118.

3.5.15.4

0-1

bank-id

C (8)

Код за ЄДРПОУ банку (філії)

119.

3.5.15.5

0-1

структура bank-cor-addr

 

Відомості про місце знаходження фінансової установи-кореспондента

120.

3.5.15.5.1

1

addr-state-id

C (3)

Країна

121.

3.5.15.5.2

1

addr-no-str

C (256)

Адреса фінансової установи-кореспондента

122.

3.6

0-1

pidozr-comment

C (4000)

Обґрунтований висновок


1.3. Опис структури та реквізитів файлу-повідомлення про підозрілу діяльність - N-FM (тип файлу N) (ім'я файлу-схеми формалізованого опису для файлу типу N-fm_n_30.dtd)

N з/п

Елементи структури файлу

Тип даних

Опис елемента (реквізит)

Номер

Кратність

Назва

1

2

3

4

5

6

1.

 

1

Головна структура transport-file

 

Повідомлення про підозрілу діяльність

2.

1

1

структура file-meta-data

 

Загальні відомості про повідомлення

3.

1.1

1

file-name

C (25)

Назва файлу-повідомлення

4.

1.2

1

file-date

D (8)

Дата створення файлу-повідомлення

5.

1.3

1

file-time

T (4)

Час створення файлу-повідомлення

6.

2

1

структура fmn

 

Відомості про суб'єкта який надає повідомлення

7.

2.1

1

subj-name-shortcut

C (256)

Найменування

8.

2.2

1

ust-type

C (1)

Тип суб'єкта

9.

2.3

1

subj-id

C (10)

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ / Реєстраційний номер ОКПП

10.

3

1

структура inf-fmn

 

Інформація повідомлення

11.

3.1

1

структура vdp

 

Відомості про контактну особу суб'єкта, що надає інформацію

12.

3.1.1

1

vdp-pos

C (100)

Посада працівника

13.

3.1.2

1

vdp-name-pr

C (50)

Прізвище

14.

3.1.3

1

vdp-name-i

C (30)

Ім'я

15.

3.1.4

0-1

vdp-name-pb

C (256)

По батькові (за наявності)

16.

3.1.5

1

vdp-tlf

C (10)

Номер телефону

17.

3.1.6

1

vdp-email

C (50)

Адреса електронної пошти

18.

3.2

1

структура inf-opr

 

Інформація про підозрілу фінансову діяльність

19.

3.2.1

1

kl-id

N (12)

Номер реєстрації повідомлення про підозрілу діяльність в реєстрі

20.

3.2.2

1

kl-date

D (8)

Дата реєстрації повідомлення про підозрілу діяльність в реєстрі

21.

3.2.3

1

opr-act

C (1)

Вид повідомлення

22.

3.2.4

1

pidozr-count

N (12)

Орієнтовна кількість підозрілих фінансових операцій у повідомленні

23.

3.2.5

1

opr-uah-equiv

N (19)

Орієнтовна сума підозрілих фінансових операцій у гривневому еквіваленті

24.

3.2.6

1

ozn-pep

C (1)

Тип відношення до PEP

25.

3.2.7

1

opr-st-reg

N (1)

Ознака виявлення підозрілої діяльності за результатами перевірки суб'єктами державного фінансового моніторингу

26.

3.2.8

0-n

ip-adr

C (45)

IP-адреса ініціатора переказу

27.

3.3.

0-1

структура upd-info

 

Відомості щодо повідомлення про підозрілу діяльність, що коригується (виправляється)

28.

3.3.1

1

mod-id

N (12)

Порядковий номер реєстрації повідомлення про підозрілу діяльність у реєстрі, що коригується (виправляється)

29.

3.3.2

1

mod-date

D (8)

Дата реєстрації повідомлення про підозрілу діяльність у реєстрі, що коригується (виправляється)

30.

3.3.3

0-1

file-name

C (25)

Назва файлу повідомлення про підозрілу діяльність, що виправляється

31.

3.4.

1

структура pidozr-date

 

Період здійснення підозрілої діяльності

32.

3.4.1

1

begin-date

D (8)

Початкова дата

33.

3.4.2

1

end-date

D (8)

Кінцева дата

34.

3.5.

1

структура ops-pidozr

 

Опис підозрілої діяльності

35.

3.5.1

1

vid-pidozr

C (2)

Вид підозр

36.

3.5.2

0-1

vid-pidozr-comment

C (1000)

Коментар до виду підозр

37.

3.5.3

1-3

ozn-pidozr

C (2)

Ознаки підозр

38.

3.5.4

1

pidozr-comment

C (4000)

Обґрунтований висновок

39.

3.5.5

0-1

inf-crim-proc

C (4000)

Інформація щодо кримінальних проваджень

40.

3.5.6

0-1

sud-rich

C (4000)

Рішення суду, виконавчі провадження

41.

3.6

1-n

структура dod-files

 

Відомості про файл-додаток (файли-додатки)

42.

3.6.1

1

dod-filename

C (25)

Ім'я файлу-додатка

43.

3.7

1-n

структура fmncl

 

Відомості про учасника (-ів) підозрілої фінансової діяльності - клієнта суб'єкта

44.

3.7.1

1

cl-type

C (2)

Тип участі у підозрілій діяльності

45.

3.7.2

1

cl-stp

C (1)

Cтатус (тип) учасника

46.

3.7.3

1

cl-res

C (1)

Ознака резидентності

47.

3.7.4

1

cl-id

C (10)

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ / Реєстраційний номер ОКПП

48.

3.7.5

1

cl-name

C (256)

Повне найменування учасника (Прізвище)

49.

3.7.6

0-1

cl-short-name

C (256)

Скорочене найменування (Ім'я)

50.

3.7.7

0-1

cl-name-pb

C (256)

По батькові (за наявності)

51.

3.7.8

1

cl-date-of-birth

D (8)

Дата реєстрації/народження

52.

3.7.9

0-1

cl-uniq-edr

C (10)

Унікальний номер запису в Єдиному державному демографічному реєстрі

53.

3.7.10

0-1

структура cl-doc

 

Відомості про документ, що посвідчує фізичну особу

54.

3.7.10.1

1

doc-type

C (2)

Вид документа, що посвідчує фізичну особу

55.

3.7.10.2

0-1

doc-ser

C (7)

Серія документа

56.

3.7.10.3

1

doc-id

C (20)

Номер документа

57.

3.7.10.4

1

doc-date

D (8)

Дата видачі документа

58.

3.7.10.5

1

doc-authority

C (256)

Повне найменування органу, який видав документ

59.

3.7.11

1

структура cl-addr

 

Місцезнаходження, місце проживання або місце тимчасового перебування

60.

3.7.11.1

1

addr-state-id

C (3)

Країна

61.

3.7.11.2

0-1

addr-obl-id

C (2)

Область

62.

3.7.11.3

0-1

addr-postal-code

C (10)

Поштовий індекс

63.

3.7.11.4

0-1

addr-city

C (256)

Населений пункт

64.

3.7.11.5

0-1

addr-streat

C (256)

Вулиця

65.

3.7.11.6

0-1

addr-bud

C (7)

Будинок

66.

3.7.11.7

0-1

addr-kor

C (7)

Корпус (споруда)

67.

3.7.11.8

0-1

addr-ofis

C (5)

Офіс (квартира)

68.

3.7.11.9

0-1

addr-no-str

C (256)

Місцезнаходження або місце проживання


1.4. Опис структури та реквізитів файлу-повідомлення - відповіді на запит Держфінмоніторингу - D-FM (тип файлу D) (ім'я файлу-схеми формалізованого опису для файлу типу D-fm_d_30.dtd)

N з/п

Елементи структури файлу

Тип даних

Опис елемента (реквізит)

Номер

Кратність

Назва

1

2

3

4

5

6

1.

 

 

Головна структура transport-file

 

Повідомлення - відповідь на запит Держфінмоніторингу

2.

1

1

структура file-meta-data

 

Загальні відомості про повідомлення

3.

1.1

1

file-name

C (25)

Назва файлу-повідомлення

4.

1.2

1

file-date

D (8)

Дата створення файлу-повідомлення

5.

1.3

1

file-time

T (4)

Час створення файлу-повідомлення

6.

1.4

1

count-inf-otv

N (3)

Кількість примірників структури inf-otv у файлі-відповіді

7.

2

1

структура fmd

 

Відомості про суб'єкта який надає повідомлення

8.

2.1

1

subj-name-shortcut

C (256)

Найменування

9.

2.2

1

ust-type

C (1)

Тип суб'єкта

10.

2.3

1

subj-id

C (10)

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ / Реєстраційний номер ОКПП

11.

3

1-100

структура inf-otv

 

Інформація повідомлення

12.

3.1

1

str-id

N (3)

Черговий номер екземпляра структури inf-otv у файлі

13.

3.2

1

zap-type

C (1)

Вид запиту

14.

3.3

1

zap-nmb

C (15)

Номер запиту в системі Держфінмоніторингу

15.

3.4

1

zap-date

D (8)

Дата запиту

16.

3.5

1

otv-txt

C (4000)

Текст відповіді

17.

3.6

0-n

структура dod-files

 

Відомості про файл-додаток (файли-додатки) до відповіді

18.

3.6.1

1

dod-filename

C (25)

Ім'я файлу-додатка


1.5. Опис структури та реквізитів файлу-повідомлення - додатку до повідомлення/відповіді - E-FM (тип файлу E) (ім'я файлу-схеми формалізованого опису для файлу типу E-fm_e_30.dtd)

N з/п

Елементи структури файлу

Тип даних

Опис елемента (реквізит)

Номер

Кратність

Назва

1

2

3

4

5

6

1.

 

 

Головна структура transport-file

 

Повідомлення - додаток до повідомлення/відповіді

2.

1

1

структура file-meta-data

 

Загальні відомості про повідомлення

3.

1.1

1

file-name

C (25)

Назва файлу-повідомлення

4.

1.2

1

file-date

D (8)

Дата створення файлу-повідомлення

5.

1.3

1

file-time

T (4)

Час створення файлу-повідомлення

6.

2

1

структура fme

 

Відомості про суб'єкта який надає повідомлення

7.

2.1

1

subj-name-shortcut

C (256)

Найменування

8.

2.2

1

ust-type

C (1)

Тип суб'єкта

9.

2.3

1

subj-id

C (10)

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ / Реєстраційний номер ОКПП

10.

3

1

структура inf-dod

 

Інформація повідомлення

11.

3.1

1

type-dod

C (2)

Формат даних у файлі-додатку

12.

3.2

1

pr-name

C (25)

Ім'я головного файлу

13.

3.3

1

pr-id

N (3)

Номер екземпляра структури головного файлу

14.

3.4

1

dod-info

C (10 МБ)

Дані (Бінарні дані кодуються за допомогою методу кодування двійкових даних base64)


1.6. Опис структури та реквізитів файлу-повідомлення про відмову від встановлення/підтримання ділових відносин - J-FM (тип файлу J) (ім'я файлу-схеми формалізованого опису для файлу типу J-fm_j_30.dtd)

N з/п

Елементи структури файлу

Тип даних

Опис елемента (реквізит)

Номер

Кратність

Назва

1

2

3

4

5

6

1.

 

1

Головна структура transport-file

 

Повідомлення про відмову від встановлення /підтримання ділових відносин

2.

1

1

структура file-meta-data

 

Загальні відомості про повідомлення

3.

1.1

1

file-name

C (25)

Назва файлу-повідомлення

4.

1.2

1

file-date

D (8)

Дата створення файлу-повідомлення

5.

1.3

1

file-time

T (4)

Час створення файлу-повідомлення

6.

2

1

структура fmj

 

Відомості про суб'єкта який надає повідомлення

7.

2.1

1

subj-name-shortcut

C (256)

Найменування

8.

2.2

1

ust-type

C (1)

Тип суб'єкта

9.

2.3

1

subj-id

C (10)

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ / Реєстраційний номер ОКПП

10.

3

1

структура inf-fmj

 

Інформація повідомлення

11.

3.1

1

структура inf-vidm

 

Інформація про відмову встановлення/підтримання ділових відносин

12.

3.1.1

1

kl-id

N (12)

Порядковий номер реєстрації повідомлення про відмову в реєстрі

13.

3.1.2

1

kl-date

D (8)

Дата реєстрації повідомлення про відмову в реєстрі

14.

3.1.3

1

opr-act

N (1)

Вид повідомлення

15.

3.1.4

1

date-vidm

D (8)

Дата відмови

16.

3.1.5

1

pov-vidm

C (2)

Вид повідомлення про відмову

17.

3.1.6

1-3

pidst-vidm

C (2)

Підстава відмови

18.

3.1.7

1

opr-st-reg

N (1)

Ознака виявлення відомостей за результатами перевірки суб'єктами державного фінансового моніторингу

19.

3.2

0-1

структура upd-info

 

Відомості щодо повідомлення про відмову, що коригується (виправляється)

20.

3.2.1

1

mod-id

N (12)

Порядковий номер реєстрації повідомлення про відмову у реєстрі, що коригується (виправляється)

21.

3.2.2

1

mod-date

D (8)

Дата реєстрації повідомлення про відмову у реєстрі, що коригується (виправляється)

22.

3.2.3

0-1

file-name

C (25)

Назва файлу повідомлення про відмову, що виправляється

23.

3.3

1

структура cl-vidm

 

Відомості про особу-клієнта

24.

3.3.1

1

cl-stp

C (1)

Cтатус (тип) учасника

25.

3.3.2

1

cl-name

C (256)

Повне найменування клієнта (Прізвище)

26.

3.3.3

0-1

cl-name-shortcut

C (256)

Скорочене найменування клієнта (Ім'я)

27.

3.3.4

0-1

cl-name-pb

C (256)

По батькові (за наявності)

28.

3.3.5

0-1

cl-date-of-birth

D (8)

Дата реєстрації/народження

29.

3.3.6

1

cl-id

C (10)

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ / Реєстраційний номер ОКПП

30.

3.3.7

0-1

cl-uniq-edr

C (10)

Унікальний номер запису в Єдиному державному демографічному реєстрі

31.

3.3.8

1

cl-res

C (1)

Ознака резидентності

32.

3.3.9

0-1

cl-state-res

C (3)

Країна реєстрації/громадянства (підданства)

33.

3.3.10

0-1

структура cl-doc

 

Відомості про документ, що посвідчує фізичну особу

34.

3.3.10.1

1

doc-type

C (2)

Вид документа, що посвідчує фізичну особу

35.

3.3.10.2

0-1

doc-ser

C (7)

Серія документа, що посвідчує фізичну особу

36.

3.3.10.3

1

doc-id

C (20)

Номер документа, що посвідчує фізичну особу

37.

3.3.10.4

1

doc-date

D (8)

Дата видачі документа

38.

3.3.10.5

1

doc-authority

C (256)

Повне найменування органу, який видав документ

39.

3.3.11

1

структура vidm-juridical-addr

 

Відомості про місцезнаходження, місце проживання або місце тимчасового перебування

40.

3.3.11.1

1

addr-state-id

C (3)

Країна

41.

3.3.11.2

0-1

addr-obl-id

C (2)

Область

42.

3.3.11.3

0-1

addr-postal-code

C (10)

Поштовий індекс

43.

3.3.11.4

0-1

addr-city

C (256)

Населений пункт

44.

3.3.11.5

0-1

addr-streat

C (256)

Вулиця

45.

3.3.11.6

0-1

addr-bud

C (7)

Будинок

46.

3.3.11.7

0-1

addr-kor

C (7)

Корпус (споруда)

47.

3.3.11.8

0-1

addr-ofis

C (5)

Офіс (квартира)

48.

3.3.11.9

0-1

addr-no-str

C (256)

Місцезнаходження або місце проживання

49.

3.4

0-1

rezalt-cl-comment

C (4000)

Додаткова інформація

50.

3.5

0-n

структура dod-files

 

Відомості про файл-додаток (файли-додатки)

51.

3.5.1

1

dod-filename

C (25)

Ім'я файлу-додатка


1.7. Опис структури та реквізитів файлу-повідомлення про замороження (розмороження) активів - S-FM (тип файлу S) (ім'я файлу-схеми формалізованого опису для файлу типу S-fm_s_30.dtd)

N з/п

Елементи структури файлу

Тип даних

Опис елемента (реквізит)

Номер

Кратність

Назва

1

2

3

4

5

6

1.

 

1

Головна структура transport-file

 

Повідомлення про замороження (розмороження) активів

2.

1

1

структура file-meta-data

 

Загальні відомості про повідомлення

3.

1.1

1

file-name

C (25)

Назва файлу-повідомлення

4.

1.2

1

file-date

D (8)

Дата створення файлу-повідомлення

5.

1.3

1

file-time

T (4)

Час створення файлу-повідомлення

6.

2

1

структура fms

 

Відомості про суб'єкта який надає повідомлення

7.

2.1

1

subj-name-shortcut

C (256)

Найменування

8.

2.2

1

ust-type

C (1)

Тип суб'єкта

9.

2.3

1

subj-id

C (10)

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ / Реєстраційний номер ОКПП

10.

3

1

структура inf-fms

 

Інформація повідомлення

11.

3.1

1

структура inf-zmr

 

Інформація про замороження (розмороження) активів

12.

3.1.1

1

opr-act

C (1)

Вид повідомлення

13.

3.1.2

1

pov-zmr

C (1)

Ознака замороження (розмороження)

14.

3.1.3

1

kl-id

N (12)

Порядковий номер реєстрації повідомлення про замороження (розмороження) активів в реєстрі

15.

3.1.4

1

kl-date

D (8)

Дата реєстрації повідомлення про замороження (розмороження) активів в реєстрі

16.

3.1.5

1

opr-st-reg

N (1)

Ознака виявлення відомостей за результатами перевірки суб'єктами державного фінансового моніторингу

17.

3.2

0-1

структура upd-info

 

Відомості щодо повідомлення про замороження (розмороження) активів, що коригується (виправляється)

18.

3.2.1

1

mod-id

N (12)

Порядковий номер реєстрації повідомлення про замороження (розмороження) активів в реєстрі, що коригується (виправляється)

19.

3.2.2

1

mod-date

D (8)

Дата реєстрації повідомлення про замороження (розмороження) активів в реєстрі, що коригується (виправляється)

20.

3.2.3

0-1

file-name

C (25)

Назва файлу повідомлення про замороження (розмороження) активів, що виправляється

21.

3.3

1

структура cl-zmr

 

Відомості про особу-клієнта

22.

3.3.1

1

cl-stp

C (1)

Статус (тип)

23.

3.3.2

1

cl-name

C (256)

Повне найменування (Прізвище)

24.

3.3.3

0-1

cl-name-shortcut

C (256)

Скорочене найменування (Ім'я)

25.

3.3.4

0-1

cl-name-pb

C (256)

По батькові (за наявності)

26.

3.3.5

1

cl-date-of-birth

D (8)

Дата реєстрації/народження

27.

3.3.6

1

cl-id

C (10)

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ / Реєстраційний номер ОКПП

28.

3.3.7

0-1

cl-uniq-edr

C (10)

Унікальний номер запису в Єдиному державному демографічному реєстрі

29.

3.3.8

1

cl-res

C (1)

Ознака резидентності

30.

3.3.9

0-1

cl-state-res

C (3)

Країна реєстрації/громадянства (підданства)

31.

3.3.10

0-1

структура cl-doc

 

Відомості про документ, що посвідчує фізичну особу

32.

3.3.10.1

1

doc-type

C (2)

Вид документа, що посвідчує фізичну особу

33.

3.3.10.2

0-1

doc-ser

C (7)

Серія документа, що посвідчує фізичну особу

34.

3.3.10.3

1

doc-id

C (20)

Номер документа, що посвідчує фізичну особу

35.

3.3.10.4

1

doc-date

D (8)

Дата видачі документа

36.

3.3.10.5

1

doc-authority

C (256)

Повне найменування органу, який видав документ

37.

3.3.11

1

структура zmr-juridical-addr

 

Відомості про місцезнаходження, місце проживання або місце тимчасового перебування

38.

3.3.11.1

1

addr-state-id

C (3)

Країна

39.

3.3.11.2

0-1

addr-obl-id

C (2)

Область

40.

3.3.11.3

0-1

addr-postal-code

C (10)

Поштовий індекс

41.

3.3.11.4

0-1

addr-city

C (256)

Населений пункт

42.

3.3.11.5

0-1

addr-streat

C (256)

Вулиця

43.

3.3.11.6

0-1

addr-bud

C (7)

Будинок

44.

3.3.11.7

0-1

addr-kor

C (7)

Корпус (споруда)

45.

3.3.11.8

0-1

addr-ofis

C (5)

Офіс (квартира)

46.

3.3.11.9

0-1

addr-no-str

C (256)

Місцезнаходження

47.

3.4

1-n

Структура zmr-rezalt

 

Результати замороження/розмороження

48.

3.4.1

1

zmr-act-vid

C (4)

Вид активу

49.

3.4.2

0-1

zmr-ident

C (34)

Ідентифікація активу (N рахунку, банківська комірка і т. д.)

50.

3.4.3

0-1

zmr-act-ident

C (1000)

Коментар до виду активу

51.

3.4.4

0-1

zmr-count-act

N (19)

Кількість активів

52.

3.4.5

0-1

zmr-currency-id

C (15)

Валюта/банківський метал/віртуальний актив

53.

3.4.6

0-1

zmr-currency-amount

N (19)

Вартість (сума) активу(ів) у валюті/вага банківського металу/кількість віртуального активу

54.

3.4.7

1

zmr-uah-equiv

N (19)

Вартість (сума) активу(ів) у гривневому еквіваленті

55.

3.4.8

0-1

zmr-rezalt-comment

C (4000)

Додаткова інформація

56.

3.5

0-n

структура dod-files

 

Відомості про файл-додаток (файли-додатки)

57.

3.5.1

1

dod-filename

C (25)

Ім'я файлу-додатка


1.8. Опис структури та реквізитів файлу-повідомлення про розбіжності між відомостями про кінцевих бенефіціарних власників - G-FM (тип файлу G) (ім'я файлу-схеми формалізованого опису для файлу типу G-fm_g_30.dtd)

N з/п

Елементи структури файлу

Тип даних

Опис елемента (реквізит)

Номер

Кратність

Назва

1

2

3

4

5

6

1.

 

1

Головна структура transport-file

 

Повідомлення про розбіжності між відомостями про кінцевих бенефіціарних власників

2.

1

1

структура file-meta-data

 

Загальні відомості про повідомлення

3.

1.1

1

file-name

C (25)

Назва файлу-повідомлення

4.

1.2

1

file-date

D (8)

Дата створення файлу-повідомлення

5.

1.3

1

file-time

T (4)

Час створення файлу-повідомлення

6.

1.4

1

count-inf-fmg

N (3)

Кількість примірників структури inf-fmg

7.

2

1

структура fmg

 

Відомості про суб'єкта який надає інформацію

8.

2.1

1

subj-name-shortcut

C (256)

Найменування

9.

2.2

1

ust-type

C (1)

Тип суб'єкта

10.

2.3

1

subj-id

C (10)

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ / Реєстраційний номер ОКПП

11.

3

1-n

структура inf-fmg

 

Інформація повідомлення

12.

3.1

1

структура inf-kbv

 

Інформація про розбіжності між відомостями про КБВ

13.

3.1.1

1

kl-id

N (12)

Порядковий номер реєстрації повідомлення про розбіжності між відомостями про КБВ в реєстрі

14.

3.1.2

1

kl-date

D (8)

Дата реєстрації повідомлення про розбіжності між відомостями про КБВ в реєстрі

15.

3.1.3

1

opr-act

C (1)

Вид повідомлення

16.

3.1.4

1

date-kbv

D (8)

Дата встановлення розбіжностей між відомостями про КБВ

17.

3.1.5

1

opr-st-reg

N (1)

Ознака виявлення відомостей за результатами перевірки суб'єктами державного фінансового моніторингу

18.

3.2

0-1

структура upd-info

 

Відомості щодо повідомлення про розбіжності між відомостями про КБВ, що коригується (виправляється)

19.

3.2.1

1

mod-id

N (12)

Порядковий номер реєстрації повідомлення про розбіжності між відомостями про КБВ у реєстрі, що коригується (виправляється)

20.

3.2.2

1

mod-date

D (8)

Дата реєстрації повідомлення про розбіжності між відомостями про КБВ у реєстрі, що коригується (виправляється)

21.

3.2.3

0-1

file-name

C (25)

Назва файлу повідомлення про розбіжності між відомостями про КБВ, що виправляється

22.

3.3

1

структура ust-kbv

 

Відомості щодо особи по якій виявлено розбіжності між відомостями про КБВ

23.

3.3.1

1

ust-name

C (256)

Повне найменування юридичної особи

24.

3.3.2

0-1

ust-name-shortcut

C (256)

Скорочене найменування юридичної особи

25.

3.3.3

1

ust-id

C (8)

Код за ЄДРПОУ

26.

3.4

0-1

rezalt-cl-comment

C (4000)

Коментар по виявленій розбіжності між відомостями про КБВ

27.

3.5

0-n

структура dod-files

 

Відомості про файл-додаток (файли-додатки)

28.

3.5.1

1

dod-filename

C (25)

Ім'я файлу-додатка

29.

3.6

1-n

структура inf-kbp-contrl

 

Відомості про КБВ юридичної особи (за даними суб'єкта)

30.

3.6.1

0-1

grp-vgd

C (4000)

Група вигодоодержувачів (вигодонабувачів), які здійснюють вирішальний вплив

31.

3.6.2

0-1

vgd-name-pr

C (50)

Прізвище

32.

3.6.3

0-1

vgd-name-i

C (30)

Ім'я

33.

3.6.4

0-1

vgd-name-pb

C (256)

По батькові (за наявності)

34.

3.6.5

1

vgd-date-of-birth

D (8)

Дата народження

35.

3.6.6

1

структура vgd-ident

 

Відомості про ідентифікацію КБВ

36.

3.6.6.1

0-1

vgd-id

C (10)

Реєстраційний номер ОКПП

37.

3.6.6.2

0-1

vgd-uniq-edr

C (10)

Унікальний номер запису в Єдиному державному демографічному реєстрі

38.

3.6.6.3

1

vgd-state-id

C (3)

Країна громадянства (підданства)

39.

3.6.6.4

1

vgd-state-fact

C (3)

Країна постійного місця проживання

40.

3.6.6.5

0-1

структура vgd-doc

 

Відомості про документ, що посвідчує КБВ

41.

3.6.6.5.1

1

vgd-doc-type

C (2)

Вид документа

42.

3.6.6.5.2

0-1

vgd-doc-ser

C (7)

Серія документа

43.

3.6.6.5.3

1

vgd-doc-id

C (20)

Номер документа

44.

3.6.6.5.4

1

vgd-doc-date

D (8)

Дата видачі документа

45.

3.6.6.5.5

1

vgd-doc-authority

C (256)

Повне найменування органу, який видав документ

46.

3.6.6.6

1

Структура vpl-cl

 

Відомості про вплив на діяльність клієнта

47.

3.6.6.6.1

1

vpl-cl-ozn

C (1)

Ознака здійснення вирішального впливу на діяльність клієнта

48.

3.6.6.6.2

0-1

vpl-cl-fract

N (3)

Відсоток частки в статутному (складеному) капіталі юридичної особи або відсоток права голосу юридичної особи, %


1.9. Опис структури та реквізитів файлу-повідомлення - листа від суб'єкта - L-FM (тип файлу L) (ім'я файлу-схеми формалізованого опису для файлу типу L-fm_l_30.dtd)

N з/п

Елементи структури файлу

Тип даних

Опис елемента (реквізит)

Номер

Кратність

Назва

1

2

3

4

5

6

1.

 

1

Головна структура transport-file

 

Повідомлення-лист від суб'єкта

2.

1

1

структура file-meta-data

 

Загальні відомості про повідомлення

3.

1.1

1

file-name

C (25)

Назва файлу-повідомлення

4.

1.2

1

file-date

D (8)

Дата створення файлу-повідомлення

5.

1.3

1

file-time

T (4)

Час створення файлу-повідомлення

6.

2

1

структура fml

 

Відомості про суб'єкта який надає повідомлення

7.

2.1

1

subj-name-shortcut

C (256)

Найменування

8.

2.2

1

ust-type

C(1)

Тип суб'єкта

9.

2.3

1

subj-id

C (10)

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ / Реєстраційний номер ОКПП

10.

3

1

структура pov-spfm-lst

 

Відомості про повідомлення файл-лист від суб'єкта

11.

3.1

1

type-spfm-lst

C (2)

Вид листа

12.

4

1

структура inf-spfm-lst

 

Інформація повідомлення

13.

5

0-n

структура dod-files

 

Відомості про файл-додаток (файли-додатки)

14.

5.1

1

dod-filename

C (25)

Ім'я файлу-додатка


1.9.1. Опис структури та реквізитів елементу inf-spfm-lst файлу-повідомлення про залишок коштів на рахунку, фінансові операції (кошти) за яким були зупинені, та інші зупинені активи - повідомлення L-FM-10 (тег type-spfm-lst=10)

N з/п

Елементи структури файлу

Тип даних

Опис елемента (реквізит)

Номер

Кратність

Назва

1

2

3

4

5

6

1.

4

1

структура inf-spfm-lst

 

Інформація повідомлення

2.

4.1

0-1

структура inf-lst10

 

Інформація про залишок коштів на рахунку, фінансові операції (кошти) за яким були зупинені, та інші зупинені активи

3.

4.1.1

1

ri-vid-lst10

C (2)

Вид рішення

4.

4.1.2

1

ri-numb-lst10

C (15)

Номер рішення

5.

4.1.3

1

ri-date-lst10

D (8)

Дата рішення

6.

4.1.4

1

otr-date-lst10

D (8)

Дата отримання рішення

7.

4.1.5

1

otr-time-lst10

T (4)

Час отримання рішення

8.

4.1.6

1-n

структура zup-act-lst10

 

Відомості про зупинені активи

9.

4.1.6.1

1

zup-act-vid-lst10

C (4)

Вид зупиненого активу

10.

4.1.6.2

0-1

comment-zup-act-vid-lst10

C (1000)

Коментар до виду зупиненого активу

11.

4.1.6.3

0-1

count-zup-act-lst10

C (2)

Кількість зупинених активів

12.

4.1.6.4

0-1

структура zal-acc-lst10

 

Відомості про залишок коштів на рахунку

13.

4.1.6.4.1

1

zal-acc-vid-lst10

C (2)

Вид рахунку

14.

4.1.6.4.2

1

zal-acc-num-lst10

C (34)

Номер рахунку, фінансові операції (кошти) за яким були зупинені

15.

4.1.6.4.3

0-1

zal-acc-currency-id-lst10

C (15)

Валюта залишку коштів на рахунку/банківський метал /віртуальний актив

16.

4.1.6.4.4

1

zal-vid-lst10

C (1)

Вид залишку

17.

4.1.6.4.5

0-1

zal-opr-currency-amount-lst10

N (19)

Сума залишку коштів на рахунку, фінансові операції (кошти) за яким були зупинені, у валюті проведення/вага банківського металу/кількість віртуального активу станом на час та дату отримання рішення

18.

4.1.6.4.6

1

zal-opr-uah-equiv-lst10

N (19)

Сума залишку коштів на рахунку, фінансові операції (кошти) за яким були зупинені, у гривневому еквіваленті станом на час та дату отримання рішення

19.

4.1.6.4.7

0-1

zal-opr-currency-amount-pr-lst10

N (19)

Сума залишку коштів на рахунку, фінансові операції (кошти) за яким були зупинені, у валюті проведення / вага банківського металу / кількість віртуального активу станом на кінець операційного дня, протягом якого здійснено прибуткові фінансові операції

20.

4.1.6.4.8

0-1

zal-opr-uah-equiv-pr-lst10

N (19)

Сума залишку коштів на рахунку, фінансові операції (кошти) за яким були зупинені, у гривневому еквіваленті станом на кінець операційного дня, протягом якого здійснено прибуткові фінансові операції

21.

4.1.6.4.9

0-1

zal-opr-date-lst10

D (8)

Дата операційного дня, протягом якого здійснено прибуткові фінансові операції


1.9.2. Опис структури та реквізитів елементу inf-spfm-lst файлу-повідомлення про відсутність фінансових операцій за період відстеження - повідомлення L-FM-11 (тег type-spfm-lst=11)

N з/п

Елементи структури файлу

Тип даних

Опис елемента (реквізит)

Номер

Кратність

Назва

1

2

3

4

5

6

1.

4

1

структура inf-spfm-lst

 

Інформація повідомлення

2.

4.1

0-1

структура inf-lst11

 

Інформація про відсутність фінансових операцій за період відстеження

3.

4.1.1

1

ri-vid-lst11

C (2)

Вид рішення

4.

4.1.2

1

ri-numb-lst11

C (15)

Номер рішення

5.

4.1.3

1

ri-date-lst11

D (8)

Дата рішення

6.

4.1.4

1

beg-date-lst11

D (8)

Початок періоду відстеження

7.

4.1.5

1

end-date-lst11

D (8)

Кінець періоду відстеження


1.9.3. Опис структури та реквізитів елементу inf-spfm-lst файлу-повідомлення для заяви суб'єкта про збільшення строку подання інформації щодо відстеження (моніторингу) фінансових операцій клієнта - повідомлення L-FM-12 (тег type-spfm-lst=12)

N з/п

Елементи структури файлу

Тип даних

Опис елемента (реквізит)

Номер

Кратність

Назва

1

2

3

4

5

6

1.

4

1

структура inf-spfm-lst

 

Інформація повідомлення

2.

4.1

0-1

структура inf-lst12

 

Інформація про збільшення строку подання інформації щодо відстеження (моніторингу) фінансових операцій клієнта

3.

4.1.1

1

ri-vid-lst12

C (2)

Вид запиту

4.

4.1.2

1

ri-numb-lst12

C (15)

Номер запиту щодо відстеження (моніторингу) фінансових операцій клієнта в системі Держфінмоніторингу

5.

4.1.3

1

ri-date-lst12

D (8)

Дата запиту

6.

4.1.4

1

otr-date-lst12

D (8)

Дата отримання запиту суб'єктом

7.

4.1.5

1

osn-lst12

C (1)

Відомості про об'єктивні причини необхідності продовження строків щодо відстеження (моніторингу) фінансових операцій клієнта

8.

4.1.6

0-1

sum-lst12

C (3)

Кількість фінансових операцій або листів

9.

4.1.7

0-1

osn-comment-lst12

C (1000)

Коментар

10.

4.1.8

1

str-lst12

N (2)

Cтроки, необхідні для підготовки інформації на запит

11.

4.1.9

1

vdp-pos-lst12

C (300)

Посада, прізвище, ім'я, по батькові (за наявності) особи, яка підписує заяву

12.

4.1.10

1

vdp-tlf-lst12

C (10)

Номер телефону


1.9.4. Опис структури та реквізитів елементу inf-spfm-lst файлу-повідомлення для заяви суб'єкта про збільшення строку подання запитуваної інформації - повідомлення L-FM-13 (тег type-spfm-lst=13)

N з/п

Елементи структури файлу

Тип даних

Опис елемента (реквізит)

Номер

Кратність

Назва

1

2

3

4

5

6

1.

4

1

структура inf-spfm-lst

 

Інформація повідомлення

2.

4.1

0-1

структура inf-lst13

 

Інформація про збільшення строку подання запитуваної інформації

3.

4.1.1

1

zap-type-lst13

C (1)

Вид запиту

4.

4.1.2

1

zap-nmb-lst13

C (15)

Номер запиту про надання додаткової інформації в системі Держфінмоніторингу

5.

4.1.3

1

zap-date-lst13

D (8)

Дата запиту

6.

4.1.4

1

otr-date-lst13

D (8)

Дата отримання запиту суб'єктом

7.

4.1.5

1

osn-lst13

C (1)

Відомості про об'єктивні причини необхідності продовження строків подачі інформації на запит

8.

4.1.6

0-1

sum-lst13

C (3)

Кількість фінансових операцій

9.

4.1.7

0-1

osn-comment-lst13

C (1000)

Коментар

10.

4.1.8

1

str-lst13

N (2)

Строки, необхідні для підготовки інформації на запит

11.

4.1.9

1

vdp-pos-lst13

C (300)

Посада, прізвище, ім'я, по батькові (за наявності) особи, яка підписує заяву

12.

4.1.10

1

vdp-tlf-lst13

C (10)

Номер телефону


1.9.5. Опис структури та реквізитів елементу inf-spfm-lst файлу-повідомлення - листа суб'єкта з інших питань фінансового моніторингу - повідомлення L-FM-14 (тег type-spfm-lst=14)

N з/п

Елементи структури файлу

Тип даних

Опис елемента (реквізит)

Номер

Кратність

Назва

1

2

3

4

5

6

1.

4

1

структура inf-spfm-lst

 

Інформація повідомлення

2.

4.1

0-1

структура inf-lst14

 

Інформація суб'єкта з інших питань фінансового моніторингу

3.

4.1.1

1

vyh-num-lst14

C (20)

Вихідний номер

4.

4.1.2

1

vyh-date-lst14

D (8)

Дата реєстрації

5.

4.1.3

1

kr-zm-lst14

C (300)

Короткий зміст документа

6.

4.1.4

1

pos-lst14

C (100)

Посада особи, яка підписала лист

7.

4.1.5

1

pib-lst14

C (100)

Власне ім'я та прізвище, яка підписала лист

8.

4.1.6

1

type-dod-lst14

C (2)

Тип листа (вкладення)

9.

