НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
РІШЕННЯ
від 19.08.2021 р. № 665
Зареєстровано в Міністерстві юстиції України
26 жовтня 2021 р. за № 1382/37004
Про затвердження Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на ринках капіталу – клірингової діяльності
Відповідно до пункту 13 частини першої статті 8 Закону України “Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків”, Закону України “Про ринки капіталу та організовані товарні ринки” Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку
ВИРІШИЛА:
1. Затвердити Ліцензійні умови провадження професійної діяльності на ринках капіталу – клірингової діяльності, що додаються.
2. Встановити, що для операторів організованого ринку норми абзацу другого пункту 9 глави 1, глави 8 розділу II цих Ліцензійних умов щодо наявності в осіб, зазначених в них, сертифікатів на право здійснення дій, пов’язаних з безпосереднім провадженням професійної діяльності на ринках капіталу – клірингової діяльності, та вимог до наявності мінімальної кількості сертифікованих фахівців застосовуються починаючи з 01 січня 2022 року.
До 01 січня 2022 року до осіб, зазначених в абзаці першому цього пункту, застосовується вимога щодо наявності у них вищої освіти не нижче шостого рівня згідно з Національною рамкою кваліфікації, затвердженою постановою Кабінету Міністрів України від 23 листопада 2011 року № 1341 (в редакції постанови Кабінету Міністрів України від 25 червня 2020 року № 519), та/або другого циклу вищої освіти Рамки кваліфікацій Європейського простору вищої освіти.
3. Встановити, що для товарних бірж норма абзацу другого пункту 10 глави 1 розділу II цих Ліцензійних умов щодо наявності в осіб, зазначених в цьому пункті, кваліфікаційного посвідчення фахівця з питань бухгалтерського обліку професійних учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків, застосовується починаючи з 01 січня 2022 року.
До 01 січня 2022 року до осіб, зазначених в абзаці першому цього пункту, застосовується вимога щодо наявності у них вищої освіти не нижче п’ятого рівня згідно з Національною рамкою кваліфікації, затвердженою постановою Кабінету Міністрів України від 23 листопада 2011 року № 1341 (в редакції постанови Кабінету Міністрів України від 25 червня 2020 року № 519), та/або першого циклу вищої освіти Рамки кваліфікацій Європейського простору вищої освіти.
4. Вимоги до початкового капіталу особи, яка має намір здійснювати клірингову діяльність центрального контрагента, передбачені пунктом 1 розділу III цих Ліцензійних умов, застосовуються:
- з дня набрання чинності цим рішенням по 31 грудня 2023 року з коефіцієнтом 0,25;
- у період з 1 січня 2024 року по 31 грудня 2025 року з коефіцієнтом 0,5;
- у період з 1 січня 2026 року по 31 грудня 2027 року з коефіцієнтом 0,75.
5. Для цілей цих Ліцензійних умов до стажу роботи на ринках капіталу та організованих товарних ринках, стажу роботи на керівних посадах прирівнюється відповідний стаж роботи фізичної особи на керівних посадах / як фахівця товарної біржі, створеної відповідно до Закону України “Про товарну біржу”.
6. Вимоги цих Ліцензійних умов, яким повинен відповідати ліцензіат під час провадження клірингової діяльності центрального контрагента, не застосовуються до ліцензіатів, які відповідно до пунктів 5, 6 розділу XIII “Прикінцеві та перехідні положення” Закону України “Про ринки капіталу та організовані товарні ринки”, пункту 5 розділу VII “Прикінцеві та перехідні положення” Закону України “Про товарні біржі”, мають право на підставі ліцензії на провадження клірингової діяльності з визначення зобов’язань провадити клірингову діяльність центрального контрагента, до 01 січня 2023 року та/або до отримання ліцензії на провадження клірингової діяльності центрального контрагента відповідно до цих Законів.
7. Департаменту методології регулювання професійних учасників ринку цінних паперів (Козловська І.) забезпечити:
- подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України;
- оприлюднення цього рішення на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
8. Це рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування.
9. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Барамію І.
Голова Комісії
Руслан МАГОМЕДОВ
ПОГОДЖЕНО:
В. о. Голови Державної служби
фінансового моніторингу України
Ігор ГАЄВСЬКИЙ
В. о. Голови Антимонопольного
комітету України
Н. БУРОМЕНСЬКА
Перший заступник Міністра
цифрової трансформації України
Олексій ВИСКУБ
Протокол засідання Комісії
від 19 серпня 2021 р. № 40
ЗАТВЕРДЖЕНО
Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
19 серпня 2021 р. № 665
ЛІЦЕНЗІЙНІ УМОВИ
провадження професійної діяльності на ринках капіталу – клірингової діяльності
I. Загальні положення
1. Ці Ліцензійні умови встановлюють вимоги, обов’язкові для виконання при отриманні ліцензії на провадження професійної діяльності на ринках капіталу – клірингової діяльності (далі – ліцензія), при провадженні такої діяльності кліринговими установами, операторами організованого ринку (у тому числі товарними біржами) та Центральним депозитарієм цінних паперів, та особливості поєднання цієї діяльності з окремими видами професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках.
