НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
РІШЕННЯ
від 4 березня 2024 року № 253
Про скасування рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17 листопада 2023 року № 1296 та внесення змін до рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 29 вересня 2022 року № 1221
Відповідно до статті 6, пунктів 3726, 3727 частини другої статті 7, пункту 13 частини першої статті 8 Закону України “Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків”, у зв’язку з введенням воєнного стану відповідно до Указу Президента України № 64/2022 від 24.02.2022, з метою мінімізації негативного впливу наслідків військової агресії російської федерації проти України та сприяння стабільності ринків капіталу Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку вирішила:
1. Скасувати рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17 листопада 2023 року № 1296 “Про внесення змін до рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 29 вересня 2022 року № 1221” (зі змінами).
2. Внести до рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 29 вересня 2022 року № 1221 “Щодо пруденційних нормативів професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках” (зі змінами) такі зміни:
1) в абзаці дев’ятнадцятому пункту 2 слова “робочого дня” замінити словами “дня, що є робочим”;
2) у пункті 9:
абзац четвертий викласти в такій редакції:
“план заходів разом із заявою про його погодження, яка повинна відповідати вимогам до змісту заяви, встановленим статтею 40 Закону України “Про адміністративну процедуру” (далі – Закон про адмінпроцедуру), а також описом переліку документів, що додаються до заяви, має бути наданий до Комісії на розгляд та погодження протягом 7 робочих днів від дня виникнення відхилення розрахункового значення нормативу ліквідності активів від його нормативного значення. Подання заяви про погодження плану заходів до Комісії здійснюється з урахуванням вимог, визначених пунктом 13 цього рішення;”;
доповнити після абзацу четвертого абзацом п’ятим такого змісту:
“у порядку, встановленому пунктом 14 цього рішення, Комісія здійснює розгляд плану заходів в процесі адміністративного провадження, який розпочинається з дня отримання Комісією заяви про погодження плану заходів. За результатами розгляду плану заходів приймається адміністративний акт у формі рішення Комісії про його погодження або про відмову в погодженні на підставах, визначених пунктом 11 цього рішення, який протягом 3 робочих днів з дня його прийняття доводиться до відома заявника з урахуванням вимог, визначених пунктом 13 цього рішення. Рішення Комісії про погодження або про відмову в погодженні плану заходів має відповідати вимогам до змісту адміністративного акту, встановленим статтею 71 Закону про адмінпроцедуру;”.
У зв’язку з цим абзаци п’ятий – дев’ятий вважати відповідно абзацами шостим – десятим;
абзац шостий після слів “робочих днів з дня” доповнити словами “, наступного за днем”;
абзац сьомий викласти в такій редакції:
“у разі якщо план заходів передбачає заходи щодо збільшення статутного капіталу професійного учасника ринків капіталу та організованих товарних ринків, то строк реалізації такого плану заходів може бути більше, ніж 30 календарних днів. При цьому такий професійний учасник повинен аргументувати збільшення строку реалізації плану заходів та подати пояснення та відповідні документи разом із планом заходів до Комісії. Остаточний строк реалізації плану заходів установлюється рішенням Комісії про його погодження;”;
в абзаці десятому слова “залишає такий план заходів без розгляду” замінити словами “здійснює закриття адміністративного провадження, про що протягом 3 робочих днів з дня отримання відповідної інформації повідомляє професійного учасника ринків капіталу та організованих товарних ринків з урахуванням вимог, визначених пунктом 13 цього рішення”;
3) пункт 11 викласти в такій редакції:
“11. Комісія має право відмовити в погодженні плану заходів, якщо:
план заходів не відповідає вимогам цього рішення та/або до плану заходів не додані підтверджуючі документи щодо здійснених дій, направлених на реалізацію заходів, зазначених у плані;
план заходів містить недостовірну інформацію (інформацію, що суперечить інформації, розміщеній у базі даних особи, яка провадить діяльність з оприлюднення регульованої інформації від імені учасників ринків капіталу та професійних учасників організованих товарних ринків, на власному вебсайті професійного учасника, або інформації, наявній в Комісії);