4.1.7

1

text-dod-lst14

C (5 МБ)

Текст листа (з додатками)


1.9.6. Опис структури та реквізитів елементу inf-spfm-lst файлу-повідомлення про факт отримання рішення (доручення) та забезпечення його виконання - повідомлення L-FM-15 (тег type-spfm-lst=15)

N з/п

Елементи структури файлу

Тип даних

Опис елемента (реквізит)

Номер

Кратність

Назва

1

2

3

4

5

6

1.

4

1

структура inf-spfm-lst

 

Інформація повідомлення

2.

4.1

0-1

структура inf-lst15

 

Інформація про факт отримання рішення (доручення) та забезпечення його виконання

3.

4.1.1

1

ri-vid-lst15

C (2)

Вид рішення (доручення)

4.

4.1.2

1

ri-numb-lst15

C (15)

Номер рішення (доручення)

5.

4.1.3

1

ri-date-lst15

D (8)

Дата рішення (доручення)

6.

4.1.4

1

otr-date-lst15

D (8)

Дата отримання рішення (доручення)

7.

4.1.5

1

otr-time-lst15

T (4)

Час отримання рішення (доручення)

8.

4.1.6

1

zab-lst15

C (1)

Забезпечення виконання рішення (доручення) в частині зупинення чи поновлення або забезпечення моніторингу фінансових операцій

9.

4.1.7

0-1

comment-lst15

C (4000)

Коментар


1.9.7. Опис структури та реквізитів елементу inf-spfm-lst файлу-повідомлення про поновлення проведення фінансових операцій - повідомлення L-FM-16 (тег type-spfm-lst=16)

N з/п

Елементи структури файлу

Тип даних

Опис елемента (реквізит)

Номер

Кратність

Назва

1

2

3

4

5

6

1.

4

1

структура inf-spfm-lst

 

Інформація повідомлення

2.

4.1

0-1

структура inf-lst16

 

Інформація про поновлення проведення фінансових операцій

3.

4.1.1

0-1

kl-id-lst16

N (12)

Номер зупиненої фінансової операції, внесеної в реєстр фінансових операцій

4.

4.1.2

0-1

kl-date-lst16

D (8)

Дата зупиненої фінансової операції, внесеної в реєстр фінансових операцій

5.

4.1.3

0-1

ri-vid-lst16

C (2)

Вид рішення (доручення)

6.

4.1.4

0-1

ri-numb-lst16

C (15)

Номер рішення (доручення)

7.

4.1.5

0-1

ri-date-lst16

D (8)

Дата рішення (доручення)

8.

4.1.6

0-1

otr-date-lst16

D (8)

Дата отримання рішення (доручення)

9.

4.1.7

0-1

otr-time-lst16

T (4)

Час отримання рішення (доручення)

10.

4.1.8

0-n

pidst-code16

C (1)

Підстава поновлення проведення фінансових операцій

11.

4.1.9

0-1

pidst-lst16

C (4000)

Коментар до підстав поновлення проведення фінансових операцій

12.

4.1.10

1

pon-date-lst16

D (8)

Дата поновлення проведення фінансових операцій

13.

4.1.11

1

pon-time-lst16

T (4)

Час поновлення проведення фінансових операцій


1.9.8. Опис структури та реквізитів елементу inf-spfm-lst файлу-повідомлення про звернення клієнта - повідомлення L-FM-17 (тег type-spfm-lst=17)

N з/п

Елементи структури файлу

Тип даних

Опис елемента (реквізит)

Номер

Кратність

Назва

1

2

3

4

5

6

1.

4

1

структура inf-spfm-lst

 

Інформація повідомлення

2.

4.1

0-1

структура inf-lst17

 

Інформація про звернення клієнта

3.

4.1.1

1

ri-vid-lst17

C (2)

Вид рішення (доручення)

4.

4.1.2

1

ri-numb-lst17

C (15)

Номер рішення

5.

4.1.3

1

ri-date-lst17

D (8)

Дата рішення

6.

4.1.4

1

zv-date-lst17

D (8)

Дата отримання звернення клієнта


1.9.9. Опис структури та реквізитів елементу inf-spfm-lst файлу-повідомлення про накладення арешту на рахунки клієнта - повідомлення L-FM-18 (тег type spfm-lst =18)

N з/п

Елементи структури файлу

Тип даних

Опис елемента (реквізит)

Номер

Кратність

Назва

1

2

3

4

5

6

1.

4

1

структура inf-spfm-lst

 

Інформація повідомлення

2.

4.1

0-1

структура inf-lst18

 

Інформація про накладення арешту на рахунки клієнта

3.

4.1.1

0-1

kl-id-lst18

N (12)

Номер в реєстрі зупиненої фінансової операції

4.

4.1.2

0-1

kl-date-lst18

D (8)

Дата реєстрації зупиненої фінансової операції

5.

4.1.3

0-1

ri-vid-lst18

C (2)

Вид рішення (доручення)

6.

4.1.4

0-1

ri-numb-lst18

C (15)

Номер рішення (доручення)

7.

4.1.5

0-1

ri-date-lst18

D (8)

Дата рішення (доручення)

8.

4.1.6

1

uh-numb-lst18

C (15)

Номер ухвали суду про арешт майна

9.

4.1.7

1

uh-date-lst18

D (8)

Дата ухвали суду про арешт майна

10.

4.1.8

1

sud-name-lst18

C (256)

Найменування суду


2. При інформаційному обміні між Держфінмоніторингом та суб'єктом типи файлів-повідомлень мають структуру та реквізити наведені нижче.

2.1. Опис структури та реквізитів файлу-повідомлення - запиту Держфінмоніторингу - C-FM (тип файлу C) (ім'я файлу-схеми формалізованого опису для файлу типу C-fm_c_30.dtd)

N з/п

Елементи структури файлу

Тип даних

Опис елемента (реквізит)

Номер

Кратність

Назва

1

2

3

4

5

6

1.

 

 

Головна структура transport-file

 

Повідомлення - запит Держфінмоніторингу

2.

1

1

структура file-meta-data

 

Загальні відомості про повідомлення

3.

1.1

1

file-name

C (25)

Назва файлу-повідомлення

4.

1.2

1

file-date

D (8)

Дата створення файлу-повідомлення

5.

1.3

1

file-time

T (4)

Час створення файлу-повідомлення

6.

1.4

1

count-inf-zap

N (3)

Кількість примірників структури inf-zap у файлі-запиті

7.

2

1

структура fmc

 

Відомості про суб'єкта якому надсилається запит

8.

2.1

1

subj-id

C (10)

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ / Реєстраційний номер ОКПП

9.

2.2

1

subj-name-full

C (256)

Повне найменування

10.

3

1-100

структура inf-zap

 

Інформація повідомлення

11.

3.1

1

str-id

N (3)

Черговий номер екземпляра структури inf-zap у файлі

12.

3.2

1

zap-type

C (1)

Вид запиту

13.

3.3

0-1

kl-id

N (12)

Порядковий номер реєстрації фінансової операції в реєстрі суб'єкта

14.

3.4

0-1

kl-date

D (8)

Дата реєстрації фінансової операції в реєстрі

15.

3.5

1

zap-nmb

C (15)

Номер запиту в системі Держфінмоніторингу

16.

3.6

1

zap-date

D (8)

Дата запиту

17.

3.7

1

zap-txt

C (4000)

Текст запиту


2.2. Опис структури та реквізитів файлу-повідомлення про рішення/доручення Держфінмоніторингу - M-FM (тип файлу M) (ім'я файлу-схеми формалізованого опису для файлу типу M-fm_m_30.dtd)

N з/п

Елементи структури файлу

Тип даних

Опис елемента (реквізит)

Номер

Кратність

Назва

1

2

3

4

5

6

1.

 

1

Головна структура transport-file

 

Повідомлення про рішення /доручення Держфінмоніторингу

2.

1

1

структура file-meta-data

 

Загальні відомості про повідомлення

3.

1.1

1

file-name

C (25)

Назва файлу-повідомлення

4.

1.2

1

file-date

D (8)

Дата створення файлу-повідомлення

5.

1.3

1

file-time

T (4)

Час створення файлу-повідомлення

6.

2

1

структура fmm

 

Відомості про суб'єкта якому надсилається рішення (доручення)

7.

2.1

1

subj-id

C (10)

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ / Реєстраційний номер ОКПП

8.

2.2

1

subj-name-full

C (256)

Повне найменування

9.

3

1

структура inf-ri

 

Інформація повідомлення

10.

3.1

1

ri-vid

C (2)

Вид рішення (доручення)

11.

3.2

0-1

file-name-n

C (25)

Назва файлу-повідомлення типу A

12.

3.3

0-1

file-oper

N (6)

Номер операції у файлі-повідомленні типу A

13.

3.4

1

ri-numb

C (15)

Номер рішення (доручення) в системі Держфінмоніторингу

14.

3.5

1

ri-date

D (8)

Дата рішення (доручення)

15.

3.6

1

ri-txt

C (4000)

Текст рішення (доручення)

16.

3.7

0-1

ri-acc

C (34)

Номер рахунку

17.

3.8

0-1

num-card

C (50)

Номер електронного платіжного засобу


2.3. Опис структури та реквізитів файлу-повідомлення - листа від Держфінмоніторингу - H-FM (тип файлу H) (ім'я файлу-схеми формалізованого опису для файлу типу H-fm_h_30.dtd)

N з/п

Елементи структури файлу

Тип даних

Опис елемента (реквізит)

Номер

Кратність

Назва

1

2

3

4

5

6

1.

 

1

Головна структура transport-file

 

Повідомлення-лист від Держфінмоніторингу

2.

1

1

структура file-meta-data

 

Загальні відомості про повідомлення

3.

1.1

1

file-name

C (25)

Назва файлу-повідомлення

4.

1.2

1

file-date

D (8)

Дата створення файлу-повідомлення

5.

1.3

1

file-time

T (4)

Час створення файлу-повідомлення

6.

2

1

структура fmh

 

Відомості про суб'єкта якому надсилається лист

7.

2.1

1

subj-id

C (10)

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ / Реєстраційний номер ОКПП

8.

2.2

1

subj-name-full

C (256)

Повне найменування

9.

3

1

структура pov-fiu-lst

 

Відомості про повідомлення файл-лист від Держфінмоніторингу

10.

3.1

1

type-fiu-lst

N (2)

Вид листа

11.

4

1

структура inf-fiu-lst

 

Інформація повідомлення

12.

5

0-n

структура dod-files

 

Відомості про файл-додаток (файли-додатки)

13.

5.1

1

dod-filename

C (25)

Ім'я файлу-додатка


2.3.1. Опис структури та реквізитів елементу inf-fiu-lst файлу-повідомлення суб'єкту про розгляд заяви про збільшення строку подання запитуваної інформації - повідомлення H-FM-40 (тег type-fiu-lst=40)

N з/п

Елементи структури файлу

Тип даних

Опис елемента (реквізит)

Номер

Кратність

Назва

1

2

3

4

5

6

1.

4

1

структура inf-fiu-lst

 

Інформація повідомлення

2.

4.1

0-1

структура inf-lst40

 

Інформація про розгляд заяви про збільшення строку подання запитуваної інформації

3.

4.1.1

1

zap-type-lst40

C (1)

Вид запиту

4.

4.1.2

1

zap-nmb-lst40

C (15)

Номер запиту про надання додаткової інформації в системі Держфінмоніторингу

5.

4.1.3

1

zap-date-lst40

D (8)

Дата запиту

6.

4.1.4

1

fiu-code-lst40

C (1)

Рішення, прийняте Держфінмоніторингом

7.

4.1.5

0-1

fiu-date-lst40

D (8)

Дата прийняття рішення

8.

4.1.6

0-1

count-day-lst40

N (2)

Кількість додаткових робочих днів, узгоджених для виконання запиту

9.

4.1.7

0-1

end-date-lst40

D (8)

Кінцевий строк виконання запиту


2.3.2. Опис структури та реквізитів елементу inf-fiu-lst файлу-повідомлення суб'єкту про розгляд заяви про збільшення строку подання інформації щодо відстеження (моніторингу) фінансових операцій клієнта - повідомлення H-FM-41 (тег type-fiu-lst=41)

N з/п

Елементи структури файлу

Тип даних

Опис елемента (реквізит)

Номер

Кратність

Назва

1

2

3

4

5

6

1.

4

1

структура inf-fiu-lst

 

Інформація повідомлення

2.

4.1

0-1

структура inf-lst41

 

Інформація про розгляд заяви про збільшення строку подання інформації щодо відстеження (моніторингу) фінансових операцій клієнта

3.

4.1.1

1

ri-vid-lst41

C (2)

Вид запиту

4.

4.1.2

1

ri-numb-lst41

C (15)

Номер запиту щодо відстеження (моніторингу) фінансових операцій в системі Держфінмоніторингу

5.

4.1.3

1

ri-date-lst41

D (8)

Дата запиту

6.

4.1.4

1

fiu-code-lst41

C (1)

Рішення, прийняте Держфінмоніторингом

7.

4.1.5

0-1

fiu-date-lst41

D (8)

Дата прийняття рішення

8.

4.1.6

0-1

count-day-lst41

N (2)

Кількість додаткових робочих днів, узгоджених для виконання рішення

9.

4.1.7

0-1

end-date-lst41

D (8)

Кінцевий строк виконання рішення


2.3.3. Опис структури та реквізитів елементу inf-fiu-lst файлу-повідомлення - листа Держфінмоніторингу з інших питань фінансового моніторингу - повідомлення H-FM-42 (тег type-fiu-lst=42)

N з/п

Елементи структури файлу

Тип даних

Опис елемента (реквізит)

Номер

Кратність

Назва

1

2

3

4

5

6

1.

4

1

структура inf-fiu-lst

 

Інформація повідомлення

2.

4.1

0-1

структура inf-lst42

 

Інформація Держфінмоніторингу з інших питань фінансового моніторингу

3.

4.1.1

1

vyh-num-lst42

C (20)

Вихідний номер

4.

4.1.2

1

vyh-date-lst42

D (8)

Дата реєстрації

5.

4.1.3

1

kr-zm-lst42

C (300)

Короткий зміст документа

6.

4.1.4

1

pos-lst42

C (100)

Посада особи, яка підписала лист

7.

4.1.5

1

pib-lst42

C (100)

Власне ім'я та прізвище, яка підписала лист

8.

4.1.6

1

type-dod-lst42

C (2)

Тип листа (вкладення)

9.

4.1.7

1

text-dod-lst42

C (5 МБ)

Текст листа (з додатками)


2.3.4. Опис структури та реквізитів елементу inf-fiu-lst файлу-повідомлення про інформування суб'єкта первинного фінансового моніторингу про прийняття процесуального рішення в кримінальному провадженні або прийняті судами рішення - повідомлення H-FM-43 (тег type-fiu-lst=43)

N з/п

Елементи структури файлу

Тип даних

Опис елемента (реквізит)

Номер

Кратність

Назва

1

2

3

4

5

6

1.

4

1

структура inf-fiu-lst

 

Інформація повідомлення

2.

4.1

0-1

структура inf-lst43

 

Інформація про прийняття процесуального рішення

3.

4.1.1

0-1

kl-id-lst43

N (12)

Номер реєстрації фінансової операції або номер реєстрації повідомлення про підозрілу діяльність у реєстрі суб'єкта

4.

4.1.2

0-1

kl-date-lst43

D (8)

Дата реєстрації фінансової операції або дата реєстрації повідомлення про підозрілу діяльність у реєстрі суб'єкта

5.

4.1.3

0-1

ri-date-lst43

D (8)

Дата прийняття процесуального або судового рішення

6.

4.1.4

0-1

ri-rek-lst43

C (500)

Реквізити прийнятого процесуального або судового рішення

7.

4.1.5

1

ri-lst43

C (1)

Суть процесуального або судового рішення

8.

4.1.6

0-1

comment-lst43

C (4000)

Коментар


3. Опис структури та реквізитів файлу-повідомлення про взяття (відмову від взяття) на облік інформації та повідомлення (файлу-квитанції) про результат обробки - повідомлення V-FM, B-FM, P-FM, Q-FM, R-FM, T-FM, W-FM, F-FM, I-FM, X-FM, Y-FM, K-FM (тип файлу V, B, P, Q, R, T, W, F, I, X, Y, K) наведено нижче.

(ім'я файлу схеми формалізованого опису для файлів типу V, B, P, Q, R, T, W, F, I, X, Y, K - fm_kv_30.dtd)

N з/п

Елементи структури файлу

Тип даних

Опис елемента (реквізит)

Номер

Кратність

Назва

1

2

3

4

5

6

1.

 

1

Головна структура transport-file

 

Повідомлення про взяття (відмову від взяття) на облік інформації та повідомлення (файл-квитанція) про результат обробки

2.

1

1

структура file-meta-data

 

Загальні відомості про повідомлення

3.

1.1

1

file-name

C (25)

Назва файлу-повідомлення

4.

1.2

1

file-date

D (8)

Дата створення файлу-повідомлення

5.

1.3

1

file-time

T (4)

Час створення файлу-повідомлення

6.

1.4

1

file-inf-pov

N (3)

Кількість екземплярів структури inf-err у файлі

7.

2

1

структура fi-in

 

Загальні відомості про повідомлення, що квитується

8.

2.1

1

in-file-name

C (25)

Назва файлу

9.

2.2

0-1

in-file-date

D (8)

Дата створення файлу

10.

2.3

0-1

in-file-time

T (4)

Час створення файлу

11.

2.4

0-1

in-file-inf-pov

N (3)

Кількість екземплярів структури "Інформація повідомлення" у файлі

12.

3

1

структура report

 

Відомості про помилки

13.

3.1

1

file-report

C (4)

Помилка за файлом у цілому (наявність помилки у файлі-повідомленні)

14.

3.2

0-1

file-report-desc

C (1000)

Коментар до помилки

15.

3.3

0-n

структура file-error

 

Відомості про помилки у заголовковій частині файлу

16.

3.3.1

1

file-error-code

C (4)

Помилка у заголовковій частині файлу

17.

3.3.2

0-1

file-error-desc

C (1000)

Коментар до помилки

18.

3.4

0-100

структура inf-err

 

Відомості про помилки в інформації повідомлення

19.

3.4.1

1

str-id

N (3)

Черговий номер екземпляра структури inf-err у файлі

20.

3.4.2

1

inf-pov-id

N (3)

Номер помилкового екземпляра структури "Інформація повідомлення" у файлі

21.

3.4.3

1

inf-pov-err

C (4)

Помилка за екземпляром структури "Інформація повідомлення" у файлі

22.

3.4.4

0-1

inf-pov-desc

C (1000)

Коментар до помилки

23.

3.4.5

0-n

структура tag-err

 

Відомості про помилки у тегу

24.

3.4.5.1

0-1

tag-id

N (6)

Номер помилкового тегу

25.

3.4.5.2

1

tag-err-code

C (4)

Помилка за тегом

26.

3.4.5.3

0-1

tag-err-name

C (100)

Назва помилкового тегу

27.

3.4.5.4

0-1

tag-err-desc

C (1000)

Коментар до помилки


 

Додаток 3
до Порядку інформаційної взаємодії суб'єктів первинного фінансового моніторингу та Державної служби фінансового моніторингу України
(пункт 5 розділ II)


Вимоги до заповнення повідомлень, що використовуються при обміні інформацією з питань фінансового моніторингу між суб'єктами первинного фінансового моніторингу та Держфінмоніторингом

I. Вимоги до заповнення "Повідомлення про суб'єкта первинного фінансового моніторингу" (U-FM)

1. Форма "Повідомлення про суб'єкта первинного фінансового моніторингу" (далі - Повідомлення про суб'єкта) подається до Держфінмоніторингу безпосередньо усіма суб'єктами.

2. Суб'єкти подають форму Повідомлення про суб'єкта у таких випадках:

під час постановки на облік суб'єкта в єдиній інформаційній системі у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення (далі - єдина інформаційна система);

у разі зміни загальних та додаткових відомостей про суб'єкта, у тому числі призначенні/звільнені відповідального працівника за проведення фінансового моніторингу та/або призначенні/звільненні особи, яка тимчасово виконує його обов'язки в суб'єкті;

у разі припинення/поновлення діяльності суб'єкта.

Крім того, форма Повідомлення про суб'єкта подається до Держфінмоніторингу безпосередньо суб'єктом у таких випадках:

у разі подання інформації про відокремлений підрозділ, який є окремою юридичною особою та якому суб'єктом надано дозвіл самостійно подавати інформацію, пов'язану з проведенням фінансового моніторингу (далі - відокремлений підрозділ) для постановки на облік;

у разі зміни відомостей про відокремлений підрозділ;

у разі припинення/поновлення діяльності відокремленого підрозділу.

3. Однією формою Повідомлення про суб'єкта не може одночасно подаватися інформація про суб'єкта та про його відокремлений підрозділ.

4. Форма Повідомлення про суб'єкта заповнюється суб'єктами за такими правилами:

якщо форма Повідомлення про суб'єкта з відомостями про суб'єкта та призначення відповідального працівника (або особи, яка тимчасово виконує його обов'язки) надсилається вперше, заповнюються розділи 2, 3 та 3.6 (за наявності особи, яка тимчасово виконує обов'язки відповідального працівника), при цьому у полі 3.1.3 "Вид повідомлення" розділу 3 зазначається код виду повідомлення "первинне";

у разі зміни відомостей про суб'єкта (або про його відокремлений підрозділ) обов'язково заповнюються розділи 2, 3 та 3.6 (за наявності особи, яка тимчасово виконує обов'язки відповідального працівника), при цьому у полі 3.1.3 "Вид повідомлення" розділу 3 зазначається код виду повідомлення "коригуюче";

у разі припинення діяльності суб'єкта (або його відокремленого підрозділу) обов'язково заповнюються розділи 2 та 3 у полі 3.1.3 "Вид повідомлення" розділу 3 зазначається код виду повідомлення "коригуюче", у полі 3.2.3 "Ознака припинення або поновлення діяльності" зазначається код ознаки припинення діяльності. У полі 3.2.4 "Підстави для припинення або поновлення діяльності" указуються підстави для припинення діяльності суб'єкта;

якщо форма Повідомлення про суб'єкта з відомостями про відокремлений підрозділ суб'єкта надсилається вперше, обов'язково заповнюються розділи 2 та 3, розділ 3.6 заповнюється (у разі наявності призначення особи, яка тимчасово виконує обов'язки відповідального працівника). При цьому поля 2.1, 2.2, 3.1.1 та 3.1.2, заповнюються реквізитами суб'єкта, у полі 3.1.3 "Вид повідомлення" розділу 3 зазначається код виду повідомлення "первинне", у полі 2.3 розділу 2 "Тип суб'єкта, відомості про який подаються" вказуються реквізити відокремленого підрозділу.

5. Під час поновлення діяльності суб'єкта (або його відокремленого підрозділу) обов'язково заповнюються розділи 2, 3 та 3.6 (за наявності особи, яка тимчасово виконує обов'язки відповідального працівника). При цьому, у полі 3.1.3 "Вид повідомлення" розділу 3 зазначається код виду повідомлення "коригуюче", у полі 3.2.3 "Ознака припинення або поновлення діяльності" зазначається ознака поновлення діяльності відповідно до Довідника ознак припинення/поновлення діяльності суб'єкта K_DFM28, а у полі 3.2.4 "Підстави для припинення або поновлення діяльності" указуються підстави поновлення діяльності суб'єкта (або його відокремленого підрозділу).

6. Cуб'єкти, які провадять свою діяльність одноособово, без утворення юридичної особи, під час першого подання до Держфінмоніторингу форми Повідомлення суб'єкта та в разі зміни одного з реквізитів суб'єкта обов'язково заповнюють розділи 2, 3. При цьому у всіх полях розділів 3.5 та 3.6 ставиться символ "-" (прочерк).

7. Особливості заповнення форми Повідомлення про суб'єкта:

1) до подання інформації до Держфінмоніторингу про відокремлений підрозділ, суб'єкти мають отримати від Держфінмоніторингу форму "Повідомлення про взяття (відмову від взяття) на облік інформації про суб'єкта первинного фінансового моніторингу" з інформацією про взяття на облік суб'єкта;

2) кожна форма Повідомлення про суб'єкта, яка подається до Держфінмоніторингу, реєструється в журналі реєстрації вихідної кореспонденції суб'єкта, при цьому номер вихідної реєстрації у полі 3.1.1 "Номер повідомлення" розділу 3 форми Повідомлення про суб'єкта не може повторюватись в межах одного року;

3) у випадку відмови Держфінмоніторингом у взятті суб'єкта (або його відокремленого підрозділу) на облік через наявність помилок суб'єкт, враховуючи зауваження Держфінмоніторингу, повторно заповнює форму Повідомлення про суб'єкта та направляє її до Держфінмоніторингу. При цьому у полі 3.1.3 "Вид повідомлення" розділу 3 зазначається код виду повідомлення "виправлення первинного";

4) у разі відмови Держфінмоніторингом у взятті коригуючої інформації про суб'єкта (або його відокремленого підрозділу) через наявність помилок суб'єкт повторно заповнює форму Повідомлення про суб'єкта та направляє її до Держфінмоніторингу, зазначивши у полі 3.1.3 "Вид повідомлення" розділу 3 код виду повідомлення "коригуюче";

5) у разі постановки на облік форма обліку підписується керівником суб'єкта або суб'єктом, який провадить свою діяльність одноособово, без утворення юридичної особи, в інших випадках підписується відповідальним працівником суб'єкта із зазначенням відомостей:

повне найменування посади;

прізвище, ім'я та по батькові (за наявності), а також його особистий підпис;

6) у разі якщо суб'єкт приймає рішення щодо надання дозволу відокремленому підрозділу самостійно подавати до Держфінмоніторингу інформацію, пов'язану з проведенням фінансового моніторингу, під час подання інформації про відокремлений підрозділ у полі 2.4 "Ознака самостійного подання повідомлень відокремленим підрозділом" розділу 2 форми Повідомлення про суб'єкта вказується код "1".

8. Повідомлення про суб'єкта заповнюється суб'єктами таким чином:

Реквізит (поле)

Вимоги до заповнення

Номер

Назва

Вимоги до змісту

1

2

3

4

1

Загальні відомості про повідомлення

1.1

Назва файлу-повідомлення

 

Обов'язково під час подання в електронній формі

1.2

Дата створення файлу-повідомлення

 

Обов'язково під час подання в електронній формі

1.3

Час створення файлу-повідомлення

 

Обов'язково під час подання в електронній формі

2

Відомості про суб'єкта

2.1

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ / Реєстраційний номер ОКПП

Указується ідентифікаційний код (номер) суб'єкта первинного фінансового моніторингу для юридичних осіб або для представництва іноземного суб'єкта господарської діяльності за ЄДРПОУ;
для фізичних осіб та фізичних осіб - підприємців - відповідно до документа про присвоєння реєстраційного номера облікової картки платника податків.
Для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовились від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний контролюючий орган і мають відмітку у паспорті, указуються серія (за наявності) та номер паспорта громадянина України

Обов'язково

2.2

Найменування

Указується скорочене найменування суб'єкта первинного фінансового моніторингу відповідно до реєстраційних документів, за його
відсутності - повне найменування (для фізичних осіб вказується прізвище, ім'я, по батькові (за наявності) відповідно до паспортних даних)

Обов'язково

2.3

Тип суб'єкта, відомості про який подаються

Указується код типу суб'єкта відповідно до Довідника юридичного статусу особи K_DFM07
У разі надання інформації про відокремлений підрозділ заповнюється для відокремленого підрозділу

Обов'язково

2.4

Ознака самостійного подання повідомлень відокремленим підрозділом

Указується ознака щодо надання дозволу за рішенням суб'єкта, відокремленому підрозділу який є окремою юридичною особою, які самостійно проводять реєстрацію фінансових операцій та іншої інформації пов'язаної з проведенням фінансового моніторингу та яким надано дозвіл самостійно подавати інформацію до Держфінмоніторингу.
1 - надається дозвіл відокремленому підрозділу безпосередньо подавати до Держфінмоніторингу інформацію про фінансові операції та іншої інформації пов'язаної з проведенням фінансового моніторингу;
0 - не надається або скасовується дозвіл відокремленому підрозділу безпосередньо подавати до Держфінмоніторингу інформацію про фінансові операції та іншої інформації пов'язаної з проведенням фінансового моніторингу

Обов'язково у разі подання інформації про відокремлений підрозділ

2.5

Код за ЄДРПОУ відокремленого підрозділу

Указується ідентифікаційний код відокремленого підрозділу (заповнюється під час подання ідентифікаційних даних відокремленого підрозділу)

Обов'язково у разі подання інформації про відокремлений підрозділ

3

Інформація повідомлення

3.1

Відомості про реєстрацію повідомлення

3.1.1

Номер повідомлення

Указується вихідний реєстраційний номер повідомлення, яке направляється до Держфінмоніторингу, відповідно до журналу реєстрації вихідної кореспонденції суб'єкта первинного фінансового моніторингу

Обов'язково

3.1.2

Дата повідомлення

Указується дата реєстрації повідомлення суб'єктом первинного фінансового моніторингу у журналі реєстрації вихідної кореспонденції

Обов'язково

3.1.3

Вид повідомлення

Указується код виду повідомлення відповідно до Довідника видів повідомлень K_DFM06. Код "коригуюче" вказується, якщо Повідомлення про суб'єкта для даного суб'єкта чи відокремленого підрозділу з кодом "первинне" взято на облік

Обов'язково

3.2

Відомості про суб'єкта

3.2.1

Повне найменування/прізвище, ім'я, по батькові (за наявності) суб'єкта (відокремленого підрозділу)

Указується повне найменування суб'єкта первинного фінансового моніторингу/відокремленого підрозділу відповідно до реєстраційних документів, (для фізичних осіб вказуються прізвище, ім'я та по батькові (за наявності) відповідно до паспортних даних).

Обов'язково

3.2.2

Вид суб'єкта

Указується код (коди) виду суб'єкта первинного фінансового моніторингу згідно з Довідником видів суб'єктів первинного фінансового моніторингу K_DFM05

Обов'язково

 

 

 

 

3.2.3

Ознака припинення або поновлення діяльності

Указується код ознаки припинення або поновлення діяльності відповідно до Довідника ознак припинення/поновлення діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу K_DFM28

Обов'язково у разі припинення (поновлення) діяльності

3.2.4

Підстави для припинення або поновлення діяльності

Указуються підстави для припинення (поновлення) діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу (номер та дата наказу, рішення, найменування органу (установи), що їх видав(ла), тощо)

Обов'язково у разі припинення (поновлення) діяльності

3.3

Відомості про місце реєстрації

3.3.1

Країна

Указуються цифровий код країни, на території якої зареєстровано суб'єкта первинного фінансового моніторингу, відповідно до Переліку кодів країн світу для статистичних цілей, затвердженого наказом Державної служби статистики України від 08 січня 2020 року N 32, до Довідника країн світу K_DFM002

Обов'язково

3.3.2

Поштовий індекс

Указується індекс відділення поштового зв'язку

Обов'язково

3.3.3

Область

Указуються код області згідно з Довідником територіального устрою України K_DFM11

Обов'язково

3.3.4

Населений пункт

Указуються найменування населеного пункту та район області (у разі наявності): вид населеного пункту вказується скорочено - міста (м. ), села (с. ), селища (сел.), селища міського типу (смт ) тощо; найменування населеного пункту вказується повністю (наприклад: м. Київ; смт Микулинці, Іванківський район; сел. Васильківка, Васильківський район)

Обов'язково

3.3.5

Вулиця

Указується назва вулиці (наприклад: Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський тощо)

Обов'язково у разі наявності

3.3.6

Будинок

Указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності) (наприклад: будинок N 18 заповнюється як "18"; будинок N 18-А заповнюється як "18А"; будинок N 18/12 заповнюється як "18/12")

Обов'язково у разі наявності

3.3.7

Корпус (споруда)

Указується номер корпусу (або споруди) будинку (наприклад: корпус N 8 заповнюється як "8")

Обов'язково у разі наявності

3.3.8

Офіс (квартира)

Указується номер офіса або квартири, де зареєстровано суб'єкта первинного фінансового моніторингу (наприклад: офіс N 6 заповнюється як "6"; офіс N 6-А заповнюється як "6А"; квартира N 127 заповнюється як "127")

Обов'язково у разі наявності

3.4

Відомості про адреси інформаційного обміну

3.4.1

Країна

Указуються цифровий код країни, на території якої перебуває суб'єкт первинного фінансового моніторингу, відповідно до Переліку кодів країн світу для статистичних цілей, затвердженого наказом Державної служби статистики України від 08 січня 2020 N 32, до Довідника країн світу K_DFM002

Обов'язково

3.4.2

Поштовий індекс

Указується індекс відділення поштового зв'язку

Обов'язково

3.4.3

Область

Указуються код області згідно з Довідником територіального устрою України K_DFM11

Обов'язково

3.4.4

Населений пункт

Указуються найменування населеного пункту та район області (у разі наявності): вид населеного пункту вказується скорочено - міста (м. ), села (с. ), селища (сел.), селища міського типу (смт ) тощо; найменування населеного пункту вказується повністю (наприклад: м. Київ; смт Микулинці, Іванківський район; сел. Васильківка, Васильківський район)

Обов'язково

3.4.5

Вулиця

Указується назва вулиці (наприклад: Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський тощо)

Обов'язково у разі наявності

3.4.6

Будинок

Указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності) (наприклад: будинок N 18 заповнюється як "18"; будинок N 18-А заповнюється як "18А"; будинок N 18/12 заповнюється як "18/12")

Обов'язково у разі наявності

3.4.7

Корпус (споруда)

Указується номер корпусу (або споруди) будинку (наприклад: корпус N 8 заповнюється як "8")

Обов'язково у разі наявності

3.4.8

Офіс (квартира)

Указується номер офіса або квартири, де перебуває суб'єкт первинного фінансового моніторингу (наприклад: офіс N 6 заповнюється як "6"; офіс N 6-А заповнюється як "6А"; квартира N 127 заповнюється як "127")

Обов'язково у разі наявності

3.4.9

Номер телефону

Указується номер телефону офіса або квартири з обов'язковим зазначенням міжміського коду (наприклад: телефон у м. Львові 862334 у полі матиме такий вигляд: 0322862334)

Обов'язково

3.4.10

Адреса електронної пошти

Указується адреса електронної пошти (наприклад: master@xxxxxx.com.ua)

Обов'язково

3.5

Відомості про відповідального працівника

3.5.1

Відомості про призначення відповідального працівника

Обов'язково, якщо призначено відповідального працівника

3.5.1.1

Реєстраційний номер ОКПП

Указується відповідно до документа про присвоєння реєстраційного номера облікової картки платника податків.
Для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовились від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний контролюючий орган і мають відмітку у паспорті, указуються серія (за наявності) та номер паспорта громадянина України

Обов'язково

3.5.1.2

Прізвище

Указується прізвище відповідального працівника

Обов'язково

3.5.1.3

Ім'я

Указується ім'я відповідального працівника

Обов'язково

3.5.1.4

По батькові (за наявності)

Указується по батькові (за наявності) відповідального працівника

Обов'язково у разі наявності

3.5.1.5

Посада працівника

Указується повне найменування посади працівника відповідно до штатного розпису суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу)

Обов'язково

3.5.1.6

Номер документа про призначення

Указується номер документа про призначення на посаду відповідального працівника

Обов'язково

3.5.1.7

Дата документа про призначення

Указується дата документа про призначення на посаду відповідального працівника

Обов'язково

3.5.1.8

Номер телефону

Указується номер телефону (з кодом населеного пункту) відповідального працівника

Обов'язково

3.5.1.9

Адреса електронної пошти

Указується адреса електронної пошти відповідального працівника

Обов'язково

3.5.2

Відомості про звільнення відповідального працівника

Обов'язково під час подання повідомлення про звільнення відповідального працівника

3.5.2.1

Реєстраційний номер ОКПП

Указується відповідно до документа про присвоєння реєстраційного номера облікової картки платника податків.
Для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовились від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний контролюючий орган і мають відмітку у паспорті, указуються серія (за наявності) та номер паспорта громадянина України

Обов'язково

3.5.2.2

Прізвище

Указується прізвище відповідального працівника

Обов'язково

3.5.2.3

Ім'я

Указується ім'я відповідального працівника

Обов'язково

3.5.2.4

По батькові (за наявності)

Указується по батькові (за наявності) відповідального працівника

Обов'язково у разі наявності

3.5.2.5

Номер документа про звільнення

Указується номер документа про звільнення з посади відповідального працівника

Обов'язково

3.5.2.6

Дата документа про звільнення

Указується дата документа про звільнення з посади відповідального працівника

Обов'язково

3.6

Відомості про особу яка тимчасово виконує обов'язки відповідального працівника

Обов'язково, якщо призначено тимчасово виконуючого обов'язки відповідального працівника

3.6.1

Відомості про призначення особи яка тимчасово виконує обов'язки відповідального працівника

3.6.1.1

Реєстраційний номер ОКПП

Указується відповідно до документа про присвоєння реєстраційного номера облікової картки платника податків.
Для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовились від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний контролюючий орган і мають відмітку у паспорті, указуються серія (за наявності) та номер паспорта громадянина України

Обов'язково

3.6.1.2

Прізвище

Указується прізвище тимчасово виконуючого обов'язки відповідального працівника

Обов'язково

3.6.1.3

Ім'я

Указується ім'я тимчасово виконуючого обов'язки відповідального працівника

Обов'язково

3.6.1.4

По батькові (за наявності)

Указується по батькові (за наявності) тимчасово виконуючого обов'язки відповідального працівника

Обов'язково у разі наявності

3.6.1.5

Посада працівника

Указується повне найменування посади працівника який тимчасово виконує обов'язки відповідального працівника відповідно до штатного розпису суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу)

Обов'язково

3.6.1.6

Номер документа про призначення

Указується номер документа про призначення на посаду тимчасово виконуючого обов'язки відповідального працівника

Обов'язково

3.6.1.7

Дата документа про призначення

Указується дата документа про призначення на посаду тимчасово виконуючого обов'язки відповідального працівника

Обов'язково

3.6.1.8

Номер телефону

Указується номер телефону (з кодом населеного пункту) тимчасово виконуючого обов'язки відповідального працівника

Обов'язково

3.6.1.9

Адреса електронної пошти

Указується адреса електронної пошти тимчасово виконуючого обов'язки відповідального працівника

Обов'язково

3.6.2

Відомості про звільнення особи, яка тимчасово виконує обов'язки відповідального працівника

Обов'язково під час подання повідомлення про звільнення тимчасово виконуючого обов'язки відповідального працівника

3.6.2.1

Реєстраційний номер ОКПП

Указується відповідно до документа про присвоєння реєстраційного номера облікової картки платника податків.
Для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовились від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний контролюючий орган і мають відмітку у паспорті, указуються серія (за наявності) та номер паспорта громадянина України

Обов'язково

3.6.2.2

Прізвище

Указується прізвище тимчасово виконуючого обов'язки відповідального працівника

Обов'язково

3.6.2.3

Ім'я

Указується ім'я тимчасово виконуючого обов'язки відповідального працівника

Обов'язково

3.6.2.4

По батькові (за наявності)

Указується по батькові (за наявності) тимчасово виконуючого обов'язки відповідального працівника

Обов'язково у разі наявності

3.6.2.5

Номер документа про звільнення

Указується номер документа про звільнення з посади тимчасово виконуючого обов'язки відповідального працівника

Обов'язково

3.6.2.6

Дата документа про звільнення

Указується дата документа про звільнення з посади тимчасово виконуючого обов'язки відповідального працівника

Обов'язково


II. Вимоги до заповнення "Повідомлення про фінансові операції" (A-FM)

1. Повідомлення про фінансові операції (далі - Повідомлення про ФО) формується з послідовних записів про фінансову операцію. Запис у полі 3.2.3 "Номер реєстрації фінансової операції в реєстрі" розділу 3 Повідомлення про ФО має наскрізну нумерацію і не може повторюватись протягом усього періоду діяльності суб'єкта.

2. Повідомлення про ФО має обов'язково включати відомості щонайменше про двох учасників фінансової операції (клієнта та контрагента).

Розділ 3.5 "Відомості про учасників фінансової операції (політично значущу особу, з якою пов'язаний клієнт)" Повідомлення про ФО заповнюється для кожного учасника фінансової операції окремо.

Залежно від характеру фінансової операції Повідомлення про ФО може містити декілька відомостей про клієнтів, контрагентів та інших учасників фінансової операції згідно з Довідником типів участі відношення до фінансової операції (діяльності) K_DFM08.

3. Суб'єкт під час визначення особи, яка має відношення до фінансової операції та заповненні розділу 3.5 "Відомості про учасників фінансової операції (політично значущу особу, з якою пов'язаний клієнт)" Повідомлення про ФО не може виступати у фінансовій операції, дані про яку він вносить, як клієнт.

4. Якщо значення поля 3.2.22 "Тип відношення до PEP" набуває значення не "0" і має декілька ознак, зазначається найвищий за пріоритетом код (чим більший порядковий номер коду, тим нижчий його пріоритет. Код "1" має найвищий пріоритет).

Також, у разі підозрілої фінансової операції, якщо значення поля 3.2.22 "Тип відношення до PEP" набуває "2" або "3" для політично значущої особи, з якою пов'язаний клієнт, то додатково у розділі 3.5 "Відомості про учасників фінансової операції (політично значущу особу, з якою пов'язаний клієнт)" зазначаються прізвище, ім'я, по батькові (за наявності) такої особи та дата її народження (у разі наявності цієї інформації).

5. Розділи 3.2.30 "Відомості про рішення, відповідно до якого надається інформація про фінансову операцію", 3.3 "Відомості про зупинені або заморожені активи", 3.3.4 "Відомості про залишок коштів на рахунку, фінансові операції (кошти) за яким були зупинені або заморожені" Повідомлення про ФО заповнюються суб'єктом згідно з частиною першою статті 23 Закону.

6. Виправлення даних, внесених до Повідомлення про ФО, не допускається. У разі допущення помилки (помилок) у Повідомленні про ФО, необхідно анулювати помилковий запис щодо відповідної фінансової операції, а виправлений запис про фінансову операцію внести під новим номером до реєстру, який ведеться в електронній формі за місцезнаходженням суб'єкта.

7. У всіх випадках повторного направлення інформації про фінансову операцію на заміну раніше наданої і не взятої на облік Держфінмоніторингом або фінансової операції, що коригується, у Повідомленні про ФО слід обов'язково заповнити розділ 3.2.28 "Відомості щодо фінансової операції, що коригується (виправляється)".

8. Повідомлення про ФО заповнюється суб'єктами таким чином:

Реквізит (поле)

Вимоги до заповнення

Номер

Назва

Вимоги до змісту

 

1

2

3

4

1

Загальні відомості про повідомлення

1.1

Назва файлу-повідомлення

 

Обов'язково під час подання в електронній формі

1.2

Дата створення файлу-повідомлення

 

Обов'язково під час подання в електронній формі

1.3

Час створення

 

Обов'язково під час подання в електронній формі

1.4

Кількість фінансових операцій у файлі-повідомлені

 

Обов'язково під час подання в електронній формі

2

Відомості про суб'єкта який надає повідомлення

2.1

Найменування

Указується скорочене найменування суб'єкта первинного фінансового моніторингу відповідно до реєстраційних документів, за його відсутності - повне найменування (для фізичних осіб вказується прізвище, ім'я, по батькові (за наявності) відповідно до паспортних даних)

Обов'язково

2.2

Тип суб'єкта

Указується код типу суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу відповідно до Довідника юридичного статусу особи K_DFM07

Обов'язково

2.3

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ / Реєстраційний номер ОКПП

Указується ідентифікаційний код (номер) суб'єкта первинного фінансового моніторингу, або представництва іноземного суб'єкта господарської діяльності, або відокремленого підрозділу, в якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію:
для фізичних осіб та фізичних осіб - підприємців - відповідно до документа про присвоєння реєстраційного номера облікової картки платника податків. Для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовились від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний контролюючий орган і мають відмітку у паспорті, указуються серія (за наявності) та номер паспорта громадянина України. Для юридичних осіб або представництва іноземного суб'єкта господарської діяльності - код за ЄДРПОУ.

Обов'язково

3

Інформація повідомлення

3.1

Порядковий номер фінансової операції у повідомлені (номер структури fm2)

Заповнюється у разі подання повідомлення в електронній формі

Обов'язково під час подання в електронній формі

3.2

Інформація про фінансову операцію

3.2.1

Тип фінансової операції

Указується код типу фінансової операції згідно з Довідником типів фінансових операцій K_DFM19

Обов'язково

3.2.2

Вид повідомлення

Указується код виду повідомлення згідно з Довідником видів повідомлень K_DFM06

Обов'язково

3.2.3

Номер реєстрації фінансової операції в реєстрі

Указується номер запису повідомлення про фінансову операцію, що підлягає фінансовому моніторингу в реєстрі суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу)

Обов'язково

3.2.4

Дата реєстрації фінансової операції в реєстрі

Указується дата запису повідомлення про фінансову операцію, що підлягає фінансовому моніторингу в реєстрі суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу)

Обов'язково

3.2.5

Кількість учасників фінансової операції

Указується кількість учасників фінансової операції, яка дорівнює кількості заповнених відомостей про учасників фінансової операції

Обов'язково

3.2.6

Дата фактичного здійснення фінансової операції або відмови в її проведенні, або зупинення проведення, замороження

Указуються день, місяць, рік здійснення фінансової операції. У випадку відмови від проведення фінансової операції, або зупинення проведення, замороження, зазначається час фактичного здійснення відповідної події/прийняття відповідного рішення.

Обов'язково

3.2.7

Час фактичного здійснення фінансової операції або відмови в її проведенні або зупинення проведення, замороження

Указується час здійснення фінансової операції. У випадку відмови від проведення фінансової операції, або зупинення проведення, замороження, у разі відсутності цієї інформації, зазначається час фактичного здійснення відповідної події /прийняття відповідного рішення.

Обов'язково у разі наявності

3.2.8

Вид активу

Указується код виду активу згідно з Довідником видів активу K_DFM12

Обов'язково

3.2.9

Коментар до виду активу

Заповнюється обов'язково, якщо поле "Вид активу" набуває значення "інше"

Обов'язково у разі наявності

3.2.10

Кількість активів

Зазначається кількість активів крім валюти/ банківського металу /віртуального активу

Обов'язково у разі наявності

3.2.11

Валюта фінансової операції/банківський метал/віртуальний актив

Указується код валюти або банківського металу, з використанням яких була проведена фінансова операція, відповідно до Класифікатора іноземних валют та банківських металів, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 04 лютого 1998 року N 34 (у редакції постанови Правління Національного банку України 19 квітня 2016 року N 269), до Довідника іноземних валют та банківських металів K_DFM001 та Переліку видів віртуальних активів - інформаційний ресурс: https://coinmarketcap.com, до Довідника видів віртуальних активів K_DFM003 (якщо операція проведена в гривнях, то вказується код 980)

Обов'язково

3.2.12

Сума фінансової операції у валюті проведення/вага банківського металу / кількість віртуального активу

Указується цифрами сума операції в іноземній валюті/вага банківського металу / кількість віртуального активу, (якщо операція проводиться у гривнях - вказується сума в гривнях). Одиниця виміру - сота частка одиниці валюти (ціле число) або сота частка тройської унції для банківського металу (ціле число) або 1/10 7 частка одиниці віртуального активу (ціле число)

Обов'язково

3.2.13

Сума фінансової операції у гривневому еквіваленті

Указується цифрами сума операції в гривнях.
Якщо операція проводиться в іноземній валюті, вказується сума операції в гривнях за офіційним курсом гривні до іноземної валюти, встановленим Національним банком України на день проведення операції. Одиниця виміру - копійка (ціле число)

Обов'язково

3.2.14

Опис фінансової операції, призначення платежу

Указуються зміст операції, призначення платежу, а також перелік усіх документів, які є підставою для здійснення фінансової операції (контракт, договір, платіжне доручення, чек тощо).

Обов'язково

3.2.15

Ознака здійснення фінансової операції

Указується код ознаки здійснення або відмови у здійсненні фінансової операції. Заповнюється згідно з Довідником ознак здійснення фінансових операцій K_DFM10

Обов'язково

3.2.16

Підстави відмови

Указується код відповідно до Довідника підстав про відмову від встановлення (підтримання) ділових відносин/проведення фінансової операції K_DFM09

Обов'язково у разі відмови

3.2.17

Коментар до підстав відмови

Заповнюється обов'язково, якщо поле "Підстави відмови" набуває значення "інше".

Обов'язково у разі відмови

3.2.18

Напрямок руху активів щодо клієнта фінансової операції

Указується напрямок руху коштів (активів) щодо клієнта фінансової операції. Заповнюється згідно з Довідником напряму руху коштів (активів) щодо клієнта фінансової операції K_DFM01

Обов'язково

3.2.19

Номер фінансової операції в системі автоматизації суб'єкта

Указується унікальний номер фінансової операції, який використовується суб'єктом під час проведення внутрішнього обліку фінансової операції

Обов'язково у разі наявності

3.2.20

Ознака порогової фінансової операції

Указується(ються) код (коди) ознак фінансової операції, що має ознаку (ознаки) порогової фінансової операції Поля заповнюються, якщо фінансова операція є такою, що має ознаку (ознаки) порогової фінансової операції; при цьому вказується(ються) код (коди) ознак фінансової операції, відповідно до Довідника ознак порогових фінансових операцій K_DFM02, при цьому кожному коду відповідає ознака, яку має фінансова операція; якщо фінансова операція має лише одну таку ознаку, заповнюється одне поле, дві ознаки - два поля тощо.

Обов'язково, у разі, якщо фінансова операція має ознаку (ознаки) порогової фінансової операції

 

 

 

 

3.2.21

Ознаки підозрілої фінансової операції (діяльності)

Указується(ються) код (коди) ознак фінансової операції, що має ознаку (ознаки) підозрілої фінансової операції. Поля заповнюються, якщо фінансова операція є такою, що має ознаку (ознаки) підозрілої фінансової операції; при цьому вказується(ються) код (коди) ознак фінансової операції, відповідно до Довідника ознак підозрілих операцій (діяльності) K_DFM03, при цьому кожному коду відповідає ознака, яку має фінансова операція; якщо фінансова операція має лише одну таку ознаку, заповнюється одне поле, дві ознаки - два поля тощо.

Обов'язково, у разі якщо фінансова операція має ознаку (ознаки) підозрілої операції (діяльності)

 

 

 

 

3.2.22

Тип відношення до PEP

Указується код типу відношення до політично значущої особи згідно з Довідником типів відношення до політично значущої особи K_DFM20

Обов'язково

3.2.23

Вид підозр

Указується(ються) код (коди) виду підозр відповідно до Довідника видів підозр (K_DFM18), при цьому кожному коду відповідає вид підозр, яку має фінансова операція; якщо фінансова операція має лише один такий код, заповнюється одне поле, два кода - два поля, тощо.

Обов'язково, у разі якщо фінансова операція має ознаку підозрілої фінансової операції

 

 

 

 

3.2.24

Коментар до виду підозр

Заповнюється обов'язково у разі якщо поле "Вид підозр" набуває значення "інше".

Обов'язково у разі наявності

3.2.25

Ознака виявлення фінансової операції за результатами перевірки суб'єктами державного фінансового моніторингу

Заповнюється, якщо фінансова операція була виявлена за результатами перевірки суб'єктами державного фінансового моніторингу під час проведення перевірки суб'єкта первинного фінансового моніторингу. Указується 1 - у разі виявлення фінансової операції за результатами перевірки суб'єктами державного фінансового моніторингу; 0 - в інших випадках.

Обов'язково

3.2.26

Область здійснення операції

Указуються код області де була здійснена фінансова операція згідно з Довідником територіального устрою України K_DFM11

Обов'язково

3.2.27

ІР - адреса ініціатора переказу

Зазначається для підозрілої фінансової операції за наявності цієї інформації

Обов'язково у разі наявності

3.2.28

Відомості щодо фінансової операції, що коригується (виправляється)

Зазначені відомості заповнюються обов'язково у разі коригування або виправлення помилок у записах про фінансову операцію

3.2.28.1

Порядковий номер реєстрації фінансової операції в реєстрі, що корегується (виправляється)

У всіх випадках повторного направлення відомостей про фінансову операцію на заміну раніше наданої і не взятої на облік Держфінмоніторингом або про фінансову операцію що коригується, указується порядковий номер першої реєстрації фінансової операції у реєстрі, що не взята на облік Держфінмоніторингом або порядковий номер реєстрації фінансової операції, що корегується.

Обов'язково

3.2.28.2

Дата реєстрації фінансової операції в реєстрі, що корегується (виправляється)

У всіх випадках повторного направлення відомостей про фінансову операцію на заміну раніше наданої і не взятої на облік Держфінмоніторингом або про фінансову операцію, що коригується, указується дата першої реєстрації фінансової операції у реєстрі, що не взята на облік Держфінмоніторингом або дата реєстрації фінансової операції, що корегується.

Обов'язково

3.2.28.3

Назва файлу повідомлення про фінансову операцію, що виправляється

Указується назва першого файлу-повідомлення, що виправляється

Обов'язково у разі наявності назви файлу попереднього повідомлення у разі виправлення помилок

3.2.29

Відомості про пов'язану фінансову операцію (пов'язані фінансові операції)

Зазначена інформація заповнюється обов'язково у разі наявності

3.2.29.1

Порядковий номер реєстрації пов'язаної фінансової операції в реєстрі

Указується номер фінансової операції у реєстрі, пов'язаної з даною

Обов'язково

3.2.29.2

Дата реєстрації пов'язаної фінансової операції в реєстрі

Указується дата фінансової операції, а у реєстрі, пов'язаної з даною

Обов'язково

3.2.29.3

Коментар до пов'язаної фінансової операції

Указуються коментар до пов'язаної фінансової операції

Обов'язково у разі наявності

3.2.30

Відомості про рішення, відповідно до якого надається інформація про фінансову операцію

Зазначається у разі надання інформації про фінансову операцію відповідно до рішення, доручення СУО

3.2.30.1

Вид рішення

Заповнюється у разі надання інформації про фінансову операцію відповідно до рішення, доручення Спеціально уповноваженого органу. Використовується Довідник видів рішень, доручень K_DFM16

Обов'язково

3.2.30.2

Номер рішення в системі реєстрації Держфінмоніторингу

Заповнюється у разі надання інформації про фінансову операцію відповідно до рішення/доручення Спеціально уповноваженого органу.

Обов'язково

3.2.30.3

Дата рішення

3.3

Відомості про зупинені або заморожені активи

Заповнюється обов'язково у разі зупинення фінансової операції згідно частини першої статті 23 Закону для мультивалютних рахунків, фінансові операції (кошти) за якими були зупинені, вказується залишки для кожного виду валют (розділ повторюється)

3.3.1

Вид активу

Указується код згідно з Довідником видів активів K_DFM12

Обов'язково

3.3.2

Коментар до виду активу

Заповнюється обов'язково у разі якщо поле "Вид активу" набуває значення "інше".

Обов'язково у разі наявності

3.3.3

Кількість зупинених або заморожених активів

Зазначається кількість активів, крім валюти / банківського металу / віртуального активу

Обов'язково у разі наявності

3.3.4

Відомості про залишок коштів на рахунку, фінансові операції (кошти) за яким були зупинені або заморожені

Зазначена інформація заповнюється обов'язково у разі наявності

3.3.4.1

Вид рахунку

Указується вид рахунку, який був задіяний у фінансовій операції відповідно до Довідника видів рахунків K_DFM13

Обов'язково

3.3.4.2

Номер рахунку, фінансові операції (кошти) за яким були зупинені або заморожені

Указується номер рахунку, фінансові операції (кошти) за якими були зупинені або заморожені

Обов'язково

3.3.4.3

Валюта залишку коштів на рахунку, фінансові операції (кошти) за яким були зупинені або заморожені / банківський метал / віртуальний актив

Указується код валюти або банківського металу, з використанням яких була проведена фінансова операція, відповідно до Класифікатору іноземних валют та банківських металів, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 04 лютого 1998 року N 34 (у редакції постанови Правління Національного банку України 19 квітня 2016 року N 269), до Довідника іноземних валют та банківських металів K_DFM001 та Переліку видів віртуальних активів - інформаційний ресурс https://coinmarketcap.com, до Довідника видів віртуальних активів K_DFM003

Обов'язково у разі наявності

3.3.4.4

Вид залишку

Указується вид залишку відповідно до Довідника видів залишку K_DFM27

Обов'язково

3.3.4.5

Сума залишку коштів на рахунку фінансові операції (кошти) за яким були зупинені або заморожені у валюті проведення /вага банківського металу / кількість віртуального активу

Указується цифрами сума залишку коштів на рахунку, фінансові операції (кошти) за якими були зупинені або заморожені, у валюті проведення /вага банківського металу / кількість віртуального активу.
Одиниця виміру - сота частка одиниці валюти (ціле число) або сота частка тройської унції для банківського металу (ціле число) або 1/10 7 частка одиниці віртуального активу (ціле число)

Обов'язково у разі наявності

3.3.4.6

Сума залишку коштів на рахунку фінансові операції (кошти) за яким були зупинені або заморожені у гривневому еквіваленті

Указується цифрами сума залишку коштів на рахунку, фінансові операції за якими були зупинені або заморожені, в гривнях.
Якщо залишок коштів на рахунку фінансові операції (кошти) за якими були зупинені або заморожені в іноземній валюті, вказується сума операції в гривнях за офіційним курсом гривні до іноземної валюти, установленим Національним банком України на день зупинення такої операції. Одиниця виміру-копійка (ціле число)

Обов'язково

3.4

Відомості про файл-додаток (файли-додатки)

Заповнюється у разі подання в електронній формі

3.4.1

Ім'я файлу-додатка

Заповнюється у разі подання в електронній формі

Обов'язково

3.5

Відомості про учасників фінансової операції (політично значущу особу, з якою пов'язаний клієнт)

3.5.1

Тип участі у фінансовій операції

Указується код типу особи, що бере участь у фінансовій операції. Заповнюється згідно з Довідником типів участі відношення до фінансової операції (діяльності) K_DFM08

Обов'язково

3.5.2

Cтатус (тип) учасника

Указується код статусу (типу) учасника фінансової операції (юридична особа, фізична особа тощо). Заповнюється згідно з Довідником юридичного статусу особи K_DFM07

Обов'язково у разі наявності

3.5.3

Ознака резидентності

Указується код ознаки резидентності відповідно до Довідника ознак резидентності K_DFM24

Обов'язково для учасника-клієнта

3.5.4

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ / Реєстраційний номер ОКПП

Для фізичних осіб та фізичних осіб - підприємців зазначається реєстраційний номер облікової картки платника податків. Якщо особа-резидент через свої релігійні переконання відмовилась від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомила про це відповідний контролюючий орган і має відмітку у паспорті, указуються серія (за наявності) та номер паспорта громадянина України. Якщо реєстраційний номер облікової картки платника податків або ідентифікаційний код за ЄДРПОУ не присвоєний, (крім релігійних переконань), то зазначається 9 нулів. Якщо реєстраційний номер облікової картки платника податків учасника - що не є клієнтом, або особою, яка діє від імені клієнта, невідомий, то зазначається 5 дев'яток.

Обов'язково

3.5.5

Унікальний номер запису в Єдиному державному демографічному реєстрі

Указується унікальний номер запису в Єдиному державному демографічному реєстрі

Обов'язково у разі наявності

3.5.6

Повне найменування учасника фінансової операції (прізвище)

Для юридичної особи вказується повне найменування відповідно до установчих документів;
для фізичної особи вказується прізвище;
для відокремленого підрозділу вказується повне найменування відповідно до положення про відокремлений підрозділ (іншого документа, на підставі якого діє відокремлений підрозділ), затвердженого головним підприємством - юридичною особою.

Обов'язково

3.5.7

Скорочене найменування учасника фінансової операції (ім'я)

Для юридичної особи вказується скорочене найменування відповідно до установчих документів, за його відсутності - повне найменування;
для фізичної особи вказується ім'я (обов'язково);
для відокремленого підрозділу вказується скорочене найменування відповідно до положення про відокремлений підрозділ (іншого документа, на підставі якого діє відокремлений підрозділ), затвердженого головним підприємством - юридичною особою, за його відсутності - повне найменування

Обов'язково у разі наявності

3.5.8

По батькові (за наявності)

Для фізичної особи вказується по батькові (за наявності)

Обов'язково у разі наявності

3.5.9

Дата реєстрації /народження

Зазначається для учасника - клієнта/особи, яка діє від імені клієнта. Для фізичної особи/фізичної особи - підприємця зазначається дата народження. Для юридичної особи-резидента / громадського формування зазначається дата державної реєстрації (або дата запису в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань (далі - ЄДР) про проведення державної реєстрації); для юридичної особи-нерезидента зазначається дата видачі свідоцтва про акредитацію (за наявності) або дата заснування за місцем реєстрації

Обов'язково у разі наявності

3.5.10

Відомості про документ, на підставі якого здійснюється участь у фінансовій операції

Поле заповнюється у разі наявності даних щодо осіб, які беруть участь у фінансовій операції та не є клієнтами або контрагентами;
указуються відомості про всі документи, що дають підстави вважати особу причетною до участі у фінансовій операції; це, зокрема, може бути інформація про договори, довіреності тощо;
під час опису кожного документа вказуються такі дані: повне найменування документа; номер документа; найменування органу (особи), що видав (видала) документ; дата видачі документа

Обов'язково для особи, яка діє від імені клієнта (може не зазначатися для порогових фінансових операцій)

3.5.11

Відомості про місцезнаходження або місце проживання учасника (указуються відомості щодо адреси, за якою зареєстровано юридичну особу, яка бере участь у фінансовій операції, або вказується інформація щодо місця реєстрації фізичної особи, яка бере участь у фінансовій операції)

Обов'язково для учасника-клієнта, контрагента, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача).
Для інших учасників - обов'язково у разі наявності

3.5.11.1

Країна

Указуються цифровий код країни відповідно до Переліку кодів країн світу для статистичних цілей, затвердженого наказом Державної служби статистики України від 08 січня 2020 року N 32, до Довідника країн світу K_DFM002

Обов'язково

3.5.11.2

Область

Указуються код області згідно з Довідником територіального устрою України K_DFM11

Обов'язково у разі наявності

3.5.11.3

Поштовий індекс

Указується індекс відділення поштового зв'язку

Обов'язково у разі наявності

3.5.11.4

Населений пункт

Указуються найменування населеного пункту та район області (у разі наявності): вид населеного пункту вказується скорочено - міста (м. ), села (с. ), селища (сел.), селища міського типу (смт ) тощо; найменування населеного пункту вказується повністю (наприклад: м. Київ; смт Микулинці, Іванківський район; сел. Васильківка, Васильківський район)

Обов'язково у разі наявності

3.5.11.5

Вулиця

Указується назва вулиці (наприклад: Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський тощо)

Обов'язково у разі наявності

3.5.11.6

Будинок

Указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності) (наприклад: будинок N 18 заповнюється як "18"; будинок N 18-А заповнюється як "18А"; будинок N 18/12 заповнюється як "18/12")

Обов'язково у разі наявності

3.5.11.7

Корпус (споруда)

Указується номер корпусу (або споруди) будинку (наприклад: корпус N 8 заповнюється як "8")

Обов'язково у разі наявності

3.5.11.8

Офіс (квартира)

Указується номер офіса або квартири
(наприклад: офіс N 6 заповнюється як "6"; офіс
N 6-А заповнюється як "6А"; квартира N 127 заповнюється як "127")

Обов'язково у разі наявності

3.5.11.9

Місце знаходження або місце проживання

У цьому полі заповнюються дані про адресу, що не можуть бути внесені в стандартні поля

Обов'язково у разі наявності

3.5.12

Відомості про місце тимчасового перебування учасника (указується інформація щодо поштової адреси юридичної особи, яка бере участь у фінансовій операції, або вказується інформація щодо місця проживання фізичної особи, яка бере участь у фінансовій операції)

Обов'язково для учасника-клієнта, контрагента, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача).
Для інших учасників - обов'язково у разі наявності

3.5.12.1

Країна

Указуються цифровий код країни відповідно до Переліку кодів країн світу для статистичних цілей, затвердженого наказом Державної служби статистики України від 08 січня 2020 року N 32, до Довідника країн світу K_DFM002

Обов'язково

3.5.12.2

Область

Указуються код області згідно з Довідником територіального устрою України K_DFM11

Обов'язково у разі наявності

3.5.12.3

Поштовий індекс

Указується індекс відділення поштового зв'язку

Обов'язково у разі наявності

3.5.12.4

Населений пункт

Указуються найменування населеного пункту та район області (у разі наявності): вид населеного пункту вказується скорочено - міста (м. ), села (с. ), селища (сел.), селища міського типу (смт ) тощо; найменування населеного пункту вказується повністю (наприклад: м. Київ; смт Микулинці, Іванківський район; сел. Васильківка, Васильківський район)

Обов'язково у разі наявності

3.5.12.5

Вулиця

Указується назва вулиці (наприклад: Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський тощо)

Обов'язково у разі наявності

3.5.12.6

Будинок

Указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності) (наприклад: будинок N 18 заповнюється як "18"; будинок N 18-А заповнюється як "18А"; будинок N 18/12 заповнюється як "18/12")

Обов'язково у разі наявності

3.5.12.7

Корпус (споруда)

Указується номер корпусу (або споруди) будинку (наприклад: корпус N 8 заповнюється як "8")

Обов'язково у разі наявності

3.5.12.8

Офіс (квартира)

Указується номер офіса або квартири (наприклад: офіс N 6 заповнюється як "6"; офіс N 6-А заповнюється як "6А"; квартира N 127 заповнюється як "127")

Обов'язково у разі наявності

3.5.12.9

Місце тимчасового перебування

У цьому полі заповнюються дані про адресу, що не можуть бути внесені в стандартні поля

Обов'язково у разі наявності

3.5.13

Відомості про документ, що посвідчує фізичну особу

Зазначена інформація заповнюється обов'язково у разі наявності

3.5.13.1

Вид документа, що посвідчує фізичну особу

Указується код виду документа, який посвідчує фізичну особу, яка бере участь у фінансовій операції, згідно з Довідником видів документів, що посвідчує фізичну особу K_DFM04

Обов'язково

3.5.13.2

Серія документа

Указуються відомості про документ, який посвідчує фізичну особу, яка бере участь у фінансовій операції, а саме: його серія (за наявності), номер, дата видачі та повне найменування органу, який видав документ

Обов'язково у разі наявності

3.5.13.3

Номер документа

Обов'язково

3.5.13.4

Дата видачі документа

Обов'язково

3.5.13.5

Повне найменування органу, який видав документ

Обов'язково

3.5.14

Відомості про банк (філію), у якому (якій) відкрито рахунок, що використовується для здійснення фінансової операції

Зазначена інформація заповнюється обов'язково якщо фінансова операція здійснюється з використанням рахунку

3.5.14.1

Вид рахунку

Указується вид рахунку особи, яка бере участь у фінансовій операції, у банківській установі заповнюється відповідно до Довідника видів рахунків K_DFM13

Обов'язково

3.5.14.2

Номер рахунку учасника

Указується номер рахунку особи, яка бере участь у фінансовій операції, у банківській установі

Обов'язково

3.5.14.3

Номер електронного платіжного засобу

Указується номер електронного платіжного засобу (платіжна картка, електронний гаманець тощо)

Обов'язково у разі наявності

3.5.14.4

Найменування банку/філії іноземного банку/відокремленого підрозділу банку

Указується повне найменування банківської установи, в якій відкрито рахунок особи, яка бере участь у фінансовій операції, відповідно до установчих документів цієї банківської установи

Обов'язково

3.5.14.5

Код банку (філії)

Заповнюється МФО для банківської установи - резидента або S.W.I.F.T BIC. (чи Non-S.W.I.F.T BIC.) код для банківської установи - нерезидента

Обов'язково у разі наявності

3.5.14.6

Код за ЄДРПОУ банку (філії)

Заповнюється ЄДРПОУ для банківської установи

Обов'язково у разі наявності

3.5.14.7

Відомості про місцезнаходження банку (філії)

Зазначена інформація заповнюється обов'язково у разі наявності

3.5.14.7.1

Країна

Указуються код країни відповідно до Переліку кодів країн світу для статистичних цілей, затвердженого наказом Державної служби статистики України від 08 січня 2020 року N 32, до Довідника країн світу K_DFM002

Обов'язково

3.5.14.7.2

Область

Указуються код області якщо країна розташування банку/філії іноземного банку/відокремленого підрозділу банку Україна заповнюється згідно з Довідником територіального устрою України K_DFM11

Обов'язково у разі наявності

3.5.14.7.3

Адрес банку/філії/відокремленого підрозділу банку

У цьому полі заповнюються дані про адресу, що не можуть бути внесені в стандартні поля

Обов'язково

3.5.15

Відомості про кореспондентський рахунок

Зазначена інформація заповнюється обов'язково у разі наявності

3.5.15.1

Номер рахунку

Указується номер кореспондентського рахунку, який використовується для здійснення фінансової операції в іноземній валюті

Обов'язково

3.5.15.2

Найменування фінансової установи - кореспондента, у якій відкрито рахунок

Указується повне найменування фінансової установи, в якій відкрито кореспондентський рахунок, який використовується для здійснення фінансової операції в іноземній валюті

Обов'язково

3.5.15.3

Код фінансової установи - кореспондента

Заповнюється МФО для банківської установи - резидента або S.W.I.F.T BIC. (чи Non-S.W.I.F.T BIC.) код для банківської установи - нерезидента

Обов'язково у разі наявності

3.5.15.4

Код за ЄДРПОУ банку (філії)

Заповнюється ЄДРПОУ для банківської установи

Обов'язково у разі наявності

3.5.15.5

Відомості про місцезнаходження фінансової установи-кореспондента

Зазначена інформація заповнюється обов'язково у разі наявності

3.5.15.5.1

Країна

Указуються код країни розташування фінансової установи - кореспондента відповідно до Переліку кодів країн світу для статистичних цілей, затвердженого наказом Державної служби статистики України від 08 січня 2020 року N 32, до Довідника країн світу K_DFM002

Обов'язково

3.5.15.5.2

Адреса фінансової установи - кореспондента

У цьому полі заповнюються дані про адресу фінансової установи - кореспондента

Обов'язково

3.6

Обґрунтований висновок

Указуються коментарі, які уточнюють інформацію щодо фінансової операції

Обов'язково у разі необхідності


III. Вимоги до заповнення "Повідомлення про підозрілу діяльність" (N-FM)

Реквізити (поле)

Вимоги до заповнення

Номер

Назва

Вимоги до змісту

1

2

3

4

1

Загальні відомості про повідомлення

1.1

Назва файлу-повідомлення

 

Обов'язково під час подання в електронній формі

1.2

Дата створення файлу-повідомлення

 

Обов'язково під час подання в електронній формі

1.3

Час створення файлу-повідомлення

 

Обов'язково під час подання в електронній формі

2

Відомості про суб'єкта який надає повідомлення

2.1

Найменування

Указується скорочене найменування суб'єкта первинного фінансового моніторингу відповідно до реєстраційних документів, за його відсутності - повне найменування (для фізичних осіб вказується прізвище, ім'я, по батькові (за наявності) відповідно до паспортних даних)

Обов'язково

2.2

Тип суб'єкта

Указується код типу суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу відповідно до Довідника юридичного статусу особи K_DFM07

Обов'язково

2.3

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ / Реєстраційний номер ОКПП

Указується ідентифікаційний код за ЄДРПОУ, реєстраційний номер облікової картки платника податків або серія (за наявності) та номер паспорта (для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний контролюючий орган і мають відмітку у паспорті)

Обов'язково

3

Інформація повідомлення

3.1

Відомості про контактну особу суб'єкта, що надає інформацію

3.1.1.

Посада працівника

Зазначаються дані особи, яка у разі виникнення питань може надати пояснення щодо наданої інформації стосовно підозрілої діяльності

Обов'язково

3.1.2

Прізвище

Указується прізвище контактної особи суб'єкта первинного фінансового моніторингу, що надає інформацію

Обов'язково

3.1.3

Ім'я

Указується ім'я контактної особи суб'єкта первинного фінансового моніторингу, що надає інформацію

Обов'язково

3.1.4

По батькові (за наявності)

Указується по батькові (за наявності) контактної особи суб'єкта первинного фінансового моніторингу, що надає інформацію

Обов'язково у разі наявності

3.1.5

Номер телефону

Указується номер телефону (з кодом населеного пункту) контактної особи

Обов'язково

3.1.6

Адреса електронної пошти

Указується адреса електронної пошти контактної особи

Обов'язково

3.2

Інформація про підозрілу фінансову діяльність

3.2.1

Номер реєстрації повідомлення про підозрілу діяльність в реєстрі

Указується порядковий номер запису повідомлення про підозрілу фінансову діяльність, що має підозру/достатні підстави для підозр в реєстрі суб'єкта первинного фінансового моніторингу.

Обов'язково

3.2.2

Дата реєстрації повідомлення про підозрілу діяльність в реєстрі

Указується дата запису повідомлення про підозрілу фінансову діяльність, що має підозру / достатні підстави для підозр в реєстрі суб'єкта первинного фінансового моніторингу

Обов'язково

3.2.3

Вид повідомлення

Указується код виду повідомлення відповідно до Довідника видів повідомлень K_DFM06

Обов'язково

3.2.4

Орієнтовна кількість підозрілих фінансових операцій у повідомленні

Указується кількість підозрілих фінансових операцій у повідомленні

Обов'язково

3.2.5

Орієнтовна сума підозрілих фінансових операцій у гривневому еквіваленті

Указується загальна сума підозрілих фінансових операцій у гривневому еквіваленті

Обов'язково

3.2.6

Тип відношення до PEP

Указується код типу відношення до політично значущої особи згідно з Довідником типів відношення до політично значущої особи K_DFM20

Обов'язково

3.2.7

Ознака виявлення підозрілої діяльності за результатами перевірки суб'єктами державного фінансового моніторингу

Заповнюється, якщо підозріла діяльність була виявлена за результатами перевірки суб'єктами державного фінансового моніторингу під час проведення перевірки суб'єкта первинного фінансового моніторингу. Зазначається:
1 - у разі виявлення підозрілої діяльності за результатами перевірки суб'єктами державного фінансового моніторингу;
0 - в інших випадках

Обов'язково

3.2.8

IP-адреса ініціатора переказу

Заповнюється у разі подання в електронній формі

Обов'язково у разі наявності

3.3

Відомості щодо повідомлення про підозрілу діяльність, що коригується (виправляється)

Зазначені відомості заповнюються обов'язково у разі коригування або виправлення помилок у записах про підозрілу діяльність

3.3.1

Порядковий номер реєстрації повідомлення про підозрілу діяльність у реєстрі, що коригується (виправляється)

У всіх випадках повторного направлення повідомлення про підозрілу діяльність, на заміну раніше наданого але не прийнятого Держфінмоніторингом, указується порядковий номер першої реєстрації повідомлення в реєстрі, що не прийнято Держфінмоніторингом або порядковий номер реєстрації повідомлення в реєстрі, що коригується.