план заходів не може бути реалізований у строк 30 календарних днів, виходячи із встановленої мінімальної тривалості окремих процесів, передбачених планом заходів, крім процесів, які передбачають заходи щодо збільшення статутного капіталу професійного учасника ринків капіталу та організованих товарних ринків;
план заходів не може бути реалізований у визначені ним строки, якщо план заходів передбачає заходи щодо збільшення статутного капіталу професійного учасника ринків капіталу та організованих товарних ринків;
реалізація плану заходів не призведе до поліпшення фінансового стану професійного учасника ринків капіталу та організованих товарних ринків та приведення значення пруденційного показника у відповідність до нормативного значення;
порушені визначені цим рішенням строки подання плану заходів на погодження до Комісії;
план заходів подано на погодження до Комісії повторно після прийняття рішення про відмову у погодженні плану заходів;
план заходів подано на погодження до Комісії повторно після прийняття рішення про погодження плану заходів, у разі якщо відхилення пруденційного показника від нормативного значення є триваючим;
не усунено виявлені недоліки, що стали підставою для залишення заяви про погодження плану заходів без руху, у тому числі у строк, встановлений Комісією.”;
4) доповнити після пункту 12 пунктами 13 та 14 такого змісту:
“13. Професійні учасники ринків капіталу та організованих товарних ринків повинні мати особистий кабінет у комплексній інформаційній системі (далі – КІС) Комісії.
Взаємодія між професійними учасниками ринків капіталу та організованих товарних ринків та Комісією щодо погодження плану заходів здійснюється шляхом направлення електронних повідомлень через особистий кабінет в КІС з урахуванням вимог законодавства про електронні документи та електронний документообіг засобами та відповідно до вимог, визначених окремим документом нормативно-технічного характеру, інформація про який оприлюднена на офіційному вебсайті Комісії.
14. Адміністративне провадження щодо погодження плану заходів здійснюється Комісією відповідно до вимог Закону про адмінпроцедуру.
Комісія протягом 3 робочих днів з дня отримання заяви про погодження плану заходів, опису переліку документів, що додаються до заяви, та відповідних документів надає заявнику з урахуванням вимог, визначених пунктом 13 цього рішення:
повідомлення про початок адміністративного провадження щодо погодження плану заходів та підтвердження отримання повного переліку документів, передбачених описом, або
у разі подання заявником переліку документів, що не відповідає опису поданих документів, або без урахування вимог, визначених пунктом 13 цього рішення, – повідомлення про початок адміністративного провадження щодо погодження плану заходів та про залишення заяви про погодження плану заходів без руху, що містить перелік виявлених недоліків, спосіб та строк усунення недоліків, а також способи, порядок та строки оскарження рішення про залишення заяви про погодження плану заходів без руху.
Строк для усунення недоліків не може бути меншим 3 робочих днів.
За клопотанням заявника Комісія може продовжити строк усунення виявлених недоліків, але не більше ніж на 5 робочих днів. Розгляд клопотання здійснюється Комісією відповідно до вимог статті 50 Закону про адмінпроцедуру.
У разі усунення виявлених недоліків у строк, встановлений Комісією, заява про погодження плану заходів вважається поданою в день її первинного подання. При цьому строк розгляду документів продовжується на строк залишення заяви про погодження плану заходів без руху.
Професійний учасник ринків капіталу та організованих товарних ринків може відмовитись від розгляду його заяви про погодження плану заходів. Відмова від розгляду заяви про погодження плану заходів здійснюється відповідно до вимог статті 65 Закону про адмінпроцедуру шляхом подання до Комісії відповідної заяви з урахуванням вимог, визначених пунктом 13 цього рішення. Така відмова є підставою для закриття Комісією адміністративного провадження, про що Комісія протягом 3 робочих днів з дня закриття адміністративного провадження повідомляє професійного учасника ринків капіталу та організованих товарних ринків з урахуванням вимог, визначених пунктом 13 цього рішення.”.
У зв’язку з цим пункти 13 – 18 вважати відповідно пунктами 15 – 20.
3. Це рішення набирає чинності з 01 квітня 2024 року.
4. Контроль за виконанням цього рішення покласти на членів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку відповідно до розподілу повноважень.
Голова Комісії
Руслан МАГОМЕДОВ
Протокол засідання Комісії
від 04 березня 2024 р. № 41