Обов'язково

3.3.2

Дата реєстрації повідомлення про підозрілу діяльність у реєстрі, що коригується (виправляється)

У всіх випадках повторного направлення повідомлення про підозрілу діяльність на заміну раніше наданого але не прийнятого Держфінмоніторингом, указується дата першої реєстрації повідомлення в реєстрі, що не прийнято Держфінмоніторингом або дата реєстрації повідомлення в реєстрі, що коригується.

Обов'язково

3.3.3

Назва файлу повідомлення про підозрілу діяльність, що виправляється

Указується назва першого файлу-повідомлення, що виправляється

Обов'язково у разі наявності назви файлу попереднього повідомлення у разі виправлення помилок

3.4

Період здійснення підозрілої діяльності

3.4.1

Початкова дата

Указується початкова дата здійснення підозрілої діяльності

Обов'язково

3.4.2

Кінцева дата

Указується кінцева дата здійснення підозрілої діяльності

Обов'язково

3.5

Опис підозрілої діяльності

3.5.1

Вид підозр

Указується код виду підозр відповідно до Довідника видів підозр K_DFM18

Обов'язково

3.5.2

Коментар до виду підозр

Заповнюється обов'язково у разі якщо поле "Вид підозр" набуває значення "інше"

Обов'язково у разі наявності

3.5.3

Ознаки підозр

Указується код ознаки підозр відповідно до Довідника ознак підозрілих операцій (діяльності) K_DFM03

Обов'язково

 

 

 

 

 

 

3.5.4

Обґрунтований висновок

Указується обґрунтований висновок, який ґрунтується на результатах здійсненого аналізу суб'єктом первинного фінансового моніторингу включаючи підозри та привернуло увагу щодо підозрілої діяльності, з посиланням на інформацію та документи, що є у володінні суб'єкта первинного фінансового моніторингу

Обов'язково

3.5.5

Інформація щодо кримінальних проваджень

Указується дані якщо підозра суб'єкта первинного фінансового моніторингу ґрунтується на інформації з кримінального провадження (перелік реквізитів постанов, витягів тощо. Копії надаються додатково (у разі наявності такої інформації)

Обов'язково у разі наявності

3.5.6

Рішення суду, виконавчі провадження

Указується дані щодо рішення суду або виконавчого провадження якщо підозра суб'єкта первинного фінансового моніторингу ґрунтується на інформації з рішення суду або виконавчого провадження зазначається (перелік реквізитів постанов, витягів тощо. Копії надаються додатково (у разі наявності такої інформації)

Обов'язково у разі наявності

3.6

Відомості про файл-додаток (файли-додатки)

3.6.1

Ім'я файлу-додатка

Заповнюється у разі подання в електронній формі

Обов'язково

3.7

Відомості про учасника (-ів) підозрілої фінансової діяльності - клієнта суб'єкта

3.7.1

Тип участі у підозрілій діяльності

Указується код типу особи, що має відношення до підозрілої фінансової діяльності. Заповнюється згідно з Довідником типів участі відношення до фінансової операції (діяльності) K_DFM08

Обов'язково

3.7.2

Статус (тип) учасника

Указується код статусу (типу) учасника особи - клієнта (юридична особа, фізична особа тощо). Заповнюється згідно з Довідником юридичного статусу особи K_DFM07

Обов'язково

3.7.3

Ознака резидентності

Указується ознака резидентності особи відповідно до Довідника ознак резидентності K_DFM24

Обов'язково

3.7.4

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ / Реєстраційний номер ОКПП

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ, реєстраційний номер облікової картки платника податків або серію (за наявності) та номер паспорта (для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний контролюючий орган і мають відмітку у паспорті). Якщо реєстраційний номер облікової картки платника податків/код ЄДРПОУ не присвоєний, то зазначається 9 нулів.

Обов'язково

3.7.5

Повне найменування учасника (Прізвище)

Для юридичної особи вказується повне найменування відповідно до установчих документів; для фізичної особи вказується прізвище; для відокремленого підрозділу вказується повне найменування відповідно до положення про відокремлений підрозділ (іншого документа, на підставі якого діє відокремлений підрозділ), затвердженого головним підприємством - юридичною особою

Обов'язково

3.7.6

Скорочене найменування (Ім'я)

Для юридичної особи вказується скорочене найменування відповідно до установчих документів, за його відсутності - повне найменування;
для фізичної особи вказується ім'я (обов'язково); для відокремленого підрозділу вказується скорочене найменування відповідно до положення про відокремлений підрозділ (іншого документа, на підставі якого діє відокремлений підрозділ), затвердженого головним підприємством - юридичною особою, за його відсутності - повне найменування

Обов'язково у разі наявності

3.7.7

По батькові (за наявності)

Для фізичної особи вказується по батькові (за наявності)

Обов'язково у разі наявності

3.7.8

Дата реєстрації/народження

Зазначається для учасника - клієнта/ особи, яка діє від імені клієнта. Для фізичної особи/фізичної особи - підприємця зазначається дата народження. Для юридичної особи-резидента/ громадського формування зазначається дата державної реєстрації (або дата запису в ЄДР про проведення державної реєстрації); для юридичної особи-нерезидента зазначається дата видачі свідоцтва про акредитацію (за наявності) або дата заснування за місцем реєстрації

Обов'язково

3.7.9

Унікальний номер запису в Єдиному державному демографічному реєстрі

Указується унікальний номер запису в Єдиному державному демографічному реєстрі

Обов'язково у разі наявності

3.7.10

Відомості про документ, що посвідчує фізичну особу

Зазначена інформація заповнюється обов'язково у разі наявності

3.7.10.1

Вид документа, що посвідчує фізичну особу

Указується код виду документа, який посвідчує фізичну особу, яка задіяна у підозрілій фінансовій діяльності, згідно з Довідником кодів документів, що посвідчують фізичну особу K_DFM04

Обов'язково

3.7.10.2

Серія документа

Указуються відомості про документ, який посвідчує фізичну особу, яка задіяна у підозрілій фінансовій діяльності, а саме: його серія (за наявності), номер, дата видачі та повне найменування органу, який видав документ

Обов'язково у разі наявності

3.7.10.3

Номер документа

Указуються відомості про документ, який посвідчує фізичну особу, яка бере участь у фінансовій діяльності, а саме: номер, дата видачі та повне найменування органу, який видав документ

Обов'язково

3.7.10.4

Дата видачі документа

3.7.10.5

Повне найменування органу, який видав документ

3.7.11

Місце знаходження, місце проживання або місце тимчасового перебування

3.7.11.1

Країна

Указуються цифровий код країни відповідно до Переліку кодів країн світу для статистичних цілей, затвердженого наказом Державної служби статистики України від 08 січня 2020 року N 32, до Довідника країн світу K_DFM002

Обов'язково

3.7.11.2

Область

Указуються код області згідно з Довідником територіального устрою України K_DFM11

Обов'язково у разі наявності

3.7.11.3

Поштовий індекс

Указується індекс відділення поштового зв'язку

Обов'язково у разі наявності

3.7.11.4

Населений пункт

Указуються найменування населеного пункту та район області (у разі наявності): вид населеного пункту вказується скорочено - міста (м. ), села (с. ), селища (сел.), селища міського типу (смт ) тощо; найменування населеного пункту вказується повністю (наприклад: м. Київ; смт Микулинці, Іванківський район;
сел. Васильківка, Васильківський район)

Обов'язково у разі наявності

3.7.11.5

Вулиця

Указується назва вулиці (наприклад: Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський тощо)

Обов'язково у разі наявності

3.7.11.6

Будинок

Указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності) (наприклад: будинок N 18 заповнюється як "18"; будинок N 18-А заповнюється як "18А"; будинок N 18/12 заповнюється як "18/12")

Обов'язково у разі наявності

3.7.11.7

Корпус (споруда)

Указується номер корпусу (або споруди) будинку (наприклад: корпус N 8 заповнюється як "8")

Обов'язково у разі наявності

3.7.11.8

Офіс (квартира)

Указується номер офіса або квартири (наприклад: офіс N 6 заповнюється як "6"; офіс N 6-А заповнюється як "6А"; квартира N 127 заповнюється як "127")

Обов'язково у разі наявності

3.7.11.9

Місце знаходження або місце проживання

У цьому полі заповнюються дані про адресу, що не можуть бути внесені в стандартні поля

Обов'язково у разі наявності


IV. Вимоги до заповнення "Повідомлення - відповідь на запит Держфінмоніторингу" (D - FM)

Реквізити (поле)

Вимоги до заповнення

Номер

Назва

Вимоги до змісту

1

2

3

4

1

Загальні відомості про повідомлення

1.1

Назва файлу-повідомлення

 

Обов'язково під час подання в електронній формі

1.2

Дата створення файлу-повідомлення

 

Обов'язково під час подання в електронній формі

1.3

Час створення файлу-повідомлення

 

Обов'язково під час подання в електронній формі

1.4

Кількість примірників структури inf-otv у файлі відповіді

 

Обов'язково під час подання в електронній формі

2

Відомості про суб'єкта, який надає повідомлення

2.1

Найменування

Указується скорочене найменування суб'єкта первинного фінансового моніторингу відповідно до реєстраційних документів, за його відсутності - повне найменування (для фізичних осіб вказується прізвище, ім'я, по батькові (за наявності) відповідно до паспортних даних)

Обов'язково

2.2

Тип суб'єкта

Указується код типу суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу відповідно до Довідника юридичного статусу особи K_DFM07

Обов'язково

2.3

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ / Реєстраційний номер ОКПП

Указується ідентифікаційний код (номер) суб'єкта первинного фінансового моніторингу для юридичних осіб або для представництва іноземного суб'єкта господарської діяльності за ЄДРПОУ;
для фізичних осіб та фізичних осіб - підприємців - відповідно до документа про присвоєння реєстраційного номера облікової картки платника податків.
Для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовились від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний контролюючий орган і мають відмітку у паспорті, указуються серія (за наявності) та номер паспорта громадянина України

Обов'язково

3

Інформація повідомлення

3.1

Черговий номер екземпляра структури inf-otv у файлі

Указується черговий номер екземпляра структури запису запиту від Держфінмоніторингу, який направляється суб'єкту первинного фінансового моніторингу (відокремленому підрозділу).

Обов'язково

3.2

Вид запиту

Указується вид запиту відповідно до Довідника видів запитів K_DFM17

Обов'язково

3.3

Номер запиту в системі Держфінмоніторингу

Зазначаються реквізити запиту, на який надається відповідь

Обов'язково

3.4

Дата запиту

Обов'язково

3.5

Текст відповіді

Указується текст відповіді

Обов'язково

3.6

Відомості про файл додаток (файли-додатки) до відповіді

3.6.1

Ім'я файлу-додатка

Заповнюється у разі подання в електронній формі

Обов'язково у разі наявності


V. Вимоги до заповнення "Повідомлення додаток до повідомлення/відповіді" (E-FM)

Реквізити (поле)

Вимоги до заповнення

Номер

Назва

Вимоги до змісту

1

2

3

4

1

Загальні відомості про повідомлення

1.1

Назва файлу-повідомлення

 

Обов'язково при подані в електронній формі

1.2

Дата створення файлу-повідомлення

 

Обов'язково при подані в електронній формі

1.3

Час створення файлу-повідомлення

 

Обов'язково при подані в електронній формі

2

Відомості про суб'єкта, який надає повідомлення

2.1

Найменування

Указується скорочене найменування суб'єкта первинного фінансового моніторингу відповідно до реєстраційних документів, за його відсутності - повне найменування (для фізичних осіб вказується прізвище, ім'я, по батькові (за наявності) відповідно до паспортних даних)

Обов'язково

2.2

Тип суб'єкта

Указується код типу суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу відповідно до Довідника юридичного статусу особи K_DFM07

Обов'язково

2.3

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ / Реєстраційний номер ОКПП

Указується ідентифікаційний код (номер) суб'єкта первинного фінансового моніторингу для юридичних осіб або для представництва іноземного суб'єкта господарської діяльності за ЄДРПОУ;
для фізичних осіб та фізичних осіб - підприємців - відповідно до документа про присвоєння реєстраційного номера облікової картки платника податків.
Для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовились від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний контролюючий орган і мають відмітку у паспорті, указуються серія (за наявності) та номер паспорта громадянина України

Обов'язково

3

Інформація повідомлення

3.1

Формат даних у файлі-додатку

Заповнюється у разі подання в електронній формі

Обов'язково

3.2

Ім'я головного файлу

Заповнюється у разі подання в електронній формі

Обов'язково

3.3

Номер екземпляра структури головного файлу

Заповнюється у разі подання в електронній формі

Обов'язково

3.4

Дані

Зазначається додаткова інформація

Обов'язково


VI. Вимоги до заповнення Повідомлення про відмову від встановлення/підтримання ділових відносин (J-FM)

Реквізити (поле)

Вимоги до заповнення

Номер

Назва

Вимоги до змісту

1

2

3

4

1

Загальні відомості про повідомлення

1.1

Назва файлу-повідомлення

 

Обов'язково при подані в електронній формі

1.2

Дата створення файлу-повідомлення

 

Обов'язково при подані в електронній формі

1.3

Час створення файлу-повідомлення

 

Обов'язково при подані в електронній формі

2

Відомості про суб'єкта, який надає повідомлення

2.1

Найменування

Указується скорочене найменування суб'єкта первинного фінансового моніторингу відповідно до реєстраційних документів, за його відсутності - повне найменування (для фізичних осіб вказується прізвище, ім'я, по батькові (за наявності) відповідно до паспортних даних)

Обов'язково

2.2

Тип суб'єкта

Указується код типу суб'єкта первинного фінансового моніторингу, який надає повідомлення про відмову встановлення/підтримання ділових відносин відповідно до Довідника юридичного статусу особи K_DFM07

Обов'язково

2.3

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ / Реєстраційний номер ОКПП

Указується ідентифікаційний код (номер) суб'єкта первинного фінансового моніторингу для юридичних осіб або для представництва іноземного суб'єкта господарської діяльності за ЄДРПОУ для фізичних осіб та фізичних осіб - підприємців - відповідно до документа про присвоєння реєстраційного номера облікової картки платника податків. Для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовились від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний контролюючий орган і мають відмітку у паспорті, указуються серія (за наявності) та номер паспорта громадянина України

Обов'язково

3

Інформація повідомлення

3.1

Інформація про відмову встановлення/підтримання ділових відносин

3.1.1

Порядковий номер реєстрації повідомлення про відмову в реєстрі

Указується порядковий номер запису повідомлення про відмову в реєстрі суб'єкта первинного фінансового моніторингу.

Обов'язково

3.1.2

Дата реєстрації повідомлення про відмову в реєстрі

Указується дата запису повідомлення про відмову в реєстрі суб'єкта первинного фінансового моніторингу.

Обов'язково

3.1.3

Вид повідомлення

Указується код виду повідомлення згідно з Довідником видів повідомлень K_DFM06

Обов'язково

3.1.4

Дата відмови

Указується дата відмови від встановлення/підтримання ділових відносин

Обов'язково

3.1.5

Вид повідомлення про відмову

Указується вид повідомлення відповідно до Довідника видів повідомлень про відмову K_DFM21

Обов'язково

3.1.6

Підстава відмови

Указуються код (коди) підстав (підстави) відмови відповідно до Довідника підстав про відмову від встановлення (підтримання) ділових відносин/проведення фінансової операції K_DFM09, при цьому кожному коду відповідає підстава відмови, якщо підстава відмови має лише одну таку ознаку, заповнюється одне поле, дві ознаки - два поля тощо.

Обов'язково

 

 

 

 

 

 

3.1.7

Ознака виявлення відомостей за результатами перевірки суб'єктами державного фінансового моніторингу

Заповнюється, якщо відомості були виявлені за результатами перевірки суб'єктами державного фінансового моніторингу. Зазначається 1 - у разі виявлення за результатами перевірки суб'єктами державного фінансового моніторингу; 0 - в інших випадках

Обов'язково

3.2

Відомості щодо повідомлення про відмову, що коригується (виправляється)

Зазначені відомості заповнюються обов'язково у разі коригування або виправлення помилок у записах повідомлення про відмову

3.2.1

Порядковий номер реєстрації повідомлення про відмову в реєстрі, що коригується (виправляється)

У всіх випадках повторного направлення відомостей про відмову від встановлення/підтримання ділових відносин на заміну раніше наданої але не прийнятої Держфінмоніторингом або про відмову від встановлення/ підтримання ділових відносин що коригується, указується порядковий номер першої реєстрації повідомлення у реєстрі, що не прийнято Держфінмоніторингом або порядковий номер реєстрації повідомлення, що коригується.

Обов'язково

3.2.2

Дата реєстрації повідомлення про відмову в реєстрі, що коригується (виправляється)

У всіх випадках повторного направлення повідомлення про відмову від встановлення/підтримання ділових відносин на заміну раніше наданого але не прийнятого Держфінмоніторингом або повідомлення про відмову від встановлення/підтримання ділових відносин що коригується, указується дата першої реєстрації повідомлення у реєстрі, що не прийнято Держфінмоніторингом або дата реєстрації повідомлення, що коригується.

Обов'язково

3.2.3

Назва файлу повідомлення про відмову, що виправляється

Указується назва першого файлу-повідомлення, що виправляється

Обов'язково у разі наявності назви файлу попереднього повідомлення у разі виправлення помилок

3.3

Відомості про особу-клієнта

3.3.1

Cтатус (тип) учасника

Указується код статусу (типу) особи-клієнта (юридична особа, фізична особа тощо). Заповнюється згідно з Довідником юридичного статусу особи K_DFM07

Обов'язково

3.3.2

Повне найменування клієнта (Прізвище)

Для юридичної особи вказується повне найменування відповідно до установчих документів;
для фізичної особи вказується прізвище;
для відокремленого підрозділу вказується повне найменування відповідно до положення про відокремлений підрозділ (іншого документа, на підставі якого діє відокремлений підрозділ), затвердженого головним підприємством - юридичною особою

Обов'язково

3.3.3

Скорочене найменування клієнта (Ім'я)

Для юридичної особи вказується скорочене найменування відповідно до установчих документів, за його відсутності - повне найменування;
для фізичної особи вказується ім'я (обов'язково);
для відокремленого підрозділу вказується скорочене найменування відповідно до положення про відокремлений підрозділ (іншого документа, на підставі якого діє відокремлений підрозділ), затвердженого головним підприємством - юридичною особою, за його відсутності - повне найменування

Обов'язково у разі наявності

3.3.4

По батькові (за наявності)

Для фізичної особи вказується по батькові (за наявності)

Обов'язково у разі наявності

3.3.5

Дата реєстрації/народження

Зазначається для учасника - клієнта/особи, яка діє від імені клієнта. Для фізичної особи / фізичної особи - підприємця зазначається дата народження. Для юридичної особи-резидента / громадського формування зазначається дата державної реєстрації (або дата запису в ЄДР про проведення державної реєстрації); для юридичної особи-нерезидента зазначається дата видачі свідоцтва про акредитацію (за наявності) або дата заснування за місцем реєстрації

Обов'язково у разі наявності

3.3.6

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ / Реєстраційний номер ОКПП

Указується ідентифікаційний код за ЄДРПОУ, реєстраційний номер облікової картки платника податків або серію (за наявності) та номер паспорта (для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний контролюючий орган і мають відмітку у паспорті). Якщо реєстраційний номер облікової картки платника податків/код за ЄДРПОУ не присвоєний, то зазначається 9 нулів

Обов'язково

3.3.7

Унікальний номер запису в Єдиному державному демографічному реєстрі

Указується унікальний номер запису в Єдиному державному демографічному реєстрі

Обов'язково у разі наявності

3.3.8

Ознака резидентності

Указується ознака резидентності особи відповідно до Довідника ознак резидентності K_DFM24

Обов'язково

3.3.9

Країна реєстрації/громадянства (підданства)

Указуються для нерезидентів код країни відповідно до Переліку кодів країн світу для статистичних цілей, затвердженого наказом Державної служби статистики України від 08 січня 2020 року N 32, до Довідника країн світу K_DFM002

Обов'язково у разі наявності

3.3.10

Відомості про документ, що посвідчує фізичну особу

Зазначена інформація заповнюється обов'язково у разі наявності

3.3.10.1

Вид документа, що посвідчує фізичну особу

Указується код виду документа, який посвідчує фізичну особу, яка бере участь у фінансовій операції, згідно з Довідником видів документів, що посвідчує фізичну особу K_DFM04

Обов'язково

3.3.10.2

Серія документа, що посвідчує фізичну особу

Указуються відомості про документ, який посвідчує фізичну особу, яка бере участь у фінансовій операції, а саме: його серія (за наявності), номер, дата видачі та повне найменування органу, який видав документ

Обов'язково у разі наявності

3.3.10.3

Номер документа, що посвідчує фізичну особу

Обов'язково

3.3.10.4

Дата видачі документа

Обов'язково

3.3.10.5

Повне найменування органу, який видав документ

Обов'язково

3.3.11

Відомості про місцезнаходження, місце проживання або місце тимчасового перебування

3.3.11.1

Країна

Указуються цифровий код країни відповідно Переліку кодів країн світу для статистичних цілей, затвердженого наказом Державної служби статистики України від 08 січня 2020 року N 32, до Довідника країн світу K_DFM002

Обов'язково

3.3.11.2

Область

Указуються код області згідно з Довідником територіального устрою України K_DFM11

Обов'язково у разі наявності

3.3.11.3

Поштовий індекс

Указується індекс відділення поштового зв'язку

Обов'язково у разі наявності

3.3.11.4

Населений пункт

Указуються найменування населеного пункту та район області (у разі наявності): вид населеного пункту вказується скорочено - міста (м. ), села (с. ), селища (сел.), селища міського типу (смт ) тощо; найменування населеного пункту вказується повністю (наприклад: м. Київ; смт Микулинці, Іванківський район; сел. Васильківка, Васильківський район)

Обов'язково у разі наявності

3.3.11.5

Вулиця

Указується назва вулиці (наприклад: Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський тощо)

Обов'язково у разі наявності

3.3.11.6

Будинок

Указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності) (наприклад: будинок N 18 заповнюється як "18"; будинок N 18-А заповнюється як "18А"; будинок N 18/12 заповнюється як "18/12")

Обов'язково у разі наявності

3.3.11.7

Корпус (споруда)

Указується номер корпусу (або споруди) будинку (наприклад: корпус N 8 заповнюється як "8")

Обов'язково у разі наявності

3.3.11.8

Офіс (квартира)

Указується номер офіса або квартири (наприклад: офіс N 6 заповнюється як "6"; офіс N 6-А заповнюється як "6А"; квартира N 127 заповнюється як "127")

Обов'язково у разі наявності

3.3.11.9

Місце знаходження або місце проживання

У цьому полі заповнюються дані про адресу, що не можуть бути внесені в стандартні поля

Обов'язково у разі наявності

3.4.

Додаткова інформація

Зазначаються основні результати здійснення належної перевірки особи-клієнта (коментарі, перелік доданих документів)

Обов'язково у разі наявності

3.5

Відомості про файл-додаток (файли-додатки)

3.5.1

Ім'я файлу-додатка

Заповнюється у разі подання в електронній формі

Обов'язково у разі наявності


VII. Вимоги до заповнення "Повідомлення про замороження (розмороження) активів" (S-FM)

Реквізити (поле)

Вимоги до заповнення

Номер

Назва

Вимоги до змісту

1

2

3

4

1

Загальні відомості про повідомлення

1.1

Назва файлу-повідомлення

 

Обов'язково під час подання в електронній формі

1.2

Дата створення файлу-повідомлення

 

Обов'язково під час подання в електронній формі

1.3

Час створення файлу-повідомлення

 

Обов'язково під час подання в електронній формі

2

Відомості про суб'єкта який надає повідомлення

2.1

Найменування

Указується скорочене найменування суб'єкта первинного фінансового моніторингу відповідно до реєстраційних документів, за його відсутності - повне найменування (для фізичних осіб вказується прізвище, ім'я, по батькові (за наявності) відповідно до паспортних даних)

Обов'язково

2.2

Тип суб'єкта

Указується код типу суб'єкта первинного фінансового моніторингу, який надає повідомлення про замороження (розмороження) активів відповідно до Довідника юридичного статусу особи K_DFM07

Обов'язково

2.3

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ / Реєстраційний номер ОКПП

Указується ідентифікаційний код (номер) суб'єкта первинного фінансового моніторингу для юридичних осіб або для представництва іноземного суб'єкта господарської діяльності за ЄДРПОУ; для фізичних осіб та фізичних осіб - підприємців - відповідно до документа про присвоєння реєстраційного номера облікової картки платника податків.
Для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовились від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний контролюючий орган і мають відмітку у паспорті, указуються серія (за наявності) та номер паспорта громадянина України

Обов'язково

3

Інформація повідомлення

3.1

Інформація про замороження (розмороження) активів

3.1.1

Вид повідомлення

Указується код виду повідомлення відповідно до Довідника видів повідомлень K_DFM06

Обов'язково

3.1.2

Ознака замороження (розмороження)

Указується код ознаки відповідно до Довідника ознак замороження (розмороження) K_DFM26

Обов'язково

3.1.3

Порядковий номер реєстрації повідомлення про замороження (розмороження) активів в реєстрі

Указується порядковий номер запису про повідомлення щодо замороження (розмороження) активів в реєстрі суб'єкта первинного фінансового моніторингу.

Обов'язково

3.1.4

Дата реєстрації повідомлення про замороження (розмороження) активів в реєстрі

Указується дата запису про повідомлення щодо замороження (розмороження) активів в реєстрі суб'єкта первинного фінансового моніторингу

Обов'язково

3.1.5

Ознака виявлення відомостей за результатами перевірки суб'єктами державного фінансового моніторингу

Заповнюється, якщо відомості були виявлені за результатами перевірки суб'єктами державного фінансового моніторингу. Зазначається 1 - у разі виявлення за результатами перевірки суб'єктами державного фінансового моніторингу; 0 - в інших випадках

Обов'язково

3.2

Відомості щодо повідомлення про замороження (розмороження) активів, що коригується (виправляється)

Зазначені відомості заповнюються обов'язково у разі коригування або виправлення помилок у записах повідомлення про замороження (розмороження) активів

3.2.1

Порядковий номер реєстрації повідомлення про замороження (розмороження) активів в реєстрі, що коригується (виправляється)

У всіх випадках повторного направлення повідомлення про замороження (розмороження) активів на заміну раніше наданого але не прийнятого Держфінмоніторингом або повідомлення про замороження (розмороження) активів що коригується, указується номер першої реєстрації повідомлення у реєстрі, що не прийнято Держфінмоніторингом або номер реєстрації повідомлення у реєстрі, що коригується.

Обов'язково

3.2.2

Дата реєстрації повідомлення про замороження (розмороження) активів в реєстрі, що коригується (виправляється)

У всіх випадках повторного направлення повідомлення про замороження (розмороження) активів на заміну раніше наданого але не прийнятого Держфінмоніторингом або повідомлення про замороження (розмороження) активів що коригується, указується дата першої реєстрації повідомлення у реєстрі, що не прийнято Держфінмоніторингом або дата реєстрації повідомлення у реєстрі, що коригується.

Обов'язково

3.2.3

Назва файлу повідомлення про замороження (розмороження) активів, що виправляється

Указується назва першого файлу-повідомлення, що виправляється

Обов'язково у разі наявності назви файлу попереднього повідомлення у разі виправлення помилок

3.3

Відомості про особу-клієнта

3.3.1

Cтатус (тип)

Указується код статусу (типу) особи-клієнта (юридична особа, фізична особа тощо). Заповнюється згідно з Довідником юридичного статусу особи K_DFM07

Обов'язково

3.3.2

Повне найменування (Прізвище)

Для юридичної особи вказується повне найменування відповідно до установчих документів;
для фізичної особи вказується прізвище

Обов'язково

3.3.3

Скорочене найменування (Ім'я)

Для юридичної особи вказується скорочене найменування відповідно до установчих документів, за його відсутності - повне найменування;
для фізичної особи вказується ім'я (обов'язково)

Обов'язково у разі наявності

3.3.4

По батькові (за наявності)

Для фізичної особи вказується по батькові (за наявності)

Обов'язково у разі наявності

3.3.5

Дата реєстрації/ народження

Зазначається для учасника - клієнта/особи, яка діє від імені клієнта. Для фізичної особи / фізичної особи - підприємця зазначається дата народження. Для юридичної особи-резидента / громадського формування зазначається дата державної реєстрації (або дата запису в ЄДР про проведення державної реєстрації); для юридичної особи-нерезидента зазначається дата видачі свідоцтва про акредитацію (за наявності) або дата заснування за місцем реєстрації

Обов'язково

3.3.6

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ / Реєстраційний номер ОКПП

Указується ідентифікаційний код (номер) суб'єкта первинного фінансового моніторингу для юридичних осіб або для представництва іноземного суб'єкта господарської діяльності за ЄДРПОУ; для фізичних осіб та фізичних осіб - підприємців - відповідно до документа про присвоєння реєстраційного номера облікової картки платника податків.
Для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовились від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний контролюючий орган і мають відмітку у паспорті, указуються серія (за наявності) та номер паспорта громадянина України

Обов'язково

3.3.7

Унікальний номер запису в Єдиному державному демографічному реєстрі

Указується унікальний номер запису в Єдиному державному демографічному реєстрі

Обов'язково у разі наявності

3.3.8

Ознака резидентності

Указується ознака резидентності особи відповідно до Довідника ознак резидентності K_DFM24

Обов'язково

3.3.9

Країна реєстрації/громадянства (підданства)

Указуються для нерезидентів код країни, відповідно до Переліку кодів країн світу для статистичних цілей, затвердженого наказом Державної служби статистики України від 08 січня 2020 року N 32, до Довідника країн світу K_DFM002

Обов'язково у разі наявності

3.3.10

Відомості про документ, що посвідчує фізичну особу

Зазначені відомості заповнюються обов'язково у разі наявності

3.3.10.1

Вид документа, що посвідчує фізичну особу

Указується код виду документа, який посвідчує фізичну особу, згідно з Довідником видів документів, що посвідчує фізичну особу K_DFM04

Обов'язково

3.3.10.2

Серія документа, що посвідчує фізичну особу

Указуються відомості про документ, який посвідчує фізичну особу, яка бере участь у фінансовій операції, а саме: його серія (за наявності), номер, дата видачі та повне найменування органу, який видав документ

Обов'язково у разі наявності

3.3.10.3

Номер документа, що посвідчує фізичну особу

Обов'язково

3.3.10.4

Дата видачі документа

Обов'язково

3.3.10.5

Повне найменування органу, який видав документ

Обов'язково

3.3.11

Відомості про місцезнаходження, місце проживання або місце тимчасового перебування

3.3.11.1

Країна

Указуються цифровий код країни відповідно до Переліку кодів країн світу для статистичних цілей, затвердженого наказом Державної служби статистики України від 08 січня 2020 року N 32, до Довідника країн світу K_DFM002

Обов'язково

3.3.11.2

Область

Указуються код області згідно з Довідником територіального устрою України K_DFM11

Обов'язково у разі наявності

3.3.11.3

Поштовий індекс

Указується індекс відділення зв'язку

Обов'язково у разі наявності

3.3.11.4

Населений пункт

Указуються найменування населеного пункту та район області (у разі наявності): вид населеного пункту вказується скорочено - міста (м. ), села (с. ), селища (сел.), селища міського типу (смт ) тощо; найменування населеного пункту вказується повністю (наприклад: м. Київ; смт Микулинці, Іванківський район; сел. Васильківка, Васильківський район)

Обов'язково у разі наявності

3.3.11.5

Вулиця

Указується назва вулиці (наприклад: Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський тощо)

Обов'язково у разі наявності

3.3.11.6

Будинок

Указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності) (наприклад: будинок N 18 заповнюється як "18"; будинок N 18-А заповнюється як "18А"; будинок N 18/12 заповнюється як "18/12")

Обов'язково у разі наявності

3.3.11.7

Корпус (споруда)

Указується номер корпусу (або споруди) будинку (наприклад: корпус N 8 заповнюється як "8")

Обов'язково у разі наявності

3.3.11.8

Офіс (квартира)

Указується номер офіса або квартири (наприклад: офіс N 6 заповнюється як "6"; офіс N 6-А заповнюється як "6А"; квартира N 127 заповнюється як "127")

Обов'язково у разі наявності

3.3.11.9

Місцезнаходження

У цьому полі заповнюються дані про адресу, що не можуть бути внесені в стандартні поля Для учасника резидента заповнюються дані про адресу, що не можуть бути внесені в стандартні поля.

Обов'язково у разі наявності

3.4

Результати замороження (розмороження)

3.4.1

Вид активу

Указується код відповідно до Довідника видів активів K_DFM12

Обов'язково

3.4.2

Ідентифікація активу

Зазначається номер рахунку, банківська комірка та інше.

Обов'язково у разі наявності

3.4.3

Коментар до виду активу

Заповнюється обов'язково у разі якщо поле "Вид активу" набуває значення "інше"

Обов'язково у разі наявності

3.4.4

Кількість активів

Зазначається кількість активів крім валюти/ банківського металу /віртуального активу

Обов'язково у разі наявності

3.4.5

Валюта/ банківський метал/віртуальний актив

Указується код валюти або банківського металу, з використанням яких були заморожені (розморожені) активи, відповідно до Класифікатору іноземних валют та банківських металів, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 04 лютого 1998 року N 34 (у редакції постанови Правління Національного банку України 19 квітня 2016 року N 269), до Довідника іноземних валют та банківських металів K_DFM001 та Переліку видів віртуальних активів - інформаційний ресурс: https://coinmarketcap.com, до Довідника видів віртуальних активів K_DFM003 (якщо активи в гривнях, то вказується код 980)

Обов'язково у разі наявності

3.4.6

Вартість (сума) активу(ів) у валюті/ вага банківського металу/кількість віртуального активу

Указується цифрами вартість (сума) активів в іноземній валюті або вага банківського металу.
Якщо активи у гривнях - вказується вартість (сума) в гривнях. Одиниця виміру - сота частка одиниці валюти (ціле число) або сота частка тройської унції для банківського металу (ціле число) або 1/10 7 частка одиниці віртуального активу (ціле число)

Обов'язково у разі наявності

3.4.7

Вартість (сума) активу(ів) у гривневому еквіваленті

Указується цифрами вартість (сума) активів в гривнях.
Якщо активи в іноземній валюті, вказується сума активів в гривнях за офіційним курсом гривні до іноземної валюти, встановленим Національним банком України на день замороження (розмороження) активів. Одиниця виміру - копійка (ціле число)

Обов'язково

3.4.8

Додаткова інформація

Зазначається додаткова інформація, пояснення щодо замороження (розмороження) активів.

Обов'язково у разі наявності

3.5

Відомості про файл-додаток (файли-додатки)

3.5.1

Ім'я файлу-додатка

Заповнюється у разі подання в електронній формі

Обов'язково у разі наявності


VIII. Вимоги до заповнення "Повідомлення про розбіжності між відомостями про кінцевих бенефіціарних власників" (G-FM)

Повідомлення про розбіжності між відомостями про кінцевих бенефіціарних власників (далі - форма КБВ) формується з послідовних записів про розбіжності між відомостями про кінцевих бенефіціарних власників клієнта, які містяться в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань, та інформацією про кінцевих бенефіціарних власників, отриманою суб'єктом в результаті здійснення належної перевірки клієнта, структуровано у табличному вигляді. Якщо кінцевих бенефіціарних власників декілька то Розділ 3.6 "Відомості про КБВ юридичної особи (за даними суб'єкта первинного фінансового моніторингу)" форми КБВ заповнюється для кожного кінцевого бенефіціарного власника окремо.

Реквізити (поле)

Вимоги до заповнення

Номер

Назва

Вимоги до змісту

1

2

3

4

1

Загальні відомості про повідомлення

1.1

Назва файлу-повідомлення

 

Обов'язково під час подання в електронній формі

1.2

Дата створення файлу-повідомлення

 

Обов'язково під час подання в електронній формі

1.3

Час створення файлу-повідомлення

 

Обов'язково під час подання в електронній формі

1.4

Кількість примірників структури inf-fmg

 

Обов'язково під час подання в електронній формі

2

Відомості про суб'єкта, який надає інформацію

2.1

Найменування

Указується скорочене найменування суб'єкта первинного фінансового моніторингу відповідно до реєстраційних документів, за його відсутності - повне найменування (для фізичних осіб вказується прізвище, ім'я, по батькові (за наявності) відповідно до паспортних даних)

2.1

2.2

Тип суб'єкта

Указується код типу суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу відповідно до Довідника юридичного статусу особи K_DFM07

2.2

2.3

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ / Реєстраційний номер ОКПП

Указується ідентифікаційний код (номер) суб'єкта первинного фінансового моніторингу для юридичних осіб або для представництва іноземного суб'єкта господарської діяльності за ЄДРПОУ;
для фізичних осіб та фізичних осіб - підприємців - відповідно до документа про присвоєння реєстраційного номера облікової картки платника податків.
Для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовились від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний контролюючий орган і мають відмітку у паспорті, указуються серія (за наявності) та номер паспорта громадянина України

2.3

3

Інформація повідомлення

3.1

Інформація про розбіжності між відомостями про КБВ

3.1.1

Порядковий номер реєстрації повідомлення про розбіжності між відомостями про КБВ в реєстрі

Указується порядковий номер запису повідомлення про розбіжності між відомостями про КБВ в реєстрі суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу).

Обов'язково

3.1.2

Дата реєстрації повідомлення про розбіжності між відомостями про КБВ в реєстрі

Указується дата запису про повідомлення про розбіжності між відомостями про КБВ в реєстрі суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу).

Обов'язково

3.1.3

Вид повідомлення

Указується код виду повідомлення згідно з Довідником видів повідомлень K_DFM06

Обов'язково

3.1.4

Дата встановлення розбіжностей між відомостями про КБВ

Указується дата коли суб'єкт первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу) встановив розбіжності між відомостями про КБВ.

Обов'язково

3.1.5

Ознака виявлення відомостей за результатами перевірки суб'єктами державного фінансового моніторингу

Заповнюється, якщо відомості були виявлені за результатами перевірки суб'єктами державного фінансового моніторингу. Зазначається 1 - у разі виявлення за результатами перевірки суб'єктами державного фінансового моніторингу; 0 - в інших випадках

Обов'язково

3.2

Відомості, щодо повідомлення про розбіжності між відомостями про КБВ, що коригується (виправляється)

Зазначені відомості заповнюються обов'язково у разі коригування або виправлення помилок у записах про розбіжності між відомостями про КБВ

3.2.1

Порядковий номер реєстрації повідомлення про розбіжності між відомостями про КБВ в реєстрі, що коригується (виправляється)

У всіх випадках повторного направлення інформації про розбіжності між відомостями про КБВ на заміну раніше наданої і не прийнятої Держфінмоніторингом або про розбіжності між відомостями про КБВ що коригується, указується порядковий номер першої реєстрації повідомлення у реєстрі, що не прийнято Держфінмоніторингом або порядковий номер реєстрації повідомлення у реєстрі, що коригується.

Обов'язково

3.2.2

Дата реєстрації повідомлення про розбіжності між відомостями про КБВ у реєстрі, що коригується (виправляється)

У всіх випадках повторного направлення інформації про розбіжності між відомостями про КБВ на заміну раніше наданої і не прийнятої Держфінмоніторингом або про розбіжності між відомостями про КБВ що коригується, указується дата першої реєстрації повідомлення у реєстрі, що не прийнято Держфінмоніторингом або дата реєстрації повідомлення у реєстрі, що коригується.

Обов'язково

3.2.3

Назва файлу повідомлення, про розбіжності між відомостями про КБВ, що виправляється

Указується назва першого файлу-повідомлення, що виправляється

Обов'язково у разі наявності назви файлу попереднього повідомлення у разі виправлення помилок

3.3

Відомості щодо особи по якій виявлено розбіжності між відомостями про КБВ

3.3.1

Повне найменування юридичної особи

Для юридичної особи вказується повне найменування відповідно до установчих документів.

Обов'язково

3.3.2

Скорочене найменування юридичної особи

Для юридичної особи вказується скорочене найменування відповідно до установчих документів, за його відсутності - повне найменування.

Обов'язково у разі наявності

3.3.3

Код за ЄДРПОУ

Указується для юридичних осіб або для представництва іноземного суб'єкта господарської діяльності за ЄДРПОУ

Обов'язково

3.4.

Коментар по виявленій розбіжності між відомостями про КБВ

Зазначаються результати належної перевірки по виявленій розбіжності між відомостями про КБВ

Обов'язково у разі наявності

3.5

Відомості про файл-додаток (файли-додатки)

3.5.1

Ім'я файлу-додатка

Заповнюється у разі подання в електронній формі

Обов'язково у разі наявності

3.6

Відомості про КБВ юридичної особи (за даними суб'єкта)

3.6.1

Група вигодоодержувачів (вигодонабувачів), які здійснюють вирішальний вплив

Зазначається інформація щодо трасту або іншого подібного правового утворення відомості про засновників, довірчих власників, захисників (у разі наявності), вигодоодержувачів (вигодонабувачів) або групу вигодоодержувачів (вигодонабувачів), а також про будь-яких інших фізичних осіб, які здійснюють вирішальний вплив на діяльність трасту або іншого подібного правового утворення (у тому числі через ланцюг контролю/володіння).

Обов'язково у разі наявності

3.6.2

Прізвище

Указується прізвище кінцевого бенефіціарного власника юридичної особи

Обов'язково у разі наявності

3.6.3

Ім'я

Указується ім'я кінцевого бенефіціарного власника юридичної особи

Обов'язково у разі наявності

3.6.4

По батькові (за наявності)

Указується по батькові (за наявності) кінцевого бенефіціарного власника юридичної особи

Обов'язково у разі наявності

3.6.5

Дата народження

Указується дата народження кінцевого бенефіціарного власника юридичної особи

Обов'язково

3.6.6

Відомості про ідентифікацію КБВ

3.6.6.1

Реєстраційний номер ОКПП

Указується ідентифікаційний код (номер) кінцевого бенефіціарного власника.
Для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовились від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний контролюючий орган і мають відмітку у паспорті, указуються серія (за наявності) та номер паспорта громадянина України

Обов'язково у разі наявності

3.6.6.2

Унікальний номер запису в Єдиному державному демографічному реєстрі

Указується унікальний номер запису в Єдиному державному демографічному реєстрі

Обов'язково у разі наявності

3.6.6.3

Країна громадянства (підданства)

Указуються цифровий код країни відповідно до Переліку кодів країн світу для статистичних цілей, затвердженого наказом Державної служби статистики України від 08 січня 2020 року N 32, до Довідника країн світу K_DFM002

Обов'язково

3.6.6.4

Країна постійного місця проживання

Указуються цифровий код країни відповідно до Переліку кодів країн світу для статистичних цілей, затвердженого наказом Державної служби статистики України від 08 січня 2020 року N 32, до Довідника країн світу K_DFM002

Обов'язково

3.6.6.5

Відомості про документ, що посвідчує КБВ

Зазначені відомості заповнюються обов'язково у разі наявності

3.6.6.5.1

Вид документа

Указується код виду документа, який посвідчує фізичну особу, згідно з Довідником видів документів, що посвідчують фізичну особу K_DFM04

Обов'язково

3.6.6.5.2

Серія документа

Указуються відомості про документ, який посвідчує фізичну особу, а саме: його серія (за наявності), номер, дата видачі та повне найменування органу, який видав документ

Обов'язково у разі наявності

3.6.6.5.3

Номер документа

Обов'язково

3.6.6.5.4

Дата видачі документа

Обов'язково

3.6.6.5.5

Повне найменування органу, який видав документ

Обов'язково

3.6.6.6

Відомості про вплив на діяльність клієнта

3.6.6.6.1

Ознака здійснення вирішального впливу на діяльність клієнта

Указується код ознаки здійснення вирішального впливу на діяльність клієнта, згідно з Довідником ознак здійснення впливу K_DFM33

Обов'язково

3.6.6.6.2

Відсоток частки в статутному (складеному) капіталі юридичної особи або відсоток права голосу юридичної особи, %

Поле заповнюється обов'язково, якщо за даними рядка - (3.6.6.6.1) "Ознака здійснення вирішального впливу на діяльність клієнта" зазначено, що ознака здійснення вирішального впливу - 1

Обов'язково у разі наявності


IX. Вимоги до заповнення "Повідомлення - лист від суб'єкта" (L-FM)

1. Вимоги до заповнення розділів 1 - 3 Повідомлення - лист від суб'єкта наведено нижче.

Реквізити (поля)

Вимоги до заповнення

Номер

Назва

Вимоги до змісту

1

2

3

4

1

Загальні відомості про повідомлення

1.1

Назва файлу-повідомлення

 

Обов'язково під час подання в електронній формі

1.2

Дата створення файлу-повідомлення

 

Обов'язково під час подання в електронній формі

1.3

Час створення файлу-повідомлення

 

Обов'язково під час подання в електронній формі

2

Відомості про суб'єкта, який надає повідомлення

2.1

Найменування

Указується скорочене найменування суб'єкта первинного фінансового моніторингу відповідно до реєстраційних документів, за його відсутності - повне найменування (для фізичних осіб вказується прізвище, ім'я, по батькові (за наявності) відповідно до паспортних даних)

Обов'язково

2.2

Тип суб'єкта

Указується код типу суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу відповідно до Довідника юридичного статусу особи K_DFM07

Обов'язково

2.3

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ / Реєстраційний номер ОКПП

Указується ідентифікаційний код (номер) суб'єкта первинного фінансового моніторингу для юридичних осіб або для представництва іноземного суб'єкта господарської діяльності за ЄДРПОУ;
для фізичних осіб та фізичних осіб - підприємців - відповідно до документа про присвоєння реєстраційного номера облікової картки платника податків.
Для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовились від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний контролюючий орган і мають відмітку у паспорті, указуються серія (за наявності) та номер паспорта громадянина України

Обов'язково

3

Відомості про повідомлення файл-лист від суб'єкта

3.1

Вид листа

Указується вид листа відповідно до Довідника видів листів K_DFM23

Обов'язково

4

Інформація повідомлення

5

Відомості про файл-додаток (файли-додатки)

5.1

Ім'я файлу-додатка

Заповнюється у разі подання в електронній формі

Обов'язково


2. Вимоги до заповнення розділу 4 "Повідомлення - лист від суб'єкта" наведено нижче.

2.1. Вимоги до заповнення інформації про залишок коштів на рахунку, фінансові операції (кошти) за яким були зупинені, та інші зупинені активи - повідомлення L-FM-10.

Реквізити (поля)

Вимоги до заповнення

Номер

Назва

Вимоги до змісту

1

2

3

4

4

Інформація повідомлення

4.1

Інформація про залишок коштів на рахунку, фінансові операції (кошти) за яким були зупинені, та інші зупинені активи

Зазначена інформація заповнюється обов'язково для даного листа

4.1.1

Вид рішення

Заповнюється відповідно до Довідника видів рішень, доручень K_DFM16

Обов'язково

4.1.2

Номер рішення

Заповнюється номер рішення Держфінмоніторингу

Обов'язково

4.1.3

Дата рішення

Заповнюється дата рішення Держфінмоніторингу

Обов'язково

4.1.4

Дата отримання рішення

Заповнюється дата отримання рішення Держфінмоніторингу

Обов'язково

4.1.5

Час отримання рішення

Заповнюється час отримання рішення Держфінмоніторингу

Обов'язково

4.1.6

Відомості про зупинені активи

Для мультивалютних рахунків, фінансові операції (кошти) за якими були зупинені, вказується залишки для кожного виду валют (розділ повторюється)

4.1.6.1

Вид зупиненого активу

Указується код виду активу відповідно до Довідника видів активів K_DFM12

Обов'язково

4.1.6.2

Коментар до Виду зупиненого активу

Заповнюється обов'язково у разі якщо поле "Вид зупиненого активу" набуває значення "інше"

Обов'язково у разі наявності

4.1.6.3

Кількість зупинених активів

Зазначається кількість активів, крім валюти/банківського металу/віртуального активу

Обов'язково у разі наявності

4.1.6.4

Відомості про залишок коштів на рахунку

Зазначена інформація заповнюється обов'язково у разі наявності

4.1.6.4.1

Вид рахунку

Указується вид рахунку відповідно до Довідника видів рахунків K_DFM13

Обов'язково

4.1.6.4.2

Номер рахунку, фінансові операції (кошти) за яким були зупинені

Указується номер рахунку, фінансові операції (кошти) за яким були зупинені

Обов'язково

4.1.6.4.3

Валюта залишку коштів на рахунку/ банківський метал/віртуальний актив

Указується код валюти або банківського металу, з використанням яких була проведена фінансова операція, відповідно до Класифікатора іноземних валют та банківських металів, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 04 лютого 1998 року N 34 (у редакції постанови Правління Національного банку України 19 квітня 2016 року N 269), до Довідника іноземних валют та банківських металів K_DFM001 та Переліку видів віртуальних активів - інформаційний ресурс: https://coinmarketcap.com, до Довідника видів віртуальних активів K_DFM003

Обов'язково у разі наявності

4.1.6.4.4

Вид залишку

Указується код виду залишку відповідно до Довідника видів залишку K_DFM27

Обов'язково

4.1.6.4.5

Сума залишку коштів на рахунку, фінансові операції (кошти) за яким були зупинені, у валюті проведення / вага банківського металу / кількість віртуального активу станом на час та дату отримання рішення

Указується цифрами сума залишку коштів на рахунку, фінансові операції за якими були зупинені, у валюті проведення в іноземній валюті/вага банківського металу/ кількість віртуального активу.
Станом на дату та час отримання рішення
Одиниця виміру - сота частка одиниці валюти (ціле число) або сота частка тройської унції для банківського металу (ціле число) або 1/10 7 частка одиниці віртуального активу (ціле число)

Обов'язково у разі наявності

4.1.6.4.6

Сума залишку коштів на рахунку, фінансові операції (кошти) за яким були зупинені, у гривневому еквіваленті станом на час та дату отримання рішення

Указується цифрами сума залишку коштів на рахунку, фінансові операції (кошти) за яким були зупинені, в гривнях.
Станом на дату та час отримання рішення Якщо залишок коштів на рахунку фінансові операції за якими були зупинені в іноземній валюті, вказується сума операції в гривнях за офіційним курсом гривні до іноземної валюти, установленим Національним банком України на день зупинення такої операції. Одиниця виміру-копійка (ціле число)

Обов'язково

4.1.6.4.7

Сума залишку коштів на рахунку, фінансові операції (кошти) за яким були зупинені, у валюті проведення/ вага банківського металу/кількість віртуального активу станом на кінець операційного дня, протягом якого здійснено прибуткові фінансові операції

Указується цифрами сума залишку коштів на рахунку, фінансові операції за якими були зупинені, у валюті проведення в іноземній валюті/вага банківського металу / кількість віртуального активу.
Станом на кінець операційного дня, протягом якого здійснено прибуткові фінансові операції Одиниця виміру - сота частка одиниці валюти (ціле число) або сота частка тройської унції для банківського металу (ціле число) або 1/10 7 частка одиниці віртуального активу (ціле число)

Обов'язково у разі наявності

4.1.6.4.8

Сума залишку коштів на рахунку, фінансові операції (кошти) за яким були зупинені, у гривневому еквіваленті станом на кінець операційного дня, протягом якого здійснено прибуткові фінансові операції

Указується цифрами сума залишку коштів на рахунку, фінансові операції (кошти) за яким були зупинені, в гривнях.
Станом на кінець операційного дня, протягом якого здійснено прибуткові фінансові операції.
Якщо залишок коштів на рахунку фінансові операції за якими були зупинені в іноземній валюті, вказується сума операції в гривнях за офіційним курсом гривні до іноземної валюти, установленим Національним банком України на день зупинення такої операції. Одиниця виміру-копійка (ціле число)

Обов'язково у разі наявності

4.1.6.4.9

Дата операційного дня, протягом якого здійснено прибуткові фінансові операції

Указується дата операційного дня, протягом якого здійснено прибуткові фінансові операції

Обов'язково у разі наявності


2.2. Вимоги до заповнення інформації про відсутність фінансових операцій за період відстеження - повідомлення L-FM-11.

Реквізити (поле)

Вимоги до заповнення

Номер

Назва

Вимоги до змісту

1

2

3

4

4

Інформація повідомлення

4.1

Інформація про відсутність фінансових операцій за період відстеження

Зазначена інформація заповнюється обов'язково для даного листа

4.1.1

Вид рішення

Заповнюється відповідно до Довідника видів рішень, доручень K_DFM16

Обов'язково

4.1.2

Номер рішення

Указується порядковий номер та дата рішення від Держфінмоніторингу, що направляється суб'єкту первинного фінансового моніторингу (відокремленому підрозділу).

Обов'язково

4.1.3

Дата рішення

4.1.4

Початок періоду відстеження

Указується початок та кінець періоду відстеження який був зазначений в рішенні Держфінмоніторингу

Обов'язково

4.1.5

Кінець періоду відстеження


2.3. Вимоги до заповнення заяви суб'єкта про збільшення строку подання інформації щодо відстеження (моніторингу) фінансових операцій клієнта - повідомлення L-FM-12.

Реквізити (поля)

Вимоги до заповнення

Номер

Назва

Вимоги до змісту

1

2

3

4

4

Інформація повідомлення

4.1

Інформація про збільшення строку подання інформації щодо відстеження (моніторингу) фінансових операцій клієнта

Зазначена інформація заповнюється обов'язково для даного листа

4.1.1

Вид запиту

Заповнюється відповідно до Довідника видів рішень, доручень K_DFM16

Обов'язково

4.1.2

Номер запиту щодо відстеження (моніторингу) фінансових операцій клієнта в системі Держфінмоніторингу

Заповнюється номер запиту про надання додаткової інформації

Обов'язково

4.1.3

Дата запиту

Заповнюється дата запиту про надання додаткової інформації

Обов'язково

4.1.4

Дата отримання запиту суб'єктом

Указується дата отримання запиту суб'єктом первинного фінансового моніторингу від Держфінмоніторингу

Обов'язково

4.1.5

Відомості про об'єктивні причини необхідності продовження строків щодо відстеження (моніторингу) фінансових операцій клієнта

Указується код відповідно до Довідника підстав подовження строків K_DFM32

Обов'язково

4.1.6

Кількість фінансових операцій або листів

Обов'язково якщо у полі "Відомості про об'єктивні причини продовження строків щодо відстеження (моніторингу) фінансових операцій клієнта" зазначено 1 або 2

Обов'язково у разі наявності

4.1.7

Коментар

Обов'язково якщо у полі "Відомості про об'єктивні причини продовження строків щодо відстеження (моніторингу) фінансових операцій клієнта" зазначено 5

Обов'язково у разі наявності

4.1.8

Строки, необхідні для підготовки інформації на запит

Зазначається кількість додаткових робочих днів необхідних для виконання запиту

Обов'язково

4.1.9

Посада, прізвище, ім'я, по батькові (за наявності) особи, яка підписує заяву

Указується посада, прізвище, ім'я, по батькові (за наявності) контактної особи, яка безпосередньо вносила дані

Обов'язково

4.1.10

Номер телефону

Указується номер телефону контактної особи, яка безпосередньо вносила дані

Обов'язково


2.4. Вимоги до заповнення заяви суб'єкта про збільшення строку подання запитуваної інформації - повідомлення L-FM-13.

Реквізити (поле)

Вимоги до заповнення

Номер

Назва

Вимоги до змісту

1

2

3

4

4

Інформація повідомлення

4.1

Інформація про збільшення строку подання запитуваної інформації

Зазначена інформація заповнюється обов'язково для даного листа

4.1.1

Вид запиту

Заповнюється відповідно до Довідника видів запитів K_DFM17

Обов'язково

4.1.2

Номер запиту про надання додаткової інформації в системі Держфінмоніторингу

Заповнюється номер запиту про надання додаткової інформації

Обов'язково

4.1.3

Дата запиту

Заповнюється дата запиту про надання додаткової інформації

Обов'язково

4.1.4

Дата отримання запиту суб'єктом

Указується дата отримання запиту суб'єктом первинного фінансового моніторингу від Держфінмоніторингу

Обов'язково

4.1.5

Відомості про об'єктивні причини необхідності продовження строків подачі інформації на запит

Указується код відповідно до Довідника підстав подовження строків K_DFM32

Обов'язково

4.1.6

Кількість фінансових операцій

Обов'язково якщо у полі "Відомості про об'єктивні причини продовження строків подачі інформації на запит" зазначено 1 або 2

Обов'язково у разі наявності

4.1.7

Коментар

Обов'язково якщо у полі "Відомості про об'єктивні причини продовження строків подачі інформації на запит" зазначено 5

Обов'язково у разі наявності

4.1.8

Cтроки, необхідні для підготовки інформації на запит

Зазначається кількість додаткових робочих днів необхідних для виконання запиту

Обов'язково

4.1.9

Посада, прізвище, ім'я, по батькові (за наявності) особи, яка підписує заяву

Указується посада, прізвище, ім'я, по батькові (за наявності) контактної особи, яка безпосередньо вносила дані

Обов'язково

4.1.10

Номер телефону

Указується номер телефону контактної особи, яка безпосередньо вносила дані

Обов'язково


2.5. Вимоги до заповнення повідомлення - листа суб'єкта з інших питань фінансового моніторингу - повідомлення L-FM-14.

Реквізити (поле)

Вимоги до заповнення

Номер

Назва

Вимоги до змісту

1

2

3

4

4

Інформація повідомлення

4.1

Інформація суб'єкта з інших питань фінансового моніторингу

Зазначена інформація заповнюється обов'язково для даного листа

4.1.1

Вихідний номер

Указується вихідний реєстраційний номер листа який направляється до Держфінмоніторингу, відповідно до журналу реєстрації вихідної кореспонденції суб'єкта первинного фінансового моніторингу

Обов'язково

4.1.2

Дата реєстрації

Указується дата реєстрації листа який направляється до Держфінмоніторингу, відповідно до журналу реєстрації вихідної кореспонденції суб'єкта первинного фінансового моніторингу

Обов'язково

4.1.3

Короткий зміст документа

Указується короткий зміст документа

Обов'язково

4.1.4

Посада особи, яка підписала лист

Указується посада, контактної особи, яка безпосередньо вносила дані

Обов'язково

4.1.5

Власне ім'я та прізвище особи, яка підписала лист

Указується прізвище, ім'я, по батькові (за наявності) контактної особи, яка безпосередньо вносила дані

Обов'язково

4.1.6

Тип листа (вкладення)

Указується код відповідно до Довідника типів вкладень K_DFM34

Обов'язково

4.1.7

Текст листа (з додатками)

Заповнюється текст листа та перелік доданих документів.

Обов'язково


2.6. Вимоги до заповнення повідомлення про факт отримання рішення (доручення) та забезпечення його виконання - повідомлення L-FM-15.

Реквізити (поле)

Вимоги до заповнення

Номер

Назва

Вимоги до змісту

1

2

3

4

4

Інформація повідомлення

4.1

Інформація про факт отримання рішення (доручення) та забезпечення його виконання

Зазначена інформація заповнюється обов'язково для даного листа

4.1.1

Вид рішення (доручення)

Заповнюється відповідно до Довідника видів рішень, доручень K_DFM16

Обов'язково

4.1.2

Номер рішення (доручення)

Указується порядковий номер та дата рішення (доручення) від Держфінмоніторингу, що направляється суб'єкту первинного фінансового моніторингу (відокремленому підрозділу)

Обов'язково

4.1.3

Дата рішення (доручення)

Обов'язково

4.1.4

Дата отримання рішення (доручення)

Указується дата отримання рішення (доручення) суб'єктом первинного фінансового моніторингу від Держфінмоніторингу

Обов'язково

4.1.5

Час отримання рішення (доручення)

Указується час отримання рішення (доручення) суб'єктом первинного фінансового моніторингу від Держфінмоніторингу

Обов'язково

4.1.6

Забезпечення виконання рішення (доручення) в частині зупинення чи поновлення або забезпечення моніторингу фінансових операцій

Указується код відповідно до Довідника видів забезпечення виконання рішень/доручень K_DFM31

Обов'язково

4.1.7

Коментар

Указується коментар щодо причин не виконання рішення (доручення)

Обов'язково у разі наявності


2.7. Вимоги до заповнення повідомлення про поновлення проведення фінансових операцій - повідомлення L-FM-16.

Реквізити (поле)

Вимоги до заповнення

Номер

Назва

Вимоги до змісту

1

2

3

4

4

Інформація повідомлення

4.1

Інформація про поновлення проведення фінансових операцій

Зазначена інформація заповнюється обов'язково для даного листа

4.1.1

Номер зупиненої фінансової операції, внесеної в реєстр фінансових операцій

Вказується реквізит, за допомогою якого здійснюється ідентифікація фінансової операції, яка зупинена відповідно до частини першої статті 23 Закону.

Обов'язково у разі наявності

4.1.2

Дата зупиненої фінансової операції, внесеної в реєстр фінансових операцій

Вказується реквізит, за допомогою якого здійснюється ідентифікація фінансової операції, яка зупинена відповідно до частини першої статті 23 Закону.

Обов'язково у разі наявності

4.1.3

Вид рішення (доручення)

Заповнюється відповідно до Довідника видів рішень, доручень K_DFM16

Обов'язково у разі наявності

4.1.4

Номер рішення (доручення)

Указується номер рішення (доручення) відповідно до якого були зупинені фінансові операції

Обов'язково у разі наявності

4.1.5

Дата рішення (доручення)

Указується дата рішення (доручення) відповідно до якого були зупинені фінансові операції

Обов'язково у разі наявності

4.1.6

Дата отримання рішення (доручення)

Указується дата отримання рішення (доручення) суб'єктом первинного фінансового моніторингу від Держфінмоніторингу

Обов'язково у разі наявності

4.1.7

Час отримання рішення (доручення)

Указується час отримання рішення (доручення) суб'єктом первинного фінансового моніторингу від Держфінмоніторингу

Обов'язково у разі наявності

4.1.8

Підстава поновлення проведення фінансових операцій

Указується код відповідно до Довідника підстав поновлення проведення фінансових операцій K_DFM30

Обов'язково у разі наявності

4.1.9

Коментар до підстав поновлення проведення фінансових операцій

Заповнюється обов'язково у разі якщо поле "Підстава поновлення проведення фінансових операцій" набуває значення "інше"

Обов'язково у разі наявності

4.1.10

Дата поновлення проведення фінансових операцій

Указується дата поновлення проведення фінансових операцій суб'єктом первинного фінансового моніторингу

Обов'язково

4.1.11

Час поновлення проведення фінансових операцій

Указується час поновлення проведення фінансових операцій суб'єктом первинного фінансового моніторингу

Обов'язково


2.8. Вимоги до заповнення повідомлення про звернення клієнта - повідомлення L-FM-17.

Реквізити (поле)

Вимоги до заповнення

Номер

Назва

Вимоги до змісту

1

2

3

4

4

Інформація повідомлення

4.1

Інформація про звернення клієнта

Зазначена інформація заповнюється обов'язково для даного листа

4.1.1

Вид рішення (доручення)

Заповнюється відповідно до Довідника видів рішень, доручень K_DFM16

Обов'язково

4.1.2

Номер рішення

Указується порядковий номер та дата рішення

Обов'язково

4.1.3

Дата рішення

Обов'язково

4.1.4

Дата отримання звернення клієнта

Указується дата отримання звернення клієнта

Обов'язково


2.9. Вимоги до заповнення повідомлення про накладення арешту на рахунки клієнта - повідомлення L-FM-18.

Реквізити (поле)

Вимоги до заповнення

Номер

Назва

Вимоги до змісту

1

2

3

4

4

Інформація повідомлення

4.1

Інформація про накладання арешту на рахунки клієнта

Зазначена інформація заповнюється обов'язково для даного листа

4.1.1

Номер в реєстрі зупиненої фінансової операції

Обов'язково у разі накладення арешту на рахунки, операції по яких зупинені, відповідно до частини першої статті 23 Закону

Обов'язково у разі наявності

4.1.2

Дата реєстрації зупиненої фінансової операції

Обов'язково у разі накладення арешту на рахунки, операції по яких зупинені, відповідно до частини першої статті 23 Закону

Обов'язково у разі наявності

4.1.3

Вид рішення (доручення)

Заповнюється відповідно до Довідника видів рішень, доручень K_DFM16

Обов'язково у разі наявності

4.1.4

Номер рішення (доручення)

Обов'язково у разі накладення арешту на рахунки, операції по яких зупинені, відповідно до частин другої - третьої або дев'ятої статті 23 Закону

Обов'язково у разі наявності

4.1.5

Дата рішення (доручення)

Обов'язково у разі накладення арешту на рахунки, операції по яких зупинені, відповідно до частин другої - третьої або дев'ятої статті 23 Закону

Обов'язково у разі наявності

4.1.6

Номер ухвали суду про арешт майна

Указується номер ухвали суду про арешт майна

Обов'язково

4.1.7

Дата ухвали суду про арешт майна

Указується дата ухвали суду про арешт майна

Обов'язково

4.1.8

Найменування суду

Указується найменування суду який виніс рішення про накладання арешту

Обов'язково


X. Вимоги до заповнення "Повідомлення - запит Держфінмоніторингу" (C-FM)

Реквізити (поле)

Вимоги до заповнення

Номер

Назва

Вимоги до змісту

1

2

3

4

1

Загальні відомості про повідомлення

1.1

Назва файлу-повідомлення

 

Обов'язково під час подання в електронній формі

1.2

Дата створення файлу-повідомлення

 

Обов'язково під час подання в електронній формі

1.3

Час створення файлу-повідомлення

 

Обов'язково під час подання в електронній формі

1.4

Кількість примірників структури inf-zap у файлі запиті

 

Обов'язково під час подання в електронній формі

2

Відомості про суб'єкта, якому надсилається запит

2.1

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ / Реєстраційний номер ОКПП

Указується ідентифікаційний код (номер) суб'єкта первинного фінансового моніторингу для юридичних осіб або для представництва іноземного суб'єкта господарської діяльності за ЄДРПОУ;
для фізичних осіб та фізичних осіб - підприємців - відповідно до документа про присвоєння реєстраційного номера облікової картки платника податків.
Для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовились від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний контролюючий орган і мають відмітку у паспорті, указуються серія (за наявності) та номер паспорта громадянина України

Обов'язково

2.2

Повне найменування

Указується повне найменування суб'єкта первинного фінансового (для фізичних осіб вказується прізвище, ім'я, по-батькові відповідно до паспортних даних)

Обов'язково

3

Інформація повідомлення

3.1

Черговий номер екземпляра структури inf-zap у файлі

Заповнюється у разі подання в електронній формі

Обов'язково

3.2

Вид запиту

Указується код відповідно до Довідника видів запитів K_DFM17

Обов'язково

3.3

Порядковий номер реєстрації фінансової операції в реєстрі суб'єкта

Зазначається порядковий номер та дата реєстрації фінансової операції в реєстрі суб'єкта, щодо якої необхідна додаткова інформація

Обов'язково у разі наявності

3.4

Дата реєстрації фінансової операції в реєстрі

3.5

Номер запиту в системі Держфінмоніторингу

Указується унікальний номер запиту в системі реєстрації Спеціально уповноваженого органу

Обов'язково

3.6

Дата запиту

Указується дата реєстрації запиту у Спеціально уповноваженому органі

Обов'язково

3.7

Текст запиту

Указується текст запиту

Обов'язково


XI. Вимоги до заповнення "Повідомлення про рішення (доручення) Держфінмоніторингу" (M-FM)

Реквізити (поле)

Вимоги до заповнення

Номер

Назва

Вимоги до змісту

1

2

3

4

1

Загальні відомості про повідомлення

1.1

Назва файлу-повідомлення

 

Обов'язково під час подання в електронній формі

1.2

Дата створення файлу-повідомлення

 

Обов'язково під час подання в електронній формі

1.3

Час створення файлу-повідомлення

 

Обов'язково під час подання в електронній формі

2

Відомості про суб'єкта, якому надсилається рішення (доручення)

2.1

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ / Реєстраційний номер ОКПП

Указується ідентифікаційний код (номер) суб'єкта первинного фінансового моніторингу для юридичних осіб або для представництва іноземного суб'єкта господарської діяльності за ЄДРПОУ;
для фізичних осіб та фізичних осіб - підприємців - відповідно до документа про присвоєння реєстраційного номера облікової картки платника податків.
Для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовились від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний контролюючий орган і мають відмітку у паспорті, указуються серія (за наявності) та номер паспорта громадянина України

Обов'язково

2.2

Повне найменування

Указується повне найменування суб'єкта первинного фінансового (для фізичних осіб вказується прізвище, ім'я, по-батькові (за наявності) відповідно до паспортних даних)

Обов'язково

3

Інформація повідомлення

3.1

Вид рішення (доручення)

Указується код рішення (доручення) відповідно до Довідника видів рішень, доручень K_DFM16

Обов'язково

3.2

Назва файлу-повідомлення типу А

Назва початкового файлу-повідомлення типу А, у якому надійшли відомості про фінансову операцію.

Указується за наявності такого файлу

Обов'язково у разі наявності

3.3

Номер операції у файлі-повідомлені типу А

Посилання на фінансову операцію у початковому файлі типу А щодо якої надається рішення (доручення).
Указується за наявності такого файлу

Обов'язково у разі наявності

3.4

Номер рішення (доручення) в системі Держфінмоніторингу

Указується порядковий номер та дата рішення (доручення) в системі реєстрації Уповноваженого органу, який направляється суб'єкту первинного фінансового моніторингу (відокремленому підрозділу).

Обов'язково

3.5

Дата рішення (доручення)

3.6

Текст рішення (доручення)

Указується текст рішення (доручення)

Обов'язково

3.7

Номер рахунку

Ідентифікатор облікового запису на якому обліковується актив

Обов'язково у разі наявності

3.8

Номер електронного платіжного засобу

Заповнюється номер електронного платіжного засобу (платіжної картки, електронного гаманця тощо)

Обов'язково у разі наявності


XII. Вимоги до заповнення "Повідомлення - лист від Держфінмоніторингу" (H-FM)

1. Вимоги до заповнення розділів 1 - 3 Повідомлення - листа від Держфінмоніторингу до суб'єкта наведені нижче.

Реквізити (поле)

Вимоги до заповнення

Номер

Назва

Вимоги до змісту

1

2

3

4

1

Загальні відомості про повідомлення

1.1

Назва файлу-повідомлення

 

Обов'язково під час подання в електронній формі

1.2

Дата створення файлу-повідомлення

 

Обов'язково під час подання в електронній формі

1.3

Час створення файлу-повідомлення

 

Обов'язково під час подання в електронній формі

2

Відомості про суб'єкта, якому надсилається лист

2.1

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ / Реєстраційний номер ОКПП

Указується ідентифікаційний код (номер) суб'єкта первинного фінансового моніторингу для юридичних осіб або для представництва іноземного суб'єкта господарської діяльності за ЄДРПОУ;
для фізичних осіб та фізичних осіб - підприємців - відповідно до документа про присвоєння реєстраційного номера облікової картки платника податків.
Для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовились від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний контролюючий орган і мають відмітку у паспорті, указуються серія (за наявності) та номер паспорта громадянина України

Обов'язково

2.2

Повне найменування

Указується повне найменування суб'єкта первинного фінансового (для фізичних осіб вказується прізвище, ім'я, по-батькові (за наявності) відповідно до паспортних даних)

Обов'язково

3

Відомості про повідомлення файл-лист від Держфінмоніторингу

3.1

Вид листа

Указується код виду листа від Держфінмоніторингу відповідно до Довідника видів листів K_DFM23

Обов'язково

4

Інформація повідомлення

5

Відомості про файл-додаток (файли-додатки)

5.1

Ім'я файлу-додатка

Заповнюється у разі подання в електронній формі

Обов'язково


2. Вимоги до заповнення розділу 4 Повідомлення - лист від Держфінмоніторингу наведені нижче.

2.1. Вимоги до заповнення повідомлення суб'єкту про розгляд заяви про збільшення строку подання запитуваної інформації - повідомлення H-FM-40.

Реквізити (поле)

Вимоги до заповнення

Назва

Назва

Вимоги до змісту

1

2

3

4

4

Інформація повідомлення

4.1

Інформація про розгляд заяви про збільшення строку подання запитуваної інформації

Зазначена інформація заповнюється обов'язково для даного листа

4.1.1

Вид запиту

Указується код відповідно до Довідника видів запитів K_DFM17

Обов'язково

4.1.2

Номер запиту про надання додаткової інформації в системі Держфінмоніторингу

Указується номер та дата запиту про надання додаткової інформації в системі реєстрації Cпеціально уповноваженого органу, який направлявся суб'єкту первинного фінансового моніторингу (відокремленому підрозділу).

Обов'язково

4.1.3

Дата запиту

4.1.4

Рішення, прийняте Держфінмоніторингом

Указується код відповідно до Довідника видів рішень про розгляд заяви про збільшення строку подання K_DFM15

Обов'язково

4.1.5

Дата прийняття рішення

Заповнюється у разі набуття значення поля "Рішення прийняте Держфінмоніторингом" - 0

Обов'язково у разі наявності

4.1.6

Кількість додаткових робочих днів, узгоджених для виконання запиту

Заповнюється у разі набуття значення поля "Рішення прийняте Держфінмоніторингом" - 0

Обов'язково у разі наявності

4.1.7

Кінцевий строк виконання запиту

Заповнюється у разі набуття значення поля "Рішення прийняте Держфінмоніторингом" - 0

Обов'язково у разі наявності


2.2. Вимоги до заповнення повідомлення суб'єкту про розгляд заяви про збільшення строку подання інформації щодо відстеження (моніторингу) фінансових операцій клієнта - повідомлення H-FM-41.

Реквізити (поле)

Вимоги до заповнення

Номер

Назва

Вимоги до змісту

1

2

3

4

4

Інформація повідомлення

4.1

Інформація про розгляд заяви про збільшення строку подання інформації щодо відстеження (моніторингу) фінансових операцій клієнта

Зазначена інформація заповнюється обов'язково для даного листа

4.1.1.

Вид запиту

Указується відповідно до Довідника видів рішень, доручень K_DFM16

Обов'язково

4.1.2

Номер запиту щодо відстеження (моніторингу) фінансових операцій в системі Держфінмоніторингу

Указується номер та дата запиту про надання інформації щодо відстеження (моніторингу) фінансових операцій

Обов'язково

4.1.3

Дата запиту

4.1.4

Рішення, прийняте Держфінмоніторингом

Указується код відповідно до Довідника видів рішень про розгляд заяви про збільшення строку подання K_DFM15

Обов'язково

4.1.5

Дата прийняття рішення

Заповнюється у разі набуття значення поля "Рішення прийняте Держфінмоніторингом" - 0

Обов'язково у разі наявності

4.1.6

Кількість додаткових робочих днів, узгоджених для виконання рішення

Заповнюється у разі набуття значення поля "Рішення прийняте Держфінмоніторингом" - 0

Обов'язково у разі наявності

4.1.7

Кінцевий строк виконання рішення

Заповнюється у разі набуття значення поля "Рішення прийняте Держфінмоніторингом" - 0

Обов'язково у разі наявності


2.3. Вимоги до заповнення повідомлення - листа Держфінмоніторингу з інших питань фінансового моніторингу - повідомлення H-FM-42.

Реквізити (поле)

Вимоги до заповнення

Номер

Назва

Вимоги до змісту

1

2

3

4

4

Інформація повідомлення

4.1

Інформація Держфінмоніторингу з інших питань фінансового моніторингу

Зазначена інформація заповнюється обов'язково для даного листа

4.1.1

Вихідний номер

Указується вихідний реєстраційний номер та дата листа від Держфінмоніторингу.

Обов'язково

4.1.2

Дата реєстрації

4.1.3

Короткий зміст документа

Указується короткий зміст документа

Обов'язково

4.1.4

Посада особи, яка підписала лист

Указується посада, контактної особи, яка безпосередньо вносила дані

Обов'язково

4.1.5

Власне ім'я та прізвище особи, яка підписала лист

Указується прізвище, ім'я, по батькові (за наявності) контактної особи, яка безпосередньо вносила дані

Обов'язково

4.1.6

Тип листа (вкладення)

Указується код відповідно до Довідника типів вкладень K_DFM34

Обов'язково

4.1.7

Текст листа (з додатками)

Заповнюється текст листа та перелік доданих документів.

Обов'язково


2.4. Вимоги до заповнення повідомлення про інформування суб'єкта первинного фінансового моніторингу про прийняття процесуального рішення в кримінальному провадженні або прийняті судами рішення - повідомлення H-FM-43.

Реквізити (поля)

Вимоги до заповнення

Номер

Назва

Вимоги до змісту

1

2

3

4

4

Інформація повідомлення

4.1

Інформація про прийняття процесуального рішення

Зазначена інформація заповнюється обов'язково для даного листа

4.1.1

Номер реєстрації фінансової операції або номер реєстрації повідомлення про підозрілу діяльність у реєстрі суб'єкта

Указується номер реєстрації та дата фінансової операції або номер реєстрації та дата повідомлення про підозрілу діяльність, у реєстрі суб'єкта

Обов'язково у разі наявності

4.1.2

Дата реєстрації фінансової операції або дата реєстрації повідомлення про підозрілу діяльність у реєстрі суб'єкта

4.1.3

Дата прийняття процесуального або судового рішення

Указується дата прийняття процесуального або судового рішення

Обов'язково у разі наявності

4.1.4

Реквізити прийнятого процесуального або судового рішення

Указується реквізити прийнятого процесуального або судового рішення

Обов'язково у разі наявності

4.1.5

Cуть процесуального або судового рішення

Указується код відповідно до Довідника видів процесуальних рішень K_DFM29

Обов'язково

4.1.6

Коментар

Указується коментар, який уточнює інформацію щодо прийняття процесуального рішення

Обов'язково у разі наявності


3. Вимоги до заповнення Повідомлення про взяття (відмову від взяття) на облік інформації та повідомлення (файлу-квитанції) про результат обробки (*-FM)

Реквізити (поле)

Вимоги до заповнення

Номер

Назва

Вимоги до змісту

1

2

3

4

 

Повідомлення про взяття (відмову від взяття) на облік інформації та повідомлення (файлу-квитанції) про результат обробки

 

1

Загальні відомості про повідомлення

1.1

Назва файлу-повідомлення

 

Обов'язково під час подання в електронній формі

1.2

Дата створення файлу-повідомлення

 

Обов'язково під час подання в електронній формі

1.3

Час створення файлу-повідомлення

 

Обов'язково під час подання в електронній формі

1.4

Кількість екземплярів структури inf-err у файлі

 

Обов'язково під час подання в електронній формі

2

Загальні відомості про повідомлення, що квитується

2.1

Назва файлу

Указується найменування файлу-повідомлення, що квитуєтеся файлом-квитанцією

Обов'язково під час подання в електронній формі

2.2

Дата створення файлу

Указується дата створення файлу-повідомлення, що квитуєтеся файлом-квитанцією

Обов'язково під час подання в електронній формі

2.3

Час створення файлу

Указується дата створення файлу-повідомлення, що квитуєтеся файлом-квитанцією

Обов'язково під час подання в електронній формі

2.4

Кількість екземплярів структури "Інформація повідомлення" у файлі

Указується кількість структур "Інформація повідомлення" у файлі-повідомленні, що квитуєтеся файлом-квитанцією

Обов'язково під час подання в електронній формі

3

Відомості про помилки

3.1

Помилка за файлом у цілому (наявність помилки у файлі-повідомленні)

Указується загальний код помилки за файлом-повідомленні, що квитуєтеся файлом-квитанцією відповідно до Довідника помилок інформаційного обміну K_DFM14

Обов'язково

3.2

Коментар до помилки

Додатковий опис помилки за файлом-повідомленням, що квитуєтеся файлом-квитанцією

Обов'язково у разі наявності

3.3

Відомості про помилки у заголовковій частині файлу

3.3.1

Помилка у заголовковій частині файлу

Указується код помилки у структурах заголовку файлу-повідомлення, що квитуєтеся файлом-квитанцією відповідно до Довідника помилок інформаційного обміну K_DFM14

Обов'язково у разі наявності

3.3.2

Коментар до помилки

Додатковий опис помилки у структурах заголовку файлу-повідомлення, що квитуєтеся файлом-квитанцією відповідно до Довідника помилок інформаційного обміну K_DFM14

Обов'язково у разі наявності

3.4

Відомості про помилки в інформації повідомлення

3.4.1

Черговий номер екземпляра структури inf-err у файлі

Указується черговий номер екземпляра структури inf-err у файлі-квитанції

Обов'язково у разі наявності

3.4.2

Номер помилкового екземпляра структури "Інформація повідомлення" у файлі

Указується черговий номер екземпляра структури "Інформація повідомлення" у файлі-повідомленні, що квитуєтеся файлом-квитанцією

Обов'язково у разі наявності

3.4.3

Помилка за екземпляром структури "Інформація повідомлення" у файлі

Указується загальний код помилки для відповідної структури "Інформація повідомлення" у файлі-повідомленні, що квитуєтеся файлом-квитанцією

Обов'язково у разі наявності

3.4.4

Коментар до помилки

Додатковий опис помилки для відповідної структури "Інформація повідомлення" у файлі-повідомленні, що квитуєтеся файлом-квитанцією

Обов'язково у разі наявності

3.4.5

Відомості про помилки у тегу

3.4.5.1

Номер помилкового тегу

Указується номер помилкового тегу з початку структури "Інформація повідомлення" (номер тегу структури "Інформація повідомлення" має значення "1")

Обов'язково у разі наявності

3.4.5.2

Помилка за тегом

Указується код помилки за тегом структури "Інформація повідомлення" у файлі-повідомленні, що квитуєтеся файлом-квитанцією

Обов'язково у разі наявності

3.4.5.3

Назва помилкового тегу

Указується назва помилкового тегу структури "Інформація повідомлення" у файлі-повідомленні, що квитуєтеся файлом-квитанцією

Обов'язково у разі наявності

3.4.5.4

Коментар до помилки

Додатковий опис помилки у тегу структури "Інформація повідомлення" у файлі-повідомленні, що квитуєтеся файлом-квитанцією

Обов'язково у разі наявності


____________
*- повідомлення V, B, P, Q, R, T, W, F, I, X, Y, K

 

Додаток 4
до Порядку інформаційної взаємодії суб'єктів первинного фінансового моніторингу та Державної служби фінансового моніторингу України
(пункт 6 розділ II)


Довідники для заповнення повідомлень,
що використовуються під час обміну інформацією з питань фінансового моніторингу між суб'єктами первинного фінансового моніторингу та Держфінмоніторингом

1. Довідники наведено у цьому додатку в такому порядку:

Позначення

Назва довідника

1

2

K_DFM01

Довідник напряму руху коштів (активів) щодо клієнта фінансової операції

K_DFM02

Довідник ознак порогових фінансових операцій

K_DFM03

Довідник ознак підозрілих операцій (діяльності)

K_DFM04

Довідник видів документів, що посвідчують фізичну особу

K_DFM05

Довідник видів суб'єктів первинного фінансового моніторингу

K_DFM06

Довідник видів повідомлень

K_DFM07

Довідник юридичного статусу особи

K_DFM08

Довідник типів участі відношення до фінансової операції (діяльності)

K_DFM09

Довідник підстав про відмову від встановлення (підтримання) ділових відносин/проведення фінансової операції

K_DFM10

Довідник ознак здійснення фінансових операцій

K_DFM11

Довідник територіального устрою України

K_DFM12

Довідник видів активів

K_DFM13

Довідник видів рахунків

K_DFM14

Довідник помилок інформаційного обміну

K_DFM15

Довідник видів рішень про розгляд заяви про збільшення строку подання

K_DFM16

Довідник видів рішень, доручень

K_DFM17

Довідник видів запитів

K_DFM18

Довідник видів підозр

K_DFM19

Довідник типів фінансових операцій

K_DFM20

Довідник типів відношення до політично значущої особи

K_DFM21

Довідник видів повідомлень про відмову

K_DFM22

Довідник символів, допустимих у повідомленнях

K_DFM23

Довідник видів листів

K_DFM24

Довідник ознак резидентності

K_DFM25

Довідник типів файлів-повідомлень

K_DFM26

Довідник ознак замороження (розмороження)

K_DFM27

Довідник видів залишку

K_DFM28

Довідник ознак припинення/поновлення діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу

K_DFM29

Довідник видів процесуальних рішень

K_DFM30

Довідник підстав поновлення проведення фінансових операцій

K_DFM31

Довідник видів забезпечення виконання рішень/доручень

K_DFM32

Довідник підстав продовження строків

K_DFM33

Довідник ознак здійснення впливу

K_DFM34

Довідник типів вкладень

K_DFM001

Довідник іноземних валют та банківських металів

K_DFM002

Довідник країн світу

K_DFM003

Довідник видів віртуальних активів


2. Опис структури та змісту довідників наведено нижче

2.1. Довідник напряму руху коштів (активів) щодо клієнта фінансової операції (K_DFM01)

Структура K_DFM01

Назва реквізиту

Формат реквізиту

Значення реквізиту

K_DFM01_CODE

C (1)

Код

K_DFM01_NAME

C (100)

Значення


Зміст K_DFM01

K_DFM01_CODE

K_DFM01_NAME

8

Зарахування коштів (активів) на рахунок клієнта або отримання клієнтом коштів (активів)

9

Списання коштів (активів) з рахунку клієнта або передача клієнтом коштів (активів)

0

Не визначено*


____________
* можуть використовувати значення лише суб'єкти первинного фінансового моніторингу, які не є банками.

2.2. Довідник ознак порогових фінансових операцій (K_DFM02)

Структура K_DFM02

Назва реквізиту

Формат реквізиту

Значення реквізиту

K_DFM02_CODE

C (2)

Код

K_DFM02_NAME

C (1024)

Значення


Зміст K_DFM02

K_DFM02_CODE

K_DFM02_NAME

Зарахування або переказ коштів, надання або отримання кредиту (позики), здійснення інших фінансових операцій у разі, якщо хоча б одна із сторін - учасників фінансової операції має відповідну реєстрацію, місце проживання чи місцезнаходження в державі (юрисдикції), що не виконує чи неналежним чином виконує рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, задіяних у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванням тероризму чи фінансуванням розповсюдження зброї масового знищення (в тому числі дипломатичне представництво, посольство, консульство такої іноземної держави), або однією із сторін - учасників фінансової операції є особа, яка має рахунок у банку, зареєстрованому в зазначеній державі (юрисдикції):

21

зарахування або переказ коштів, надання або отримання кредиту (позики), здійснення інших фінансових операцій у разі, якщо хоча б одна із сторін - учасників фінансової операції має відповідну реєстрацію, місце проживання чи місцезнаходження в державі (юрисдикції), що не виконує чи неналежним чином виконує рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, задіяних у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванням тероризму чи фінансуванням розповсюдження зброї масового знищення (в тому числі дипломатичне представництво, посольство, консульство такої іноземної держави);

22

зарахування або переказ коштів, надання або отримання кредиту (позики), здійснення інших фінансових операцій у разі, якщо однією із сторін - учасників фінансової операції є особа, яка має рахунок у банку, зареєстрованому в державі (юрисдикції), що не виконує чи неналежним чином виконує рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, задіяних у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванням тероризму чи фінансуванням розповсюдження зброї масового знищення (в тому числі дипломатичне представництво, посольство, консульство такої іноземної держави).

Фінансові операції політично значущих осіб, членів їх сім'ї та/або осіб, пов'язаних з політично значущими особами:

31

фінансові операції політично значущих осіб;

32

фінансові операції членів сімей політично значущих осіб;

33

фінансові операції осіб, пов'язаних із політично значущими особами.

Фінансові операції із переказу коштів за кордон (в тому числі до держав, віднесених Кабінетом Міністрів України до офшорних зон):

41

переказ коштів на рахунок, відкритий у фінансовій установі, зареєстрованій у державі, що віднесена Кабінетом Міністрів України до переліку офшорних зон;

42

переказ коштів на рахунок за кордон (крім переказу коштів, коли використовується код ознаки 41).

Фінансові операції з готівкою (внесення, переказ, отримання коштів):

51

фінансові операції із внесення коштів готівкою;

52

фінансові операції з переказу коштів готівкою без відкриття рахунку;

53

фінансові операції з отримання коштів готівкою (крім валютно-обмінних операцій);

54

фінансові операції з отримання коштів готівкою, за результатами валютно-обмінних операцій.

55

Готівкові фінансові операції із прийняття ставок, повернення ставок та видачі (виплати) виграшів (призів), обміну коштів на ігрові замінники гривні, обміну ігрових замінників гривні на кошти, а також під час виплати виграшів.


2.3. Довідник ознак підозрілих операцій (діяльності) (K_DFM03)

Структура K_DFM03

Назва реквізиту

Формат реквізиту

Значення реквізиту

K_DFM03_CODE

C(2)

Код

K_DFM03_NAME

C(256)

Значення


Зміст K_DFM03

K_DFM03_CODE

K_DFM03_NAME

1

2

01

Шахрайські дії

02

Несанкціоноване списання коштів з рахунку

03

Внесення готівки з сумнівних джерел (не підтверджених)

04

Конвертація безготівкових коштів у готівку

05

Фінансові операції з активами, що не відповідають профілю клієнта

06

Розкрадання / нецільове використання / привласнення бюджетних коштів, активів підприємств, установ, організацій з державною/комунальною часткою власності

07

Фінансові операції підприємства, за якими наявна підозра щодо здійснення підприємством фіктивної діяльності

08

Підробка (фальсифікація) документів

09

Зарахування коштів із-за кордону з сумнівним джерелом походження

10

Фінансові операції із переказу коштів за кордон, які містять ризики легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансування тероризму та/або фінансування розповсюдження зброї масового знищення

11

Торгівля наркотиками

12

Торгівля людьми

13

Підозрілі операції з цінними паперами

14

Підозрілі операції під час надання страхових послуг

15

Підозрілі операції, пов'язані із використанням новітніх технологій / віртуальних активів

16

Порушення порядку провадження господарської діяльності

17

Регулярні надходження коштів на картковий рахунок з використанням платіжних терміналів

18

Зайняття діяльністю, щодо якої існує заборона здійснення або сприяння такій діяльності

19

Підозрілі операції під час проведення лотерей та/або азартних ігор

20

Підозрілі операції під час купівлі-продажу нерухомого майна

21

Підозрілі операції з дорогоцінними металами і дорогоцінним камінням та виробами з них

99

Інше*


____________
* конкретне значення заповнюється у відповідному коментарі до цього поля

2.4. Довідник видів документів, що посвідчують фізичну особу (K_DFM04)

Структура K_DFM04

Назва реквізиту

Формат реквізиту

Значення реквізиту

K_DFM04_CODE

C (2)

Код

K_DFM04_NAME

C (150)

Значення


Зміст K_DFM04

K_DFM04_CODE

K_DFM04_NAME

1

2

01

Паспорт громадянина України у формі книжечки

02

Паспорт громадянина України для виїзду за кордон

06

Дипломатичний паспорт України

07

Паспортний документ іноземця або документ, що його замінює

08

Інші документи, які видаються уповноваженими державними органами і за якими є можливість здійснення однозначної ідентифікації особи

09

Посвідчення особи без громадянства для виїзду за кордон

10

Паспорт громадянина України у формі картки

11

Службовий паспорт України

12

Посвідка на постійне проживання

13

Посвідка на тимчасове проживання

14

Посвідчення особи на повернення в Україну

15

Тимчасове посвідчення громадянина України

16

Картка мігранта

17

Посвідчення біженця

18

Проїзний документ біженця


2.5. Довідник видів суб'єктів первинного фінансового моніторингу (K_DFM05)

Структура K_DFM05

Назва реквізиту

Формат реквізиту

Значення реквізиту

K_DFM05_CODE

С (4)

Код

K_DFM05_NAME

C (260)

Значення


Зміст K_DFM05

K_DFM05_CODE

K_DFM05_NAME

1

2

0100

Банк

0101

Банки, щодо яких запроваджена процедура тимчасової адміністрації або ліквідації

3110

Страховик, перестраховик

3120

Страховий (перестраховий) брокер

3210

Платіжна організація

3230

Учасник чи члени платіжних систем

3310

Ломбард

3410

Кредитна спілка

3510

Товарні та інші біржі, що проводять фінансові операції з товарами

3710

Адміністратор недержавного пенсійного фонду (діяльність з адміністрування недержавних пенсійних фондів)

3810

Небанківська фінансова установа, що надає послуги фінансового лізингу

3910

Небанківська фінансова установа, яка надає послуги з торгівлі валютними цінностями в готівковій формі

3920

Небанківська фінансова установа, що надає послуги з факторингу

3930

Небанківська фінансова установа, що надає послуги з надання коштів у позику, в тому числі на умовах фінансового кредиту

3940

Небанківська фінансова установа, яка надає послуги з надання гарантій

3980

Інші небанківські фінансові установи (крім фінансових установ, щодо яких державне регулювання і нагляд у сфері запобігання та протидії здійснюються іншими суб'єктами державного фінансового моніторингу)

3995

Управителі фондів фінансування будівництва/фондів операцій з нерухомістю

4120

Центральний депозитарій цінних паперів

4130

Депозитарна установа (депозитарна діяльність)

4230

Клірингова установа (клірингова діяльність)

4310

Торговець цінними паперами (діяльність з торгівлі цінними паперами)

4430

Торговець цінними паперами - депозитарна установа (діяльність з торгівлі цінними паперами, поєднана з депозитарною діяльність)

4610

Компанія з управління активами (діяльність з управління активами інституційних інвесторів)

7130

Суб'єкти господарювання, що надають посередницькі послуги під час здійснення операцій з купівлі-продажу нерухомого майна, а також суб'єкти господарювання, що надають за винагороду консультаційні послуги, що пов'язані з купівлею-продажем нерухомого майна

7210

Нотаріуси

7220

Адвокати, які здійснюють адвокатську діяльність індивідуально

7221

Адвокатське об'єднання

7222

Адвокатське бюро

7230

Суб'єкти господарювання, що надають юридичні послуги

7240

Особи, які надають послуги щодо створення, забезпечення діяльності або управління юридичними особами

7310

Суб'єкти господарювання, що здійснюють торгівлю за готівку дорогоцінними металами і дорогоцінним камінням та виробами з них

7320

Аудитори

7330

Аудиторські фірми

7340

Суб'єкти господарювання, що надають послуги з бухгалтерського обліку

7350

Бухгалтери

7360

Суб'єкти господарювання, що здійснюють консультування з питань оподаткування

9110

Суб'єкти господарювання, які проводять лотереї та/або азартні ігри

9310

Оператори поштового зв'язку

9410

Небанківська фінансова установа, яка надає послуги з переказу коштів

9610

Інші юридичні особи, які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами, але надають окремі фінансові послуги

9710

Філії або представництва іноземних суб'єктів господарської діяльності, що надають фінансові послуги на території України

9810

Постачальник послуг, пов'язаних з обігом віртуальних активів


2.6. Довідник видів повідомлень (K_DFM06)

Структура K_DFM06

Назва реквізиту

Формат реквізиту

Значення реквізиту

K_DFM06_CODE

C (1)

Код

K_DFM06_NAME

C (30)

Значення


Зміст K_DFM06

K_DFM06_CODE

K_DFM06_NAME

1

Первинне

2

Коригуюче

3

Виправлення первинного


2.7. Довідник юридичного статусу особи (K_DFM07)

Структура K_DFM07

Назва реквізиту

Формат реквізиту

Значення реквізиту

K_DFM07_CODE

C (1)

Код

K_DFM07_NAME

C (70)

Значення


Зміст K_DFM07

K_DFM07_CODE

K_DFM07_NAME

1

Юридична особа

2

Фізична особа

3

Фізична особа - підприємець

4

Філія (структурний підрозділ)

5

Представництво

6

Територіальний підрозділ банку

7

Спільна діяльність

8

Дипломатичне представництво, посольство, консульство іноземної держави


2.8. Довідник типів участі відношення до фінансової операції (діяльності) (K_DFM08)

Структура K_DFM08

Назва реквізиту

Формат реквізиту

Значення реквізиту

K_DFM08_CODE

C (2)

Код

K_DFM08_NAME

C (90)

Значення


Зміст K_DFM08

K_DFM08_CODE

K_DFM08_NAME

01

Клієнт

02

Особа, від імені або за дорученням якої діє клієнт

03

Вигодоодержувач

04

Особа, яка діє від імені або за дорученням клієнта (представник клієнта)

05

Контрагент

06

Особа, яка діє від імені або за дорученням контрагента (представник контрагента)

07

Особа, від імені або за дорученням якої діє контрагент

10

Фінансовий посередник

90

Політично значуща особа, з якою пов'язаний клієнт


2.9. Довідник підстав про відмову від встановлення (підтримання) ділових відносин / проведення фінансової операції (K_DFM09)

Структура K_DFM09

Назва реквізиту

Формат реквізиту

Значення реквізиту

K_DFM09_CODE

C (2)

Код

K_DFM09_NAME

C (360)

Значення


Зміст K_DFM09

K_DFM09_CODE

K_DFM09_NAME

1

2

01

якщо здійснення ідентифікації та/або верифікації клієнта, а також встановлення даних, що дають змогу встановити кінцевих бенефіціарних власників, є неможливим;

02

якщо у суб'єкта первинного фінансового моніторингу виникає сумнів стосовно того, що особа виступає від власного імені;

03

встановлення клієнту неприйнятно високого ризику;

04

ненадання клієнтом необхідних для здійснення належної перевірки клієнта документів чи відомостей;

05

подання клієнтом чи його представником суб'єкту первинного фінансового моніторингу недостовірної інформації або подання інформації з метою введення в оману суб'єкта первинного фінансового моніторингу;

06

виявлення у порядку, встановленому відповідним суб'єктом державного фінансового моніторингу, що банк або інша фінансова установа, з якою встановлені кореспондентські відносини, є банком-оболонкою та/або підтримує кореспондентські відносини з банком-оболонкою;

07

якщо здійснення ідентифікації особи, від імені або в інтересах якої проводиться фінансова операція, та встановлення її кінцевого бенефіціарного власника або вигодоодержувача (вигодонабувача) за фінансовою операцією є неможливим;

08

якщо наявні ознаки підозрілої фінансової операції;

09

якщо клієнтом є особа та/або організація, яких включено до переліку осіб, пов'язаних з провадженням терористичної діяльності, або стосовно яких застосовано міжнародні санкції;

10

якщо контрагентом фінансової операції або фінансовою установою, яка забезпечує здійснення фінансової операції, є особа та/або організація, яких включено до переліку осіб, пов'язаних з провадженням терористичної діяльності, або стосовно яких застосовано міжнародні санкції;

11

якщо клієнтом є особа та/або організація, які діють від імені та за дорученням осіб та/або організацій, яких включено до переліку осіб, пов'язаних з провадженням терористичної діяльності, або стосовно яких застосовано міжнародні санкції;

12

якщо контрагентом фінансової операції або фінансовою установою, яка забезпечує здійснення фінансової операції, є особа та/або організація, які діють від імені та за дорученням осіб та/або організацій, яких включено до переліку осіб, пов'язаних з провадженням терористичної діяльності, або стосовно яких застосовано міжнародні санкції;

13

якщо клієнтом є особа та/або організація, якими прямо або опосередковано володіють чи кінцевими бенефіціарними власниками яких є особи та/або організації, яких включено до переліку осіб, пов'язаних з провадженням терористичної діяльності, або стосовно яких застосовано міжнародні санкції;

14

якщо контрагентом фінансової операції або фінансовою установою, яка забезпечує здійснення фінансової операції, є особа та/або організація, якими прямо або опосередковано володіють чи кінцевими бенефіціарними власниками яких є особи та/або організації, яких включено до переліку осіб, пов'язаних з провадженням терористичної діяльності, або стосовно яких застосовано міжнародні санкції.

15

інше*


____________
* конкретне значення заповнюється у відповідному коментарі до цього поля

2.10. Довідник ознак здійснення фінансових операцій (K_DFM10)

Структура K_DFM10

Назва реквізиту

Формат реквізиту

Значення реквізиту

K_DFM10_CODE

C (1)

Код

K_DFM10_NAME

C (160)

Значення


Зміст K_DFM10

K_DFM10_CODE

K_DFM10_NAME

1

Операція здійснена

2

Операція не здійснена з інших причин

3

Операція не здійснена у зв'язку з відмовою суб'єкта первинного фінансового моніторингу в її проведенні

4

Операція зупинена у зв'язку з тим, що містить ознаки вчинення кримінального правопорушення, визначеного Кримінальним кодексом України

5

Операція зупинена у зв'язку з тим, що вона є підозрілою

6

Операція зупинена у зв'язку з дорученням Держфінмоніторингу на запит уповноваженого органу іноземної держави

7

Операція зупинена у зв'язку з рішенням Держфінмоніторингу

8

Операція не здійснена у зв'язку з відмовою учасника операції від її проведення (або спробою її проведення)


2.11. Довідник територіального устрою України (K_DFM11)

Структура K_DFM11

Назва реквізиту

Формат реквізиту

Значення реквізиту

K_DFM11_CODE

C (2)

Код

K_DFM11_NAME

C (25)

Значення


Зміст K_DFM11

K_DFM11_CODE

K_DFM11_NAME

1

2

01

Автономна Республіка Крим

05

Вінницька область

07

Волинська область

12

Дніпропетровська область

14

Донецька область

18

Житомирська область

21

Закарпатська область

23

Запорізька область

26

Івано-Франківська область

32

Київська область

35

Кіровоградська область

44

Луганська область

46

Львівська область

48

Миколаївська область

51

Одеська область

53

Полтавська область

56

Рівненська область

59

Сумська область

61

Тернопільська область

63

Харківська область

65

Херсонська область

68

Хмельницька область

71

Черкаська область

73

Чернівецька область

74

Чернігівська область

80

м. Київ

85

м. Севастополь


2.12. Довідник видів активів (K_DFM12)

Структура K_DFM12

Назва реквізиту

Формат реквізиту

Значення реквізиту

K_DFM12_CODE

C (4)

Код

K_DFM12_NAME

C (300)

Значення


Зміст K_DFM12

K_DFM12_CODE

K_DFM12_NAME

1

2

0100

Валюта або банківський метал

 

Віртуальні активи

0200

Віртуальні криптовалюти

0310

Equity токени

0320

Utility токени

0330

Asset-backed токени

0340

Кредитні токени

0390

Інші токен-активи

0900

Інші віртуальні активи

 

Цінні папери, деривативи, корпоративні права, приватизаційні папери

1100

Акції

1200

Облігації

1210

Облігації підприємств

1220

Облігації місцевих позик

1230

Державні облігації України

1240

Облігації інших видів, або вид яких не встановлено

1300

Казначейські зобов'язання України

1400

Ощадні сертифікати

1500

Інвестиційні сертифікати

1600

Векселі

1700

Цінні папери інших видів

1800

Деривативи, похідні цінні папери, строкові фінансові інструменти

 

Дорогоцінні метали, дорогоцінне каміння, дорогоцінне каміння органогенного утворення, напівдорогоцінне каміння
У будь-якому вигляді та стані (сировина, сплави, напівфабрикати, промислові продукти, хімічні сполуки, вироби, відходи, брухт тощо)

2100

Дорогоцінні метали

2110

Золото

2120

Срібло

2130

Платина

2140

Паладій

2190

Інші дорогоцінні метали

2200

Дорогоцінне каміння
Природні та штучні (синтетичні) мінерали в сировині, необробленому та обробленому виглядах (у виробах)

2210

Алмаз

2220

Інше дорогоцінне каміння

2300

Дорогоцінне каміння органогенного утворення
в сировині, необробленому та обробленому виглядах

2400

Напівдорогоцінне каміння
Природні та штучні (синтетичні) мінерали, органогенні утворення та гірські породи в сировині, необробленому та обробленому виглядах (у виробах)

2500

Ювелірні вироби

3100

Страхові продукти

 

Фінансові та платіжні інструменти

4110

Позика

4120

Кредит

4130

Депозит (крім депозитних сертифікатів)

4140

Товарні кредити та фінансовий лізинг

4150

Гарантії, поручительства, акредитиви, акцепти тощо

4160

Платіжні картки

4170

Інші платіжні інструменти

4180

Права вимоги

4900

Інші фінансові інструменти

 

Земельні відносини (права)

5100

Землі, земельні ділянки та права на них, у тому числі на земельні частки (паї) тощо

 

Будівлі

6100

Житлові будинки (частини будинків), квартири, кімнати у квартирах та одноквартирних будинках, дачі, жилі приміщення в інших будівлях

6200

Нежилі приміщення в житлових будинках, призначені для торговельних, побутових та інших потреб непромислового характеру

6900

Інші будівлі, споруди, приміщення, гаражі та їх частки, об'єкти незавершеного будівництва тощо

 

Інші товари

7010

Вугілля, залізо та залізна руда; свинець і свинцева руда

7020

Енергетичні матеріали; нафта та продукти її перегонки; бітумінозні речовини; воски мінеральні

7030

Сировина

7040

Паливо

7050

Продукція хімічної та пов'язаних з нею галузей промисловості

7060

Полімерні матеріали, пластмаси та вироби з них, каучук, гума та вироби з них

7070

Чорні метали та вироби з них

7080

Реактори ядерні, котли, машини, апарати і механічні пристрої; їх частини

7090

Машинне та промислове обладнання

7110

Електроустаткування

7120

Засоби наземного транспорту

7130

Порох і вибухові речовини; піротехнічні вироби; сірники; пірофорні сплави; деякі речовини, що загоряються

7140

Мінеральні продукти

7150

Фармацевтична продукція

7160

Реактори ядерні, котли, машини, апарати і механічні пристрої; їх частини

7170

Морепродукти (у тому числі риба, ракоподібні, молюски та інші водні безхребетні у всіх формах)

7180

Продовольча та сільськогосподарська продукція

7190

Алкогольні і безалкогольні напої та оцет

7210

Тютюн та промислові замінники тютюну

7220

Шкури необроблені, шкури вичинені, натуральне та штучне хутро та вироби з них, шорно-сідельні вироби та упряж, дорожні речі, сумки та аналогічні товари, вироби з кишок тварин (крім кетгуту з натурального шовку)

7230

Деревина і вироби з деревини, деревне вугілля, корок та вироби з нього, вироби з соломи, альфи та інших матеріалів для плетіння, кошикові вироби та плетені вироби

7240

Папір і картон; вироби з паперової маси, паперу або картону

7250

Друкована продукція, періодичні видання або інша продукція поліграфічної промисловості; рукописи або машинописні тексти та плани; папір і картон; вироби з паперової маси, паперу або картону

7260

Текстильні матеріали та текстильні вироби

7270

Взуття, головні убори, парасольки від дощу та сонця, палиці, стеки, батоги та їх частини, пір'я оброблене та вироби з нього, штучні квіти, вироби з волосся людини

7280

Вироби з каменю, гіпсу, цементу, азбесту, слюди або аналогічних матеріалів, керамічні вироби, скло та вироби зі скла

7290

Недорогоцінні метали та вироби з них

7310

Літальні засоби

7320

Плавучі засоби морські або річкові

7330

Прилади та апарати оптичні, фотографічні, кінематографічні, контрольні, вимірювальні, прецизійні, медичні або хірургічні, годинники всіх видів, музичні інструменти, їх частини та приладдя

7340

Зброя, боєприпаси; їх частини та приладдя

7350

Різні промислові товари

7360

Вироби мистецтва, предмети колекціонування або антикваріат, предмети розкоші

7900

Інше (зазначити)

 

Послуги, роботи

8100

Послуги

8200

Роботи

 

Права на використання

9100

Права на використання об'єктів інтелектуальної власності

9200

Інші права на використання

9999

Інші активи, не зазначені в довіднику


2.13. Довідник видів рахунків (K_DFM13)

Структура K_DFM13

Назва реквізиту

Формат реквізиту

Значення реквізиту

K_DFM13_CODE

C (2)

Код

K_DFM13_NAME

C (40)

Значення


Зміст K_DFM13

K_DFM13_CODE

K_DFM13_NAME

01

Поточний рахунок клієнта

02

Кредитний рахунок

03

Вкладний (депозитний) рахунок

04

Розподільчий рахунок

05

Кореспондентський рахунок

06

Рахунок умовного зберігання (ескроу)

07

Транзитний рахунок

09

Інший банківський рахунок

11

Рахунки у цінних паперах

21

Вкладний (депозитний) рахунок у банківських металах

22

Поточний рахунок у банківських металах

23

Кореспондентський рахунок у банківських металах

31

Обліковий рахунок клієнта у неплатоспроможному банку

32

Внутрішньобанківський рахунок у неплатоспроможному банку

39

Інший обліковий рахунок у неплатоспроможному банку

40

Рахунок віртуальних активів (токен, гаманець тощо)

50

Рахунок гравця

90

Рахунки обліку інших активів


2.14. Довідник помилок інформаційного обміну (K_DFM14)

Структура K_DFM14

Назва реквізиту

Формат реквізиту

Значення реквізиту

K_DFM14_CODE

C (4)

Код

K_DFM14_NAME

C (256)

Значення


Зміст K_DFM14

K_DFM14_CODE

K_DFM14_NAME

1

2

0000

Повідомлення подано успішно. Інформацію прийнято

9000

Файл-повідомлення з такою назвою вже зареєстровано (дублювання назви файлу)

9001

Помилка структури файлу-повідомлення

9003

Файл-повідомлення прийнято частково (не всі операції з файла-повідомлення взято на облік)

9004

Файл-повідомлення з помилками (усі операції з файлу-повідомлення не взято на облік)

9010

Неможливо ідентифікувати суб'єкта первинного фінансового моніторингу

9026

Системне ім'я файлу-повідомлення не відповідає значенню атрибута file-name

9100

Неправильний КЕП на файл-повідомлення

9102

Інформаця з таким номером у реєстрі вже існує (тег <kl-id>, <kl-date>)

9103

Неправильна довжина рядка в атрибуті file-name

9104

Неправильний формат дати (часу) в атрибутах file-date + file-time або дата в атрибуті file-date не в діапазоні <поточна дата> - <один рік тому від поточної дати>

9105

Помилка розшифрування файлу-повідомлення

9124

Кількість операцій у файлі-повідомленні (count) не дорівнює кількості підструктур fm21 у цьому файлі-повідомлення

9125

Максимальне значення номера операції (fm21-id) у файлі-повідомленні не дорівнює кількості операцій (count) у файлі-повідомленні

9126

Наявна кількість примірників структури "Інформація повідомлення" не дорівнює зазначеної кількості у структурі "Загальні відомості про повідомлення"

9401

Помилка в структурі елемента або відсутній обов'язковий реквізит елемента

9411

Помилка в типі даних реквізиту

9421

Невідомий код класифікатора

9431

Відсутність обов'язкового тегу mod-id (тип повідомлення "коригуюче", "виправлення первинного")

9432

Відсутність обов'язкового тегу mod-date (тип повідомлення "коригуюче", "виправлення первинного")

9433

Відсутність значення тегу mod-id (тип повідомлення "коригуюче", "виправлення первинного")

9434

Відсутність значення тегу mod-date (тип повідомлення "коригуюче", "виправлення первинного")

9435

Відсутність операції, яка коригується (операція, яка коригується, відсутня на обліку у Держфінмоніторингу)

9436

Кількість учасників операції (значення тегу < opr-kol >) не збігається з кількістю підструктур <fm22>

9437

В операції повинні брати участь обов'язково хоча б один клієнт та один контрагент

9438

Кількість учасників операції повинна бути більше одного

9440

Відсутній обов'язковий реквізит або його значення

9441

Відсутній реквізит або його значення, який обов'язково повинен бути заповнений для учасника-клієнта або для особи, що діє від імені клієнта

9442

Відсутній реквізит або його значення, який обов'язково повинен бути заповнений для учасника-клієнта

9443

Відсутній реквізит або його значення, який обов'язково повинен бути заповнений для особи, що діє від імені клієнта

9448

Відсутній розділ для учасника-клієнта або для особи, що діє від імені клієнта

9460

Значення реквізиту не належить до періоду <поточна дата> - <два роки тому від поточної дати>

9461

Значення реквізиту більше дати створення файлу-повідомлення

9462

Дата не відповідає автоматичному логічно-семантичному контролю

9463

Для фізичної особи дата видачі документа не може бути менша за дату народження

9470

Сума не може бути від'ємним числом

9501

Кожне слово із рядка значення реквізиту повинно містити літери тільки латиниці або кирилиці

9502

Не пройдено автоматичний логічно-семантичний контроль

9504

Неправильна кодова сторінка (повинна бути WIN 1251)


2.15. Довідник видів рішень про розгляд заяви про збільшення строку подання (K_DFM15)

Структура K_DFM15

Назва реквізиту

Формат реквізиту

Значення реквізиту

K_DFM15_CODE

C (1)

Код

K_DFM15_NAME

C (100)

Значення


Зміст K_DFM15

K_DFM15_CODE

K_DFM15_NAME

0

Погоджено

1

Відмовлено у розгляді заяви по суті (заява надійшла після закінчення наступного робочого дня з дня надходження запиту до суб'єкта первинного фінансового моніторингу)

2

Відмовлено у розгляді заяви по суті (запит до суб'єкта первинного фінансового моніторингу, на підставі якого заява надійшла, було сформовано згідно з підпунктом "а" пункту 11 частини другої статті 8 Закону)


2.16. Довідник видів рішень, доручень (К_DFM16)

Структура K_DFM16

Назва реквізиту

Формат реквізиту

Значення реквізиту

K_DFM16_CODE

C (2)

Код

K_DFM16_NAME

C (360)

Значення


Зміст К_DFM16

K_DFM16_CODE

K_DFM16_NAME

1

2

11

Рішення про подальше зупинення фінансових операцій відповідно до частини другої статті 23 Закону

21

Рішення про зупинення видаткових фінансових операцій відповідно до частини третьої статті 23 Закону

31

Рішення про продовження зупинення відповідних фінансових операцій відповідно до абзацу третього частини дев'ятої статті 23 Закону

32

Рішення про скасування Рішення про подальше зупинення відповідних фінансових операцій відповідно до абзацу другого частини дев'ятої статті 23 Закону

33

Рішення про продовження зупинення видаткових фінансових операцій відповідно до абзацу третього частини дев'ятої статті 23 Закону

34

Рішення про скасування Рішення про зупинення видаткових фінансових операцій відповідно до абзацу другого частини дев'ятої статті 23 Закону

35

Рішення про скасування Рішення про продовження зупинення відповідних фінансових операцій відповідно до абзацу сьомого частини дев'ятої статті 23 Закону

36

Рішення про скасування Рішення про продовження зупинення видаткових фінансових операцій відповідно до абзацу сьомого частини дев'ятої статті 23 Закону

41

Доручення про зупинення проведення фінансових (фінансової) операцій (операції) або забезпечення проведення моніторингу фінансових (фінансової) операцій (операції) відповідної особи на виконання запиту уповноваженого органу іноземної держави відповідно до абзацу третього частини третьої статті 31 Закону

42

Доручення про поновлення проведення фінансових (фінансової) операцій (операції) відповідної особи на виконання запиту уповноваженого органу іноземної держави відповідно до абзацу третього частини третьої статті 31 Закону

61

Запит щодо відстеження (моніторингу) фінансових операцій


2.17. Довідник видів запитів (K_DFM17)

Структура K_DFM17

Назва реквізиту

Формат реквізиту

Значення реквізиту

K_DFM17_CODE

C (1)

Код

K_DFM17_NAME

C (400)

Значення


Зміст K_DFM17

K_DFM17_CODE

K_DFM17_NAME

0

Запит стосовно отримання додаткової інформації про фінансові операції, пов'язані з фінансовими операціями, що стали об'єктом фінансового моніторингу (аналізу) згідно із законодавством щодо запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму або розповсюдженню зброї масового знищення, а також учасників зазначених операцій

1

Запит стосовно виконання запиту уповноваженого органу іноземної держави

2

Запит стосовно отримання іншої інформації, зокрема тієї, що становить банківську або комерційну таємницю, таємницю страхування, копій документів, необхідних для виконання покладених на спеціально уповноважений орган завдань

3

Запит стосовно отримання іншої додаткової інформації, що може бути пов'язана з тероризмом та його фінансуванням, розповсюдженням зброї масового знищення та його фінансуванням, зупиненням фінансових операцій, а також із замороженням активів, пов'язаних з тероризмом та його фінансуванням, розповсюдженням зброї масового знищення та його фінансуванням, відповідно до Закону


2.18. Довідник видів підозр (K_DFM18)

Структура K_DFM18

Назва реквізиту

Формат реквізиту

Значення реквізиту

K_DFM18_CODE

C (2)

Код

K_DFM18_NAME

C (60)

Значення


Зміст K_DFM18

K_DFM18_CODE

K_DFM18_NAME

01

Легалізація

02

Фінансування тероризму

03

Фінансування розповсюдження зброї масового знищення

04

Санкції

10

Інше*


____________
* конкретне значення заповнюється у відповідному коментарі до цього поля

2.19. Довідник типів фінансових операцій (K_DFM19)

Структура K_DFM19

Назва реквізиту

Формат реквізиту

Значення реквізиту

K_DFM19_CODE

C (2)

Код

K_DFM19_NAME

C (150)

Значення


Зміст K_DFM19

K_DFM19_CODE

K_DFM19_NAME

01

Порогові фінансові операції

02

Підозрілі фінансові операції

03

Фінансові операції, пов'язані з відстеженням (моніторингом) на запит Держфінмоніторингу

04

Фінансові операції, пов'язані із зупиненням за дорученням Держфінмоніторингу з метою виконання запиту уповноваженого органу іноземної держави

05

Фінансові операції, пов'язані з моніторингом за дорученням Держфінмоніторингу з метою виконання запиту уповноваженого органу іноземної держави

06

Прибуткові фінансові операції, пов'язані з рішенням/дорученням Держфінмоніторингу

07

Спроби здійснення видаткових фінансових операцій, пов'язаних з рішенням/дорученням Держфінмоніторингу

10

Прибуткові фінансові операції, пов'язані з замороженням активів

11

Спроби здійснення видаткових фінансових операцій, пов'язаних із замороженням активів

12

Інші фінансові операції, пов'язані з замороженням активів

20

Фінансові операції щодо зарахування коштів на рахунок клієнта, пов'язані з відмовою

21

Інші фінансові операції, пов'язані з відмовою


2.20. Довідник типів відношення до політично значущої особи (K_DFM20)

Структура K_DFM20

Назва реквізиту

Формат реквізиту

Значення реквізиту

K_DFM20_CODE

C (1)

Код

K_DFM20_NAME

C (50)

Значення


Зміст K_DFM20

K_DFM20_CODE

K_DFM20_NAME

0

Не має відношення до політично значущої особи

1

Політично значуща особа

2

Член сім'ї політично значущої особи

3

Особа, пов'язана з політично значущою особою


2.21. Довідник видів повідомлень про відмову (K_DFM21)

Структура K_DFM21

Назва реквізиту

Формат реквізиту

Значення реквізиту

K_DFM21_CODE

C (2)

Код

K_DFM21_NAME

C (50)

Значення


Зміст K_DFM21

K_DFM21_CODE

K_DFM21_NAME

10

Відмова від встановлення ділових відносин

11

Відмова від відкриття рахунку

12

Відмова від обслуговування

20

Відмова від підтримання ділових відносин

21

Розірвання ділових відносин

22

Закриття рахунку


2.22. Довідник символів, допустимих у повідомленнях (K_DFM22)

Структура K_DFM22

Назва реквізиту

Формат реквізиту

Значення реквізиту

K_DFM22_CODE

C (1)

Код

K_DFM22_NAME

0х

Значення


Зміст K_DFM22

K_DFM22_CODE

K_DFM22NAME

1

2

(пробіл)

0х20

!

0х21

"

0х22

#

0х23

$

0х24

%

0х25

&

0х26

'

0х27

(

0х28

)

0х29

*

0х2A

+

0х2B

,

0х2C

-

0х2D

.

0х2E

/

0х2F

0

0х30

1

0х31

2

0х32

3

0х33

4

0х34

5

0х35

6

0х36

7

0х37

8

0х38

9

0х39

:

0х3A

;

0х3B

<

0х3C

=

0х3D

>

0х3E

?

0х3F

@

0х40

A

0х41

B

0х42

C

0х43

D

0х44

E

0х45

F

0х46

G

0х47

H

0х48

I

0х49

J

0х4A

K

0х4B

L

0х4C

M

0х4D

N

0х4E

O

0х4F

P

0х50

Q

0х51

R

0х52

S

0х53

T

0х54

U

0х55

V

0х56

W

0х57

X

0х58

Y

0х59

Z

0х5A

[

0х5B

/

0х5C

]

0х5D

^

0х5E

_

0х5F

'

0х60

a

0х61

b

0х62

c

0х63

d

0х64

e

0х65

f

0х66

g

0х67

h

0х68

i

0х69

j

0х6A

k

0х6B

l

0х6C

m

0х6D

n

0х6E

o

0х6F

p

0х70

q

0х71

r

0х72

s

0х73

t

0х74

u

0х75

v

0х76

w

0х77

x

0х78

y

0х79

z

0х7A

{

0х7B

|

0х7C

}

0х7D

‚

0х82

"

0х84

...

0х85

<

0х8B

'

0х91

'

0х92

''

0х93

''

0х94

-

0х96

>

0х9B

Е

0хA8

Ґ

0хA5

Є

0хAA

"

0хAB

Ї

0хAF

І

0хB2

і

0хB3

ґ

0хB4

е

0хB8

N

0хB9

є

0хBA

"

0хBB

ї

0хBF

А

0хC0

Б

0хC1

В

0хC2

Г

0хC3

Д

0хC4

Е

0хC5

Ж

0хC6

З

0хC7

И

0хC8

Й

0хC9

К

0хCA

Л

0хCB

М

0хCC

Н

0хCD

О

0хCE

П

0хCF

Р

0хD0

С

0хD1

Т

0хD2

У

0хD3

Ф

0хD4

Х

0хD5

Ц

0хD6

Ч

0хD7

Ш

0хD8

Щ

0хD9

Ъ

0хDA

Ы

0хDB

Ь

0хDC

Э

0хDD

Ю

0хDE

Я

0хDF

а

0хE0

б

0хE1

в

0хE2

г

0хE3

д

0хE4

е

0хE5

ж

0хE6

з

0хE7

и

0хE8

й

0хE9

к

0хEA

л

0хEB

м

0хEC

н

0хED

о

0хEE

п

0хEF

р

0хF0

с

0хF1

т

0хF2

у

0хF3

ф

0хF4

х

0хF5

ц

0хF6

ч

0хF7

ш

0хF8

щ

0хF9

ъ

0хFA

ы

0хFB

ь

0хFC

э

0хFD

ю

0хFE

я

0хFF


2.23. Довідник видів листів (K_DFM23)

Структура K_DFM23

Назва реквізиту

Формат реквізиту

Значення реквізиту

K_DFM23_CODE

C (2)

Код

K_DFM23_NAME

C (100)

Значення


Зміст K_DFM23

K_DFM23_CODE

K_DFM23_NAME

10

Повідомлення про залишок коштів на рахунку, фінансові операції (кошти) за яким були зупинені, та інші зупинені активи

11

Повідомлення про відсутність фінансових операцій за період відстеження

12

Заява суб'єкта первинного фінансового моніторингу про збільшення строку подання інформації щодо відстеження (моніторингу) фінансових операцій клієнта

13

Заява суб'єкта первинного фінансового моніторингу про збільшення строку подання запитуваної інформації

14

Лист суб'єкта первинного фінансового моніторингу з інших питань фінансового моніторингу

15

Повідомлення про факт отримання рішення (доручення) та забезпечення його виконання

16

Повідомлення про поновлення проведення фінансових операцій

17

Повідомлення про звернення клієнта

18

Повідомлення про накладення арешту на відповідні рахунки

40

Повідомлення суб'єкту первинного фінансового моніторингу про розгляд заяви про збільшення строку подання запитуваної інформації

41

Повідомлення суб'єкту первинного фінансового моніторингу про розгляд заяви про збільшення строку подання інформації щодо відстеження (моніторингу) фінансових операцій клієнта

42

Лист Держфінмоніторингу з інших питань фінансового моніторингу

43

Повідомлення про інформування суб'єкта фінансового моніторингу про прийняття процесуального рішення


2.24. Довідник ознак резидентності (K_DFM24)

Структура K_DFM24

Назва реквізиту

Формат реквізиту

Значення реквізиту

K_DFM24_CODE

C (1)

Код

K_DFM24_NAME

C (20)

Значення


Зміст K_DFM24

K_DFM24_CODE

K_DFM24_NAME

1

Резидент

2

Нерезидент


2.25. Довідник типів файлів-повідомлень (K_DFM25)

Структура K_DFM25

Назва реквізиту

Формат реквізиту

Значення реквізиту

K_DFM25_CODE

C (1)

Код

K_DFM25_NAME

C (100)

Значення


Зміст K_DFM25

K_DFM25_CODE

K_DFM25_NAME

1

2

U

Повідомлення про суб'єкта первинного фінансового моніторингу

V

Повідомлення про взяття (відмову від взяття) на облік інформації про суб'єкта первинного фінансового моніторингу

A

Повідомлення про фінансові операції

B

Повідомлення про взяття (відмову від взяття) на облік інформації про фінансові операції

N

Повідомлення про підозрілу діяльність

P

Повідомлення про взяття (відмову від взяття) на облік інформації про підозрілу діяльність

C

Повідомлення - запит Держфінмоніторингу

D

Повідомлення - відповідь на запит Держфінмоніторингу

E

Повідомлення - додаток до повідомлення/відповіді

M

Повідомлення про рішення/доручення Держфінмоніторингу

J

Повідомлення про відмову від встановлення/ підтримання ділових відносин

S

Повідомлення про замороження (розмороження) активів

G

Повідомлення про розбіжності відомостей про кінцевих бенефіціарних власників

L

Повідомлення - лист від суб'єкта первинного фінансового моніторингу

H

Повідомлення - лист від Держфінмоніторинга

Q

Повідомлення (файл-квитанція) про результат обробки файлу типу C

R

Повідомлення (файл-квитанція) про результат обробки файлу типу D

T

Повідомлення (файл-квитанція) про результат обробки файлу типу E

W

Повідомлення (файл-квитанція) про результат обробки файлу типу M

F

Повідомлення (файл-квитанція) про результат обробки файлу типу L

I

Повідомлення (файл-квитанція) про результат обробки файлу типу J

X

Повідомлення (файл-квитанція) про результат обробки файлу типу S

Y

Повідомлення (файл-квитанція) про результат обробки файлу типу G

K

Повідомлення (файл-квитанція) про результат обробки файлу типу H


2.26. Довідник ознак замороження (розмороження) (K_DFM26)

Структура K_DFM26

Назва реквізиту

Формат реквізиту

Значення реквізиту

K_DFM26_CODE

C (1)

Код

K_DFM26_NAME

C (20)

Значення


Зміст K_DFM26

K_DFM26_CODE

K_DFM26_NAME

1

Замороження активів

2

Розмороження активів


2.27. Довідник видів залишку (K_DFM27)

Структура K_DFM27

Назва реквізиту

Формат реквізиту

Значення реквізиту

K_DFM27_CODE

C (1)

Код

K_DFM27_NAME

C (100)

Значення


Зміст K_DFM27

K_DFM27_CODE

K_DFM27_NAME

0

Кредитовий

1

Дебетовий


2.28. Довідник ознак припинення/поновлення діяльності (певного виду діяльності) суб'єкта первинного фінансового моніторингу (K_DFM28)

Структура K_DFM28

Назва реквізиту

Формат реквізиту

Значення реквізиту

K_DFM28_CODE

C (1)

Код

K_DFM28_NAME

C (40)

Значення


Зміст K_DFM28

K_DFM28_CODE

K_DFM28_NAME

1

Припинення діяльності (певного виду діяльності) суб'єкта первинного фінансового моніторингу

2

Поновлення діяльності (певного виду діяльності) суб'єкта первинного фінансового моніторингу


2.29. Довідник видів процесуальних рішень (K_DFM29)

Структура K_DFM29

Назва реквізиту

Формат реквізиту

Значення реквізиту

K_DFM29_CODE

C (1)

Код

K_DFM29_NAME

C (100)

Значення


Зміст K_DFM29

K_DFM29_CODE

K_DFM29_NAME

1

Про вручення особі письмового повідомлення про підозру у вчиненні кримінального правопорушення

2

Про закриття кримінального провадження

3

Про ухвалені судами рішення


2.30. Довідник підстав поновлення проведення фінансових операцій (K_DFM30)

Структура K_DFM30

Назва реквізиту

Формат реквізиту

Значення реквізиту

K_DFM30_CODE

C (1)

Код

K_DFM30_NAME

C (330)

Значення


Зміст K_DFM30

K_DFM30_CODE

K_DFM30_NAME

1

2

1

У зв'язку з неотриманням суб'єктом первинного фінансового моніторингу або уповноваженою особою Фонду гарантування вкладів фізичних осіб протягом строку, передбаченого частиною першою статті 23 Закону, рішення Держфінмоніторингу про подальше зупинення фінансової операції

2

У зв'язку з закінченням строку зупинення відповідних фінансових операцій, зазначених у рішенні Держфінмоніторингу про продовження зупинення відповідних фінансових операцій

3

У зв'язку з закінченням строку зупинення видаткових фінансових операцій, зазначених у рішенні Держфінмоніторингу про продовження зупинення видаткових фінансових операцій

4

У зв'язку з отриманням суб'єктом первинного фінансового моніторингу або уповноваженою особою Фонду гарантування вкладів фізичних осіб рішення Держфінмоніторингу про скасування рішення про подальше зупинення відповідних фінансових операцій

5

У зв'язку з отриманням суб'єктом первинного фінансового моніторингу або уповноваженою особою Фонду гарантування вкладів фізичних осіб рішення Держфінмоніторингу про скасування рішення про зупинення видаткових фінансових операцій

6

У зв'язку з отриманням суб'єктом первинного фінансового моніторингу або уповноваженою особою Фонду гарантування вкладів фізичних осіб рішення Держфінмоніторингу про скасування рішення про продовження зупинення відповідних фінансових операцій

7

У зв'язку з отриманням суб'єктом первинного фінансового моніторингу або уповноваженою особою Фонду гарантування вкладів фізичних осіб рішення Держфінмоніторингу про скасування рішення про продовження зупинення видаткових фінансових операцій

8

У зв'язку з отриманням суб'єктом первинного фінансового моніторингу або уповноваженою особою Фонду гарантування вкладів фізичних осіб доручення Держфінмоніторингу про поновлення проведення фінансових (фінансової) операцій (операції) відповідної особи на виконання запиту уповноваженого органу іноземної держави


2.31. Довідник видів забезпечення виконання рішень/доручень (K_DFM31)

Структура K_DFM31

Назва реквізиту

Формат реквізиту

Значення реквізиту

K_DFM31_CODE

C (1)

Код

K_DFM31_NAME

C (50)

Значення


Зміст K_DFM31

K_DFM31_CODE

K_DFM31_NAME

1

Забезпечено виконання

2

Не забезпечено виконання


2.32. Довідник підстав продовження строків (K_DFM32)

Структура K_DFM32

Назва реквізиту

Формат реквізиту

Значення реквізиту

K_DFM32_CODE

C (1)

Код

K_DFM32_NAME

C (100)

Значення


Зміст K_DFM32

K_DFM32_CODE

K_DFM32_NAME

1

Значна кількість фінансових операцій, щодо яких необхідно надати відповідь

2

Значний обсяг інформації, що потребує копіювання або сканування

3

Одержання даних з архівів

4

Подання інформації в паперовій формі

5

Інше*


____________
* конкретне значення заповнюється у відповідному коментарі до цього поля

2.33. Довідник ознак здійснення впливу (K_DFM33)

Структура K_DFM33

Назва реквізиту

Формат реквізиту

Значення реквізиту

K_DFM33_CODE

C (1)

Код

K_DFM33_NAME

C (100)

Значення


Зміст K_DFM33

K_DFM33_CODE

K_DFM33_NAME

1

Прямий

2

Непрямий


2.34. Довідник типів вкладень (K_DFM34)

Структура K_DFM34

Назва реквізиту

Формат реквізиту

Значення реквізиту

K_DFM34_CODE

C (2)

Код

K_DFM34_NAME

C (100)

Значення


Зміст K_DFM34*

K_DFM34_CODE

K_DFM34_NAME

1

2

01

txt (текстові файли Windows)

02

rtf (міжплатформений формат зберігання відформатованих текстових документів)

03

doc, docx (текстові документи MS Word)

04

xls, xlsx (файли електронних таблиць MS Excel)

05

jpg (формат зберігання зображень з втратою якості 1)

06

tiff (формат зберігання зображень без втрати якості (фотографій, штрихових ілюстрацій) 2)

07

pdf (міжплатформений відкритий формат електронних документів 3)

08

rar, arj, zip (файли архівної структури)

31

Виписка за рахунком клієнта

32

Виписка за рахунком клієнта, операції за яким здійснюються з використанням платіжної картки

51

Анкета клієнта - юридичної особи - резидента

52

Анкета клієнта - юридичної особи - нерезидента (трасту або іншого подібного правового утворення)

53

Анкета клієнта - представництва юридичної особи - нерезидента

54

Анкета клієнта - фізичної особи

55

Анкета клієнта - фізичної особи - підприємця

56

Анкета клієнта - фінансової установи - нерезидента-кореспондента


____________
* Файли відповідних форматів повинні бути сумісні з прикладним програмним забезпеченням Microsoft Office 2010 та вище, Adobe Reader 8.0 та вище, WinRar 5.00 та вище.

1 Кольорові або чорно-білі зображення з розподільчою здатністю не більше 300 dpi 24 bit RGB

2 Кольорові або чорно-білі зображення зі стисненням без втрати якості та розподільчою здатністю не більше 300 dpi 24 bit RGB

3 У випадку наявності у файлі даного типу вкладених зображень форматів jpg та tiff, до таких зображень мають бути застосовані обмеження, зазначені вище.

2.35. Довідник іноземних валют та банківських металів (K_DFM001)

Структура K_DFM001

Назва реквізиту

Формат реквізиту

Значення реквізиту

1

2

3

K_DFM001_CODE

C (3)

Цифровий код іноземної валюти чи банківського металу згідно Класифікатора іноземних валют та банківських металів, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 04 лютого1998 року N 34 (у редакції постанови Правління Національного банку України 19 квітня 2016 року N 269) (поле класифікатору - "Цифровий код валюти")

K_DFM001_NAME

C (50)

Найменування іноземної валюти чи банківського металу (поле класифікатору - "Найменування валюти")


2.36. Довідник країн світу (K_DFM002)

Структура K_DFM002

Назва реквізиту

Формат реквізиту

Значення реквізиту

K_DFM002_CODE

C (3)

Цифровий код країн світу згідно із Переліком кодів країн світу для статистичних цілей затвердженим наказом Державної служби статистики України від 08 січня 2020 року N 32 (поле класифікатору - "Код цифровий")

K_DFM002_NAME

C (100)

Назва країни (поле класифікатору - "Назва країни (коротка)")


2.37. Довідник видів віртуальних активів (K_DFM003)

Структура K_DFM003

Назва реквізиту

Формат реквізиту

Значення реквізиту

K_DFM003_CODE

C (15)

Код віртуального активу згідно інформаційного ресурсу: https://coinmarketcap.com (поле ресурсу - "літерний код")

K_DFM003_NAME

C (100)

Назва віртуального активу - інформаційний ресурс: https://coinmarketcap.com (поле ресурсу - "Ім'я")


 

Додаток 5
до Порядку інформаційної взаємодії суб'єктів первинного фінансового моніторингу та Державної служби фінансового моніторингу України
(пункт 7 розділ II)


Форми візуалізації повідомлень, що використовуються під час обміну інформацією з питань фінансового моніторингу між суб'єктами первинного фінансового моніторингу та Держфінмоніторингом

Форми візуалізації повідомлень інформаційного обміну між суб'єктами фінансового моніторингу та Держфінмоніторингом наведені нижче.

Під час візуалізації повідомлень КЕП особи суб'єкта, що підписала це повідомлення візуалізується як QR-код (розміром 21 на 21 мм), який містить назву файлу повідомлення, найменування суб'єкта, прізвище ім'я по батькові (за наявності) підписувача (для юридичних осіб) та реквізити КЕП. Зразок візуалізації QR-коду наведено нижче.

QR-код

Zt0XXXXXXXXXXYYYYMMDD.nnn
Найменування СПФМ
Прізвище ім'я по батькові (за наявності) підписанта
Сертифікат: 341C050E72C685404000000 A6D05009B940D00
Дійсний: з 12.01.2021 12:38:06 по 12.01.2023 12:38:06;


Під час візуалізації повідомлень КЕП Держфінмоніторингу, візуалізується як QR-код, який містить назву файлу повідомлення, назву електронної печатки спеціально уповноваженого органу, реквізити КЕП.

Зразок візуалізації QR-коду наведено нижче.

QR-код

Zt0XXXXXXXXXXYYYYMMDD.nnn
Державна служба фінансового моніторингу України е-кабінет
Сертифікат: 341C050E72C685404000000 A6D05009B940D00
Дійсний: з 12.01.2021 12:38:06 по 12.01.2023 12:38:06;


Повідомлення про суб'єкта первинного фінансового моніторингу

U-FM

1

2

3

1.

Загальні відомості про повідомлення

1.1

Назва файлу-повідомлення

 

1.2

Дата створення файлу-повідомлення

 

1.3

Час створення файлу-повідомлення

 

2.

Відомості про суб'єкта

2.1

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ / Реєстраційний номер ОКПП

 

2.2

Найменування

 

2.3

Тип суб'єкта, відомості про який подаються

 

2.4

Ознака самостійного подання повідомлень відокремленим підрозділом

 

2.5

Код за ЄДРПОУ відокремленого підрозділу

 

3.

Інформація повідомлення

3.1

Відомості про реєстрацію повідомлення

3.1.1

Номер повідомлення

 

3.1.2

Дата повідомлення

 

3.1.3

Вид повідомлення

 

3.2

Відомості про суб'єкта

3.2.1

Повне найменування/прізвище, ім'я, по батькові (за наявності) (суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу)

 

3.2.2

Вид суб'єкта

 

 

 

 

 

 

 

 

3.2.3

Ознака припинення або поновлення діяльності

 

3.2.4

Підстави для припинення або поновлення діяльності

 

3.3

Відомості про місце реєстрації

3.3.1

Країна

 

3.3.2

Поштовий індекс

 

3.3.3

Область

 

3.3.4

Населений пункт

 

3.3.5

Вулиця

 

3.3.6

Будинок

 

3.3.7

Корпус (споруда)

 

3.3.8

Офіс (квартира)

 

3.4

Відомості про адреси інформаційного обміну

3.4.1

Країна

 

3.4.2

Поштовий індекс

 

3.4.3

Область

 

3.4.4

Населений пункт

 

3.4.5

Вулиця

 

3.4.6

Будинок

 

3.4.7

Корпус (споруда)

 

3.4.8

Офіс (квартира)

 

3.4.9

Номер телефону (з кодом населеного пункту)

 

3.4.10

Адреса e-mail

 

3.5

Відомості про відповідального працівника

3.5.1

Відомості про призначення відповідального працівника

3.5.1.1

Реєстраційний номер ОКПП

 

3.5.1.2

Прізвище

 

3.5.1.3

Ім'я

 

3.5.1.4

По батькові (за наявності)

 

3.5.1.5

Посада працівника

 

3.5.1.6

Номер документа про призначення

 

3.5.1.7

Дата документа про призначення

 

3.5.1.8

Номер телефону (з кодом населеного пункту)

 

3.5.1.9

Адреса e-mail

 

3.5.2

Відомості про звільнення відповідального працівника

3.5.2.1

Реєстраційний номер ОКПП

 

3.5.2.2

Прізвище

 

3.5.2.3

Ім'я

 

3.5.3.4

По батькові (за наявності)

 

3.5.2.5

Номер документа про звільнення

 

3.5.2.6

Дата документа про звільнення

 

3.6

Відомості про особу, яка тимчасово виконує обов'язки відповідального працівника

3.6.1

Відомості про призначення особи, яка тимчасово виконує обов'язки відповідального працівника

3.6.1.1

Реєстраційний номер ОКПП

 

3.6.1.2

Прізвище

 

3.6.1.3

Ім'я

 

3.6.1.4

По батькові (за наявності)

 

3.6.1.5

Посада працівника

 

3.6.1.6

Номер документа про призначення

 

3.6.1.7

Дата документа про призначення

 

3.6.1.8

Номер телефону (з кодом населеного пункту)

 

3.6.1.9

Адреса e-mail

 

3.6.2

Відомості про звільнення особи, яка тимчасово виконує обов'язки відповідального працівника

3.6.2.1

Реєстраційний номер ОКПП

 

3.6.2.2

Прізвище

 

3.6.2.3

Ім'я

 

3.6.2.4

По батькові (за наявності)

 

3.6.2.5

Номер документа про звільнення

 

3.6.2.6

Дата документа про звільнення

 


QR-код

 


Повідомлення про фінансові операції

А-ФМ

1

2

3

1

Загальні відомості про повідомлення

1.1

Назва файлу-повідомлення

 

1.2

Дата створення файлу-повідомлення

 

1.3

Час створення файлу-повідомлення

 

1.4

Кількість фінансових операцій у файлі-повідомленні

 

2

Відомості про суб'єкта який надає інформацію

2.1

Найменування

 

2.2

Тип суб'єкта

 

2.3

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ / Реєстраційний номер ОКПП

 

3

Інформація повідомлення

3.1

Порядковий номер фінансової операції у повідомлені (номер структури fm2)

 

3.2

Інформація про фінансову операцію

3.2.1

Тип фінансової операції

 

3.2.2

Вид повідомлення

 

3.2.3

Номер реєстрації фінансової операції в реєстрі

 

3.2.4

Дата реєстрації фінансової операції в реєстрі

 

3.2.5

Кількість учасників фінансової операції

 

3.2.6

Дата фактичного здійснення фінансової операції або відмови в її проведенні або дата зупинення проведення, замороження

 

3.2.7

Час фактичного здійснення фінансової операції або відмови в її проведенні або зупинення проведення, замороження

 

3.2.8

Вид активу

 

3.2.9

Коментар до виду активу

 

3.2.10

Кількість активів

 

3.2.11

Валюта фінансової операції / банківський метал / віртуальний актив

 

3.2.12

Сума фінансової операції у валюті проведення / вага банківського металу / кількість віртуального активу

 

3.2.13

Сума фінансової операції у гривневому еквіваленті

 

3.2.14

Опис фінансової операції, призначення платежу

 

3.2.15

Ознака здійснення фінансової операції

 

3.2.16

Підстави відмови

 

3.2.17

Коментар до підстав відмови

 

3.2.18

Напрямок руху активів щодо клієнта фінансової операції

 

3.2.19

Номер фінансової операції в системі автоматизації суб'єкта

 

3.2.20

Ознака (ознаки) порогової фінансової операції

 

 

 

 

 

 

 

 

3.2.21

Ознаки підозрілої фінансової операції (діяльності)

 

 

 

 

 

 

 

 

3.2.22

Тип відношення до PEP

 

3.2.23

Вид підозр

 

 

 

 

 

 

 

 

3.2.24

Коментар до виду підозр

 

3.2.25

Ознака виявлення фінансової операції за результатами перевірки суб'єктами державного фінансового моніторингу

 

3.2.26

Області здійснення операції

 

3.2.27

ІР - адреса ініціатора переказу

 

3.2.28

Відомості щодо фінансової операції, що коригується (виправляється)

3.2.28.1

Порядковий номер реєстрації фінансової операції в реєстрі, що корегується (виправляється)

 

3.2.28.2

Дата реєстрації фінансової операції в реєстрі, що корегується (виправляється)

 

3.2.28.3

Назва файлу повідомлення про фінансову операцію, що виправляється

 

3.2.29

Відомості про пов'язану фінансову операцію (пов'язані фінансові операції)

3.2.29.1

Порядковий номер реєстрації пов'язаної фінансової операції в реєстрі

 

3.2.29.2

Дата реєстрації пов'язаної фінансової операції в реєстрі

 

3.2.29.3

Коментар до пов'язаної фінансової операції

 

3.2.30

Відомості про рішення, відповідно до якого надається інформація про фінансову операцію

3.2.30.1

Вид рішення

 

3.2.30.2

Номер рішення в системі реєстрації Держфінмоніторингу

 

3.2.30.3

Дата рішення

 

3.3

Відомості про зупинені або заморожені активи

3.3.1

Вид активу

 

3.3.2

Коментар до виду активу

 

3.3.3

Кількість зупинених або заморожених активів

 

3.3.4

Відомості про залишок коштів на рахунку, фінансові операції (кошти) за якими були зупинені або заморожені

3.3.4.1

Вид рахунку

 

3.3.4.2

Номер рахунку, фінансові операції (кошти) за якими були зупинені або заморожені

 

3.3.4.3

Валюта залишку коштів на рахунку, фінансові операції (кошти) за якими були зупинені або заморожені / банківський метал / віртуальний актив

 

3.3.4.4

Вид залишку

 

3.3.4.5

Сума залишку коштів на рахунку фінансові операції (кошти) за якими були зупинені або заморожені, у валюті проведення / вага банківського металу / кількість віртуального активу

 

3.3.4.6

Сума залишку коштів на рахунку фінансові операції (кошти) за якими були зупинені або заморожені, у гривневому еквіваленті

 

3.4

Відомості про файл-додаток (файли-додатки)

3.4.1

Ім'я файлу-додатка

 

3.5

Відомості про учасників фінансової операції (політично значущою особу, з якою пов'язаний клієнт)

3.5.1

Тип участі у фінансовій операції

 

3.5.2

Статус (тип) учасника

 

3.5.3

Ознака резидентності:

 

3.5.4

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ / Реєстраційний номер ОКПП

 

3.5.5

Унікальний номер запису в Єдиному державному демографічному реєстрі

 

3.5.6

Повне найменування учасника фінансової операції (прізвище)

 

3.5.7

Скорочене найменування учасника фінансової операції (ім'я)

 

3.5.8

По батькові (за наявності)

 

3.5.9

Дата реєстрації/народження

 

3.5.10

Відомості про документ, на підставі якого здійснюється участь у фінансовій операції

 

3.5.11

Відомості про місцезнаходження або місце проживання учасника

3.5.11.1

Країна

 

3.5.11.2

Область реєстрації

 

3.5.11.3

Поштовий індекс

 

3.5.11.4

Населений пункт

 

3.5.11.5

Вулиця

 

3.5.11.6

Будинок

 

3.5.11.7

Корпус (споруда)

 

3.5.11.8

Офіс (квартира)

 

3.5.11.9

Місцезнаходження або місце проживання

 

3.5.12

Відомості про місце тимчасового перебування учасника

3.5.12.1

Країна

 

3.5.12.2

Область тимчасового перебування

 

3.5.12.3

Поштовий індекс

 

3.5.12.4

Населений пункт

 

3.5.12.5

Вулиця

 

3.5.12.6

Будинок

 

3.5.12.7

Корпус (споруда)

 

3.5.12.8

Офіс (квартира)

 

3.5.12.9

Місце тимчасового перебування

 

3.5.13

Відомості про документ, що посвідчує фізичну особу

3.5.13.1

Вид документа, що посвідчує фізичну особу

 

3.5.13.2

Серія документа

 

3.5.13.3

Номер документа

 

3.5.13.4

Дата видачі документа

 

3.5.13.5

Повне найменування органу, який видав документ

 

3.5.14

Відомості про банк/філію, у якому (якій) відкрито рахунок. що використовується для здійснення фінансової операції

3.5.14.1

Вид рахунку

 

3.5.14.2

Номер рахунку учасника

 

3.5.14.3

Номер електронного платіжного засобу

 

3.5.14.4

Найменування банку / філії іноземного банку / відокремленого підрозділу банку

 

3.5.14.5

Код банку (філії)

 

3.5.14.6

Код за ЄДРПОУ банку (філії)

 

3.5.14.7

Відомості про місцезнаходження банку (філії)

3.5.14.7.1

Країна

 

3.5.14.7.2

Область

 

3.5.14.7.3

Адреса банку / філії / відокремленого підрозділу банку

 

3.5.15

Відомості про кореспондентський рахунок

3.5.15.1

Номер рахунку

 

3.5.15.2

Найменування фінансової установи-кореспондента, у якій відкрито рахунок

 

3.5.15.3

Код фінансової установи-кореспондента

 

3.5.15.4

Код за ЄДРПОУ банку (філії)

 

3.5.15.5

Відомості про місцезнаходження фінансової установи-кореспондента

3.5.15.5.1

Країна

 

3.5.15.5.2

Адреса фінансової установи-кореспондента

 

3.6

Обґрунтований висновок

 


QR-код

 


Повідомлення про підозрілу діяльність

N-FM

1

2

3

1

Загальні відомості про повідомлення

1.1

Назва файлу-повідомлення

 

1.2

Дата створення файлу-повідомлення

 

1.3

Час створення файлу-повідомлення

 

2

Відомості про суб'єкта який надає повідомлення

2.1

Найменування

 

2.2

Тип суб'єкта

 

2.3

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ / Реєстраційний номер ОКПП

 

3

Інформація повідомлення

3.1

Відомості про контактну особу суб'єкта, що надає інформацію

3.1.1

Посада працівника

 

3.1.2

Прізвище

 

3.1.3

Ім'я

 

3.1.4

По батькові (за наявності)

 

3.1.5

Номер телефону

 

3.1.6

Адреса e-mail

 

3.2

Інформація про підозрілу фінансову діяльність

3.2.1

Номер реєстрації повідомлення про підозрілу діяльність в реєстрі

 

3.2.2

Дата реєстрації повідомлення про підозрілу діяльність в реєстрі

 

3.2.3

Вид повідомлення

 

3.2.4

Орієнтовна кількість підозрілих фінансових операцій у повідомленні

 

3.2.5

Орієнтовна сума підозрілих фінансових операцій у гривневому еквіваленті

 

3.2.6

Тип відношення до PEP

 

3.2.7

Ознака виявлення підозрілої діяльності за результатами перевірки суб'єктами державного фінансового моніторингу

 

3.2.8

IP-адреса ініціатора переказу

 

3.3

Відомості щодо повідомлення про підозрілу діяльність, що коригується (виправляється)

3.3.1

Порядковий номер реєстрації повідомлення про підозрілу діяльність у реєстрі, що коригується (виправляється)

 

3.3.2

Дата реєстрації повідомлення про підозрілу діяльність у реєстрі, що коригується (виправляється)

 

3.3.3

Назва файлу повідомлення про підозрілу діяльність, що виправляється

 

3.4

Період здійснення підозрілої діяльності

3.4.1

Початкова дата

 

3.4.2

Кінцева дата

 

3.5

Опис підозрілої діяльності

3.5.1

Вид підозр

 

3.5.2

Коментар до виду підозр

 

3.5.3

Ознаки підозр

 

3.5.4

Обґрунтований висновок

 

3.5.5.

Інформація щодо кримінальних проваджень

 

3.5.6

Рішення суду, виконавчі провадження

 

3.6

Відомості про файл-додаток (файли-додатки)

3.6.1

Ім'я файлу-додатка

 

3.7

Відомості про учасника (-ків) підозрілої фінансової діяльності - клієнта суб'єкта

3.7.1

Тип участі у підозрілій діяльності

 

3.7.2

Статус (тип) учасника

 

3.7.3

Ознака резидентності

 

3.7.4

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ / реєстраційний номер облікової картки платника податків

 

3.7.5

Повне найменування учасника (Прізвище)

 

3.7.6

Скорочене найменування (Ім'я)

 

3.7.7

По батькові (за наявності)

 

3.7.8

Дата реєстрації/народження

 

3.7.9

Унікальний номер запису в Єдиному державному демографічному реєстрі

 

3.7.10

Відомості про документ, що посвідчує фізичну особу

3.7.10.1

Вид документа, що посвідчує фізичну особу

 

3.7.10.2

Серія документа

 

3.7.10.3

Номер документа

 

3.7.10.4

Дата видачі документа

 

3.7.10.5

Найменування органу, який видав документ

 

3.7.11

Місцезнаходження, місце проживання або місце тимчасового перебування

3.7.11.1

Країна

 

3.7.11.2

Область

 

3.7.11.3

Поштовий індекс

 

3.7.11.4

Населений пункт

 

3.7.11.5

Вулиця

 

3.7.11.6

Будинок

 

3.7.11.7

Корпус (споруда)

 

3.7.11.8

Офіс (квартира)

 

3.7.11.9

Місце знаходження

 


QR-код

 


Повідомлення - відповідь на запит Держфінмоніторингу

D-FM

1

Загальні відомості про повідомлення

1.1

Назва файлу-повідомлення

 

1.2

Дата створення файлу-повідомлення

 

1.3

Час створення файлу-повідомлення

 

1.4

Кількість примірників структури inf-otv у файлі відповіді

 

2

Відомості про суб'єкта який надає повідомлення

2.1

Найменування

 

2.2

Тип суб'єкта

 

2.3

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ / Реєстраційний номер ОКПП

 

3

Інформація повідомлення

3.1

Черговий номер екземпляра структури inf-otv у файлі

 

3.2

Вид запиту

 

3.3

Номер запиту в системі Держфінмоніторингу

 

3.4

Дата запиту

 

3.5

Текст відповіді

 

3.6

Відомості про файл-додаток (файли-додатки) до відповіді

3.6.1

Ім'я файлу-додатка

 


QR-код

 


Повідомлення - додаток до повідомлення/відповіді

E-FM

1

Загальні відомості про повідомлення

1.1

Назва файлу-повідомлення

 

1.2

Дата створення файлу-повідомлення

 

1.3

Час створення файлу-повідомлення

 

2

Відомості про суб'єкта який надає повідомлення

2.1

Найменування

 

2.2

Тип суб'єкта

 

2.3

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ / Реєстраційний номер ОКПП

 

3

Інформація повідомлення

3.1

Формат даних у файлі-додатку

 

3.2

Ім'я головного файлу

 

3.3

Номер екземпляра структури головного файлу

 

3.4

Дані

 


QR-код

 


Повідомлення про відмову від встановлення/підтримання ділових відносин

J-FM

1

2

3

1

Загальні відомості про повідомлення

1.1

Назва файлу-повідомлення

 

1.2

Дата створення файлу-повідомлення

 

1.3

Час створення файлу-повідомлення

 

2

Відомості про суб'єкта, який надає повідомлення

2.1

Найменування

 

2.2

Тип суб'єкта

 

2.3

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ / Реєстраційний номер ОКПП

 

3

Інформація повідомлення

3.1

Інформація про відмову від встановлення/підтримання ділових відносин

3.1.1

Порядковий номер реєстрації повідомлення про відмову в реєстрі

 

3.1.2

Дата реєстрації повідомлення про відмову в реєстрі

 

3.1.3

Вид повідомлення

 

3.1.4

Дата відмови

 

3.1.5

Вид повідомлення про відмову

 

3.1.6

Підстава (підстави) відмови

 

 

 

 

 

 

 

 

3.1.7

Ознака виявлення відомостей за результатами перевірки суб'єктами державного фінансового моніторингу

 

3.2

Відомості щодо повідомлення про відмову, що коригується (виправляється)

3.2.1

Порядковий номер реєстрації повідомлення про відмову в реєстрі, що коригується (виправляється)

 

3.2.2

Дата реєстрації повідомлення про відмову в реєстрі, що коригується (виправляється)

 

3.2.3

Назва файлу повідомлення про відмову, що виправляється

 

3.3

Відомості про особу-клієнта

3.3.1

Статус (тип) учасника

 

3.3.2

Найменування клієнта (Прізвище)

 

3.3.3

Скорочене найменування (Ім'я)

 

3.3.4

По батькові (за наявності)

 

3.3.5

Дата реєстрації/народження

 

3.3.6

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ / Реєстраційний номер ОКПП

 

3.3.7

Унікальний номер запису в Єдиному державному демографічному реєстрі

 

3.3.8

Ознака резидентності

 

3.3.9

Країна реєстрації/громадянства (підданства)

 

3.3.10

Відомості про документ, що посвідчує фізичну особу

3.3.10.1

Вид документа, що посвідчує фізичну особу

 

3.3.10.2

Серія документа, що посвідчує фізичну особу

 

3.3.10.3

Номер документа, що посвідчує фізичну особу

 

3.3.10.4

Дата видачі документа

 

3.3.10.5

Найменування органу, який видав документ

 

3.3.11

Відомості про місцезнаходження, місце проживання або місце тимчасового перебування

3.3.11.1

Країна

 

3.3.11.2

Область

 

3.3.11.3

Поштовий індекс

 

3.3.11.4

Населений пункт

 

3.3.11.5

Вулиця

 

3.3.11.6

Будинок

 

3.3.11.7

Корпус (споруда)

 

3.3.11.8

Офіс (квартира)

 

3.3.11.9

Місце знаходження

 

3.4.

Додаткова інформація

 

3.5

Відомості про файл-додаток (файли-додатки)

3.5.1

Ім'я файлу-додатка

 


QR-код

 


Повідомлення про замороження (розмороження) активів

S-FM

1

2

3

1

Загальні відомості про повідомлення

1.1

Назва файлу-повідомлення

 

1.2

Дата створення файлу-повідомлення

 

1.3

Час створення файлу-повідомлення

 

2

Відомості про суб'єкта, який надає повідомлення

2.1

Найменування

 

2.2

Тип суб'єкта

 

2.3

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ / Реєстраційний номер ОКПП

 

3

Інформація повідомлення

3.1

Відомості про інформацію щодо замороження (розмороження) активів

3.1.1

Вид повідомлення

 

3.1.2

Ознака замороження (розмороження)

 

3.1.3

Порядковий номер реєстрації повідомлення про замороження (розмороження) активів в реєстрі

 

3.1.4

Дата реєстрації повідомлення про замороження (розмороження) активів в реєстрі

 

3.1.5

Ознака виявлення відомостей за результатами перевірки суб'єктами державного фінансового моніторингу

 

3.2

Відомості щодо повідомлення про замороження (розмороження) активів, що коригується (виправляється)

3.2.1

Порядковий номер реєстрації повідомлення про замороження (розмороження) активів в реєстрі, що коригується (виправляється)

 

3.2.2

Дата реєстрації повідомлення про замороження (розмороження) активів в реєстрі, що коригується (виправляється)

 

3.2.3

Назва файлу попереднього повідомлення про замороження (розмороження) активів що виправляється

 

3.3

Відомості про особу клієнта

3.3.1

Статус (тип)

 

3.3.2

Повне найменування (Прізвище)

 

3.3.3

Скорочене найменування (Ім'я)

 

3.3.4

По батькові (за наявності)

 

3.3.5

Дата реєстрації/народження

 

3.3.6

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ / Реєстраційний номер ОКПП

 

3.3.7

Унікальний номер запису в Єдиному державному демографічному реєстрі

 

3.3.8

Ознака резидентності

 

3.3.9

Країна реєстрації/громадянства (підданства)

 

3.3.10

Відомості про документ, що посвідчує фізичну особу

3.3.10.1

Вид документа, що посвідчує фізичну особу

 

3.3.10.2

Серія документа, що посвідчує фізичну особу

 

3.3.10.3

Номер документа, що посвідчує фізичну особу

 

3.3.10.4

Дата видачі документа

 

3.3.10.5

Повне найменування органу, який видав документ, що посвідчує фізичну особу

 

3.3.11

Відомості про місцезнаходження, місце проживання або місце тимчасового перебування

3.3.11.1

Країна

 

3.3.11.2

Область

 

3.3.11.3

Поштовий індекс

 

3.3.11.4

Населений пункт

 

3.3.11.5

Вулиця

 

3.3.11.6

Будинок

 

3.3.11.7

Корпус (споруда)

 

3.3.11.8

Офіс (квартира)

 

3.3.11.9

Місцезнаходження

 

3.4

Результат замороження/розмороження

3.4.1

Вид активу

 

3.4.2

Ідентифікація активу (N рахунку, банківська комірка і т. д.)

 

3.4.3

Коментар до виду активу

 

3.4.4

Кількість активів

 

3.4.5

Валюта/банківській метал/віртуальний актив

 

3.4.6

Вартість (сума) активу(ів) у валюті

 

3.4.7

Вартість (сума) активу(ів) у гривневому еквіваленті

 

3.4.8

Додаткова інформація

 

3.5

Відомості про файл-додаток (файли-додатки)

3.5.1

Ім'я файлу-додатка

 


QR-код

 


Повідомлення про розбіжності між відомостями про кінцевих бенефіціарних власників

G-FM

1

2

3

1

Загальні відомості про повідомлення

1.1

Назва файлу-повідомлення

 

1.2

Дата створення файлу-повідомлення

 

1.3

Час створення файлу-повідомлення

 

1.4

Кількість примірників структури inf-fmg

 

2

Відомості про суб'єкта, який надає інформацію

2.1

Найменування

 

2.2

Тип суб'єкта

 

2.3

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ / Реєстраційний номер ОКПП

 

3

Інформація повідомлення

3.1

Інформація про розбіжності між відомостями про КБВ

3.1.1

Порядковий номер реєстрації повідомлення про розбіжності між відомостями про КБВ в реєстрі

 

3.1.2

Дата реєстрації повідомлення про розбіжності між відомостями про КБВ в реєстрі

 

3.1.3

Вид повідомлення

 

3.1.4

Дата встановлення розбіжностей між відомостями про КБВ

 

3.1.5

Ознака виявлення відомостей за результатами перевірки суб'єктами державного фінансового моніторингу

 

3.2

Відомості щодо повідомлення про розбіжності між відомостями про КБВ, що коригується (виправляється)

3.2.1

Порядковий номер реєстрації повідомлення про розбіжності між відомостями про КБВ в реєстрі, що коригується (виправляється)

 

3.2.2

Дата реєстрації повідомлення про розбіжності між відомостями про КБВ у реєстрі, що коригується (виправляється)

 

3.2.3

Назва файлу повідомлення про розбіжності між відомостями про КБВ, що виправляється

 

3.3

Відомості щодо особи по якій виявлено розбіжності між відомостями про КБВ

3.3.1

Повне найменування юридичної особи

 

3.3.2

Скорочене найменування юридичної особи

 

3.3.3

Код за ЄДРПОУ

 

3.4.

Коментар по виявленій розбіжності між відомостями про КБВ

 

3.5

Відомості про файл-додаток (файли-додатки)

3.5.1

Ім'я файлу-додатка

 

3.6

Відомості про КБВ юридичної особи (за даними суб'єкта)

3.6.1

Група вигодоодержувачів (вигодонабувачів), які здійснюють вирішальний вплив

 

3.6.2

Прізвище

 

3.6.3

Ім'я

 

3.6.4

По батькові (за наявності)

 

3.6.5

Дата народження

 

3.6.6

Відомості про ідентифікацію КБВ

3.6.6.1

Реєстраційний номер ОКПП

 

3.6.6.2

Унікальний номер запису в Єдиному державному демографічному реєстрі

 

3.6.6.3

Країна громадянства (підданства)

 

3.6.6.4

Країна постійного місця проживання

 

3.6.6.5

Відомості про документ, що посвідчує КБВ

3.6.6.5.1

Вид документа, що посвідчує особу

 

3.6.6.5.2

Серія документа

 

3.6.6.5.3

Номер документа

 

3.6.6.5.4

Дата видачі документа

 

3.6.6.5.5

Повне найменування органу, який видав документ

 

3.6.6.6

Відомості про вплив на діяльність клієнта

3.6.6.6.1

Ознака здійснення вирішального впливу на діяльність клієнта

 

3.6.6.6.2

Відсоток частки в статутному (складеному) капіталі юридичної особи або відсоток права голосу юридичної особи, %

 


QR-код

 


Повідомлення - лист від суб'єкта

L-FM 10

Повідомлення про залишок коштів на рахунку, фінансові операції (кошти) за якими були зупинені, та інші зупинені активи

1

2

3

1

Загальні відомості про повідомлення

1.1

Назва файлу-повідомлення

 

1.2

Дата створення файлу-повідомлення

 

1.3

Час створення файлу-повідомлення

 

2

Відомості про суб'єкта, який надає повідомлення

2.1

Найменування

 

2.2

Тип суб'єкта

 

2.3

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ / Реєстраційний номер ОКПП

 

3

Відомості про повідомлення файл - лист від суб'єкта

3.1

Вид листа

 

4

Інформація повідомлення

4.1

Інформація про залишок коштів на рахунку, фінансові операції (кошти) за якими були зупинені, та інші зупинені активи

4.1.1

Вид рішення

 

4.1.2

Номер рішення

 

4.1.3

Дата рішення

 

4.1.4

Дата отримання рішення

 

4.1.5

Час отримання рішення

 

4.1.6

Відомості про зупинені активи

4.1.6.1

Вид зупиненого активу

 

4.1.6.2

Коментар до Виду зупиненого активу

 

4.1.6.3

Кількість зупинених активів

 

4.1.6.4

Відомості про залишок коштів на рахунку

4.1.6.4.1

Вид рахунку

 

4.1.6.4.2

Номер рахунку, фінансові операції (кошти) за яким були зупинені

 

4.1.6.4.3

Валюта залишку коштів на рахунку/ банківський метал/віртуальний актив

 

4.1.6.4.4

Вид залишку

 

4.1.6.4.5

Сума залишку коштів на рахунку, фінансові операції (кошти) за якими були зупинені, у валюті проведення / вага банківського металу / кількість віртуального активу станом на час та дату отримання рішення

 

4.1.6.4.6

Сума залишку коштів на рахунку, фінансові операції (кошти) за якими були зупинені, у гривневому еквіваленті станом на час та дату отримання рішення

 

4.1.6.4.7

Сума залишку коштів на рахунку, фінансові операції (кошти) за якими були зупинені, у валюті проведення / вага банківського металу / кількість віртуального активу станом на кінець операційного дня, протягом якого здійснено прибуткові фінансові операції

 

4.1.6.4.8

Сума залишку коштів на рахунку, фінансові операції (кошти) за якими були зупинені, у гривневому еквіваленті станом на кінець операційного дня, протягом якого здійснено прибуткові фінансові операції

 

4.1.6.4.9

Дата операційного дня, протягом якого здійснено прибуткові фінансові операції

 

5

Відомості про файл-додаток (файли-додатки)

5.1

Ім'я файлу-додатка

 


QR-код

 


Повідомлення - лист від суб'єкта

L-FM-11

Повідомлення про відсутність фінансових операцій за період відстеження

1

Загальні відомості про повідомлення

1.1

Назва файлу-повідомлення

 

1.2

Дата створення файлу-повідомлення

 

1.3

Час створення файлу-повідомлення

 

2

Відомості про суб'єкта, який надає повідомлення

2.1

Найменування

 

2.2

Тип суб'єкта

 

2.3

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ / Реєстраційний номер ОКПП

 

3

Відомості про повідомлення файл - лист від суб'єкта

3.1

Вид листа

 

4

Інформація повідомлення

4.1

Інформація про відсутність фінансових операцій за період відстеження

4.1.1

Вид рішення

 

4.1.2

Номер рішення

 

4.1.3

Дата рішення

 

4.1.4

Початок періоду відстеження

 

4.1.5

Кінець періоду відстеження

 

5

Відомості про файл-додаток (файли-додатки)

5.1

Ім'я файлу-додатка

 


QR-код

 


Повідомлення - лист від суб'єкта

L-FM-12

Заява суб'єкта про збільшення строку подання інформації щодо відстеження (моніторингу) фінансових операцій клієнта

1

Загальні відомості про повідомлення

1.1

Назва файлу-повідомлення

 

1.2

Дата створення файлу-повідомлення

 

1.3

Час створення файлу-повідомлення

 

2

Відомості про суб'єкта, який надає повідомлення

2.1

Найменування

 

2.2

Тип суб'єкта

 

2.3

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ / Реєстраційний номер ОКПП

 

3

Відомості про повідомлення файл - лист від суб'єкта

3.1

Вид листа

 

4

Інформація повідомлення

4.1

Інформація про збільшення строку подання інформації щодо відстеження (моніторингу) фінансових операцій клієнта

4.1.1

Вид запиту

 

4.1.2

Номер запиту щодо відстеження (моніторингу) фінансових операцій клієнта в системі Держфінмоніторингу

 

4.1.3

Дата запиту

 

4.1.4

Дата отримання запиту суб'єктом

 

4.1.5

Відомості про об'єктивні причини необхідності продовження строків щодо відстеження (моніторингу) фінансових операцій клієнта

 

4.1.6

Кількість фінансових операцій або листів

 

4.1.7

Коментар

 

4.1.8

Строки, необхідні для підготовки інформації на запит

 

4.1.9

Посада, прізвище, ім'я, по батькові (за наявності) особи, яка підписує заяву

 

4.1.10

Номер телефону

 

5

Відомості про файл-додаток (файли-додатки)

5.1

Ім'я файлу-додатка

 


QR-код

 


Повідомлення - лист від суб'єкта

L-FM-13

Заява суб'єкта про збільшення строку подання запитуваної інформації

1

Загальні відомості про повідомлення

1.1

Назва файлу-повідомлення

 

1.2

Дата створення файлу-повідомлення

 

1.3

Час створення файлу-повідомлення

 

2

Відомості про суб'єкта, який надає повідомлення

2.1

Найменування

 

2.2

Тип суб'єкта

 

2.3

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ / Реєстраційний номер ОКПП

 

3

Відомості про повідомлення файл - лист від суб'єкта

3.1

Вид листа

 

4

Інформація повідомлення

4.1

Інформація про збільшення строку подання запитуваної інформації

4.1.1

Вид запиту

 

4.1.2

Номер запиту про надання додаткової інформації в системі Держфінмоніторингу

 

4.1.3

Дата запиту

 

4.1.4

Дата отримання запиту суб'єктом

 

4.1.5

Відомості про об'єктивні причини необхідності продовження строків подачі інформації на запит

 

4.1.6

Кількість фінансових операцій

 

4.1.7

Коментар

 

4.1.8

Строки, необхідні для підготовки інформації на запит

 

4.1.9

Посада, прізвище, ім'я, по батькові (за наявності) особи, яка підписує заяву

 

4.1.10

Номер телефону

 

5

Відомості про файл-додаток (файли-додатки)

5.1

Ім'я файлу-додатка

 


QR-код

 


Повідомлення - лист від суб'єкта

L-FM-14

Повідомлення - лист суб'єкта з інших питань фінансового моніторингу

1

Загальні відомості про повідомлення

1.1

Назва файлу-повідомлення

 

1.2

Дата створення файлу-повідомлення

 

1.3

Час створення файлу-повідомлення

 

2

Відомості про суб'єкта, який надає повідомлення

2.1

Найменування

 

2.2

Тип суб'єкта

 

2.3

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ / Реєстраційний номер ОКПП

 

3

Відомості про повідомлення файл - лист від суб'єкта

3.1

Вид листа

 

4

Інформація повідомлення

4.1

Повідомлення - лист канцелярії суб'єкта

4.1.1

Вихідний номер

 

4.1.2

Дата реєстрації

 

4.1.3

Короткий зміст документа

 

4.1.4

Посада особи, яка підписала лист

 

4.1.5

Власне ім'я та прізвище, яка підписала лист

 

4.1.6

Тип листа (вкладення)

 

4.1.7

Текст листа (з додатками)

 

5

Відомості про файл-додаток (файли-додатки)

5.1

Ім'я файлу-додатка

 


QR-код

 


Повідомлення - лист від суб'єкта

L-FM-15

Повідомлення про факт отримання рішення (доручення) та забезпечення його виконання

1

Загальні відомості про повідомлення

1.1

Назва файлу-повідомлення

 

1.2

Дата створення файлу-повідомлення

 

1.3

Час створення файлу-повідомлення

 

2

Відомості про суб'єкта, який надає повідомлення

2.1

Найменування

 

2.2

Тип суб'єкта

 

2.3

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ / Реєстраційний номер ОКПП

 

3

Відомості про повідомлення файл - лист від суб'єкта

3.1

Вид листа

 

4

Інформація повідомлення

4.1

Інформація про факт отримання рішення (доручення) та забезпечення його виконання

4.1.1

Вид рішення (доручення)

 

4.1.2

Номер рішення (доручення)

 

4.1.3

Дата рішення (доручення)

 

4.1.4

Дата отримання рішення (доручення)

 

4.1.5

Час отримання рішення (доручення)

 

4.1.6

Забезпечення виконання рішення (доручення) в частині зупинення чи поновлення або забезпечення моніторингу фінансових операцій

 

4.1.7

Коментар

 

5

Відомості про файл-додаток (файли-додатки)

5.1

Ім'я файлу-додатка

 


QR-код

 


Повідомлення - лист від суб'єкта

L-FM-16

Повідомлення про поновлення проведення фінансових операцій

1

Загальні відомості про повідомлення

1.1

Назва файлу-повідомлення

 

1.2

Дата створення файлу-повідомлення

 

1.3

Час створення файлу-повідомлення

 

2

Відомості про суб'єкта, який надає повідомлення

2.1

Найменування

 

2.2

Тип суб'єкта

 

2.3

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ / Реєстраційний номер ОКПП

 

3

Відомості про повідомлення файл - лист від суб'єкта

3.1

Вид листа

 

4

Інформація повідомлення

4.1

Інформація про поновлення проведення фінансових операцій

4.1.1

Номер зупиненої фінансових операції, внесеної в реєстр фінансових операцій

 

4.1.2

Дата зупиненої фінансових операції, внесеної в реєстр фінансових операцій

 

4.1.3

Вид рішення (доручення)

 

4.1.4

Номер рішення (доручення)

 

4.1.5

Дата рішення (доручення)

 

4.1.6

Дата отримання рішення (доручення)

 

4.1.7

Час отримання рішення (доручення)

 

4.1.8

Підстава поновлення проведення фінансових операцій

 

4.1.9

Коментар до підстав поновлення проведення фінансових операцій

 

4.1.10

Дата поновлення проведення фінансових операцій

 

4.1.11

Час поновлення проведення фінансових операцій

 

5

Відомості про файл-додаток (файли-додатки)

5.1

Ім'я файлу-додатка

 


QR-код

 


Повідомлення - лист від суб'єкта

L-FM-17

Повідомлення про звернення клієнта

1

Загальні відомості про повідомлення

1.1

Назва файлу-повідомлення

 

1.2

Дата створення файлу-повідомлення

 

1.3

Час створення файлу-повідомлення

 

2

Відомості про суб'єкта, який надає повідомлення

2.1

Найменування

 

2.2

Тип суб'єкта

 

2.3

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ / Реєстраційний номер ОКПП

 

3

Відомості про повідомлення файл - лист від суб'єкта

3.1

Вид листа

 

4

Інформація повідомлення

4.1

Інформація про звернення клієнта

4.1.1

Вид рішення (доручення)

 

4.1.2

Номер рішення

 

4.1.3

Дата рішення

 

4.1.4

Дата отримання звернення клієнта

 

5

Відомості про файл-додаток (файли-додатки)

5.1

Ім'я файлу-додатка

 


QR-код

 


Повідомлення - лист від суб'єкта

L-FM-18

Повідомлення про накладення арешту на рахунки клієнта

1

Загальні відомості про повідомлення

1.1

Назва файлу-повідомлення

 

1.2

Дата створення файлу-повідомлення

 

1.3

Час створення файлу-повідомлення

 

2

Відомості про суб'єкта, який надає повідомлення

2.1

Найменування

 

2.2

Тип суб'єкта

 

2.3

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ / Реєстраційний номер ОКПП

 

3

Відомості про повідомлення файл - лист від суб'єкта

3.1

Вид листа

 

4

Інформація повідомлення

4.1

Інформація про накладання арешту на рахунки клієнта

4.1.1

Номер в реєстрі зупиненої фінансової операції

 

4.1.2

Дата реєстрації зупиненої фінансової операції

 

4.1.3

Вид рішення (доручення)

 

4.1.4

Номер рішення (доручення)

 

4.1.5

Дата рішення (доручення)

 

4.1.6

Номер ухвали суду про арешт майна

 

4.1.7

Дата ухвали суду про арешт майна

 

4.1.8

Найменування суду

 

5

Відомості про файл-додаток (файли-додатки)

5.1

Ім'я файлу-додатка

 


QR-код

 


Повідомлення - запит Держфінмоніторингу

C-FM

1

Загальні відомості про повідомлення

1.1

Назва файлу-повідомлення

 

1.2

Дата створення файлу-повідомлення

 

1.3

Час створення файлу-повідомлення

 

1.4

Кількість примірників структури inf-zap у файлі запиті

 

2

Відомості про суб'єкта, якому надсилається запит

2.1

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ / Реєстраційний номер ОКПП

 

2.2

Повне найменування

 

3

Інформація повідомлення

3.1

Черговий номер екземпляра структури inf-zap у файлі

 

3.2

Вид запиту

 

3.3

Порядковий номер реєстрації фінансової операції в реєстрі суб'єкта

 

3.4

Дата реєстрації фінансової операції в реєстрі

 

3.5

Номер запиту в системі реєстрації Держфінмоніторингу

 

3.6

Дата запиту

 

3.7

Текст запиту

 


QR-код

 


Повідомлення про рішення/доручення Держфінмоніторингу

M-FM

1

Загальні відомості про повідомлення

1.1

Назва файлу-повідомлення

 

1.2

Дата створення файлу-повідомлення

 

1.3

Час створення файлу-повідомлення

 

2

Відомості про суб'єкта, якому надсилається рішення (доручення)

2.1

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ / Реєстраційний номер ОКПП

 

2.2

Повне найменування

 

3

Інформація повідомлення

3.1

Вид рішення (доручення)

 

3.2

Назва файлу-повідомлення типу А

 

3.3

Номер операції у файлі - повідомлені типу А

 

3.4

Номер рішення (доручення) в системі реєстрації Держфінмоніторингу

 

3.5

Дата рішення (доручення)

3.6

Текст рішення (доручення)

 

3.7

Номер рахунку

 

3.8

Номер електронного платіжного засобу

 


QR-код

 


Повідомлення - лист від Держфінмоніторингу

H-FM-40

Повідомлення суб'єкту про розгляд заяви про збільшення строку подання запитуваної інформації

1

Загальні відомості про повідомлення

1.1

Назва файлу-повідомлення

 

1.2

Дата створення файлу-повідомлення

 

1.3

Час створення файлу-повідомлення

 

2

Відомості про суб'єкта, якому надсилається лист

2.1

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ / Реєстраційний номер ОКПП

 

2.2

Повне найменування

 

3

Відомості про повідомлення файл-лист від Держфінмоніторингу

3.1

Вид листа

 

3.2

Дата листа

 

4

Інформація повідомлення

4.1

Інформація про розгляд заяви про збільшення строку подання запитуваної інформації

4.1.1

Вид запиту

 

4.1.2

Номер запиту про надання додаткової інформації в системі Держфінмоніторингу

 

4.1.3

Дата запиту

 

4.1.4

Рішення, прийняте Держфінмоніторингом

 

4.1.5

Дата прийняття рішення

 

4.1.6

Кількість додаткових робочих днів, узгоджених для виконання запиту

 

4.1.7

Кінцевий строк виконання запиту

 

5

Відомості про файл-додаток (файли-додатки)

5.1

Ім'я файлу-додатка

 

 

 

 


QR-код

 


Повідомлення - лист від Держфінмоніторингу

H-FM-41

Повідомлення суб'єкту про розгляд заяви про збільшення строку подання інформації щодо відстеження (моніторингу) фінансових операцій клієнта

1

Загальні відомості про повідомлення

1.1

Назва файлу-повідомлення

 

1.2

Дата створення файлу-повідомлення

 

1.3

Час створення файлу-повідомлення

 

2

Відомості про суб'єкта, якому надсилається лист

2.1

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ / Реєстраційний номер ОКПП

 

2.2

Повне найменування

 

3

Відомості про повідомлення файл-лист від Держфінмоніторингу

3.1

Вид листа

 

4

Інформація повідомлення

4.1

Інформація про розгляд заяви про збільшення строку подання інформації щодо відстеження (моніторингу) фінансових операцій клієнта

4.1.1

Вид запиту

 

4.1.2

Номер запиту щодо відстеження (моніторингу) фінансових операцій в системі Держфінмоніторингу

 

4.1.3

Дата запиту

 

4.1.4

Рішення, прийняте Держфінмоніторингом

 

4.1.5

Дата прийняття рішення

 

4.1.6

Кількість додаткових робочих днів, узгоджених для виконання рішення

 

4.1.7

Кінцевий строк виконання рішення

 

5

Відомості про файл-додаток (файли-додатки)

5.1

Ім'я файлу-додатка

 


QR-код

 


Повідомлення - лист від Держфінмоніторингу

H-FM-42

Повідомлення - лист Держфінмоніторингу з інших питань фінансового моніторингу

1

Загальні відомості про повідомлення

1.1

Назва файлу-повідомлення

 

1.2

Дата створення файлу-повідомлення

 

1.3

Час створення файлу-повідомлення

 

2

Відомості про суб'єкта, якому надсилається лист

2.1

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ / Реєстраційний номер ОКПП

 

3

Відомості про повідомлення файл-лист від Держфінмоніторингу

3.1

Вид листа

 

4

Інформація повідомлення

4.1

Інформація Держфінмоніторингу з інших питань фінансового

4.1.1

Вихідний номер

 

4.1.2

Дата реєстрації

 

4.1.3

Короткий зміст документа

 

4.1.4

Посада особи, яка підписала лист

 

4.1.5

Власне ім'я та прізвище особи, яка підписала лист

 

4.1.6

Тип листа (вкладення)

 

4.1.7

Текст листа (з додатками)

 

5

Відомості про файл-додаток (файли-додатки)

5.1

Ім'я файлу-додатка

 


QR-код

 


Повідомлення - лист від Держфінмоніторингу

H-FM-43

Повідомлення про інформування суб'єкта первинного фінансового моніторингу про прийняття процесуального рішення

1

Загальні відомості про повідомлення

1.1

Назва файлу-повідомлення

 

1.2

Дата створення файлу-повідомлення

 

1.3

Час створення файлу-повідомлення

 

2

Відомості про суб'єкта, якому надсилається лист

2.1

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ / Реєстраційний номер ОКПП

 

2.2

Повне найменування

 

3

Відомості про повідомлення файл-лист від Держфінмоніторингу

3.1

Вид листа

 

4

Інформація повідомлення

4.1

Інформація про прийняття процесуального рішення

4.1.1

Номер реєстрації фінансової операції або номер реєстрації повідомлення про підозрілу діяльність у реєстрі суб'єкта

 

4.1.2

Дата реєстрації фінансової операції або дата реєстрації повідомлення про підозрілу діяльність у реєстрі суб'єкта

 

4.1.3

Дата прийняття процесуального або судового рішення

 

4.1.4

Реквізити прийнятого процесуального або судового рішення

 

4.1.5

Суть процесуального або судового рішення

 

4.1.6

Коментар

 

5

Відомості про файл-додаток (файли-додатки)

5.1

Ім'я файлу-додатка

 


QR-код

 


Повідомлення про взяття (відмову від взяття) на облік інформації та повідомлення (файл-квитанція) про результат обробки

*-FM

Загальні відомості про повідомлення

1

Загальні відомості про повідомлення

1.1

Назва файлу-повідомлення

 

1.2

Дата створення файлу-повідомлення

 

1.3

Час створення файлу-повідомлення

 

1.4

Кількість екземплярів структури inf-err у файлі

 

2

Загальні відомості про повідомлення, що квитується

2.1

Назва файлу

 

2.2

Дата створення файлу

 

2.3

Час створення файлу

 

2.4

Кількість екземплярів структури "Інформація повідомлення" у файлі

 

3

Відомості про помилки

3.1

Помилка за файлом у цілому (наявність помилки у файлі-повідомленні)

 

3.2

Коментар до помилки

 

3.3

Відомості про помилки у заголовковій частині файлу

3.3.1

Помилка у заголовковій частині файлу

 

3.3.2

Коментар до помилки

 

3.4

Відомості про помилки в інформації повідомлення

3.4.1

Черговий номер екземпляра структури inf-err у файлі

 

3.4.2

Номер помилкового екземпляра структури "Інформація повідомлення" у файлі

 

3.4.3

Помилка за екземпляром структури "Інформація повідомлення" у файлі

 

3.4.4

Коментар до помилки

 

3.4.5

Відомості про помилки у тегу

3.4.5.1

Номер помилкового тегу

 

3.4.5.2

Помилка за тегом

 

3.4.5.3

Назва помилкового тегу

 

3.4.5.4

Коментар до помилки

 


QR-код

 


____________
* - форми візуалізації V, B, P, Q, R, T, W, F, I, X, Y, K

 

Додаток 6
до Порядку інформаційної взаємодії суб'єктів первинного фінансового моніторингу та Державної служби фінансового моніторингу України
(пункт 6 розділ IV)


Ім'я файлів-схем для відповідних типів файлів-повідомлень, що використовуються під час обміну інформацією з питань фінансового моніторингу між суб'єктами первинного фінансового моніторингу та Держфінмоніторингом

N з/п

Тип файлу-повідомлення

Ім'я файлу-схеми

1.

U

fm_u_30.dtd

2.

A

fm_a_30.dtd

3.

N

fm_n_30.dtd

4.

D

fm_d_30.dtd

5.

E

fm_e_30.dtd

6.

J

fm_j_30.dtd

7.

S

fm_s_30.dtd

8.

G

fm_g_30.dtd

9.

L

fm_l_30.dtd

10.

C

fm_c_30.dtd

11.

M

fm_m_30.dtd

12.

H

fm_h_30.dtd

13.

V, B, P, Q, R, T, W, F, I, X, Y, K

fm_kv_30.dtd