2. У цих Ліцензійних умовах терміни вживаються в таких значеннях:
безперервне надання послуг – надання послуг без відхилення від вимог до надання послуг, визначених внутрішніми документами ліцензіата та/або його договорами з клієнтами;
відокремлений підрозділ заявника/ліцензіата – філія, інший підрозділ юридичної особи, що розташований поза її місцезнаходженням і здійснює всі або частину її функцій щодо провадження клірингової діяльності та/або професійної діяльності на ринках капіталу та/або організованих товарних ринках (у випадку поєднання клірингової діяльності з окремими видами професійної діяльності на ринках капіталу та/або організованих товарних ринках), крім спеціалізованого структурного підрозділу;
заявник – юридична особа, створена за законодавством України, яка має намір провадити клірингову діяльність і подає до НКЦПФР заяву та відповідні документи для отримання ліцензії;
керівні посадові особи – особи, які здійснюють виконавчі функції, та особи, які здійснюють наглядові функції;
керівник заявника/ліцензіата – особа, яка виконує функцію одноосібного виконавчого органу або голова колегіального виконавчого органу заявника/ліцензіата;
ключовий учасник у структурі власності юридичної особи або заявника/ліцензіата (далі – ключовий учасник) – будь-яка фізична особа, яка володіє часткою у статутному капіталі (акціями) такої юридичної особи, юридична особа, яка володіє часткою (пакетом акцій) у розмірі 2 і більше відсотків у статутному капіталі такої юридичної особи, і водночас:
- якщо юридична особа має більше ніж 20 учасників – фізичних осіб, то ключовими учасниками юридичної особи вважаються 20 учасників – фізичних осіб, частки яких є найбільшими;
- якщо однакові за розміром частки (пакети акцій) у статутному капіталі юридичної особи належать більше ніж 20 учасникам – фізичним особам, то ключовими учасниками юридичної особи вважаються всі фізичні особи, які володіють частками (пакетом акцій) у розмірі 2 і більше відсотків у статутному капіталі такої юридичної особи;
- вважається, що публічна компанія не має ключових учасників;
ліцензіат – юридична особа, створена за законодавством України, яка має ліцензію, отриману в установленому законодавством порядку;
опосередкована істотна участь – володіння у заявнику/ліцензіаті, яке настає, якщо особа або група осіб прямо або опосередковано володіє часткою (акціями) в статутному капіталі однієї чи кількох юридичних осіб у структурі власності юридичної особи заявника/ліцензіата, у такому розмірі, який забезпечує можливість контролювати через цю особу (цих осіб) 10 і більше відсотків статутного капіталу заявника/ліцензіата;
особи, які здійснюють наглядові функції – голова та члени наглядової ради (або іншого органу, відповідального за здійснення нагляду юридичної особи відповідно до внутрішніх документів ліцензіата), інші особи, які мають повноваження на визначення стратегії, цілей і загального напряму діяльності юридичної особи, наглядають за процесом прийняття управлінських рішень та контролюють цей процес;
посадові особи системи внутрішнього контролю – керівники підрозділів, які виконують функції з управління ризиками, внутрішнього аудиту та комплаєнсу та/або окремі особи, які виконують функції ризик-менеджера, комплаєнс-менеджера та внутрішнього аудитора;
прямий власник заявника/ліцензіата – особа, яка є власником частки (акцій) у статутному капіталі заявника/ліцензіата;
приміщення – частина внутрішнього об’єму будівлі, обмежена будівельними елементами, з можливістю входу і виходу, яка використовується ліцензіатом (в тому числі його відокремленими та/або спеціалізованими структурними підрозділами) при провадженні клірингової діяльності;
публічна компанія – це:
- публічне акціонерне товариство;
- іноземна юридична особа, що є емітентом акцій, які допущені до торгів на хоча б одному з наступних регульованих ринків:
- New York Stock Exchange (NYSE);
- Hong Kong Exchanges and Clearing;
- London Stock Exchange (LSE);
- Japan Exchange Group;
- регульовані ринки, що входять до Nasdaq, Inc.;
- регульовані ринки країни, що входить до Європейського Союзу, та Швейцарії;
сертифікований фахівець – фізична особа, на ім’я якої виданий сертифікат НКЦПФР на право вчинення дій, які безпосередньо пов’язані з провадженням професійної діяльності на ринках капіталу, термін дії якого не закінчився;
системний ризик – ризик того, що подія, дія чи низка подій чи дій можуть мати наслідком значні збої у роботі особи, яка провадить клірингову діяльність, і як наслідок – у роботі реального сектора економіки, а також може завдати шкоди великій кількості учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків;
спеціалізований структурний підрозділ заявника/ліцензіата – департамент, управління, відділ, сектор тощо, що є невід’ємною частиною внутрішньої організаційної структури заявника/ліцензіата або його відокремленого підрозділу та має інше місцезнаходження, ніж ліцензіат або його відокремлений підрозділ;
стаж роботи на керівних посадах – стаж роботи як керівної посадової особи та/або як заступника керівної посадової особи професійного учасника ринків капіталу та організованих товаринах ринків, та/або як керівника та/або заступника керівника відокремленого, спеціалізованого структурного та/або функціонального підрозділу професійного учасника ринків капіталу та організованих товарних ринків, та/або на посаді державної служби не нижче категорії Б в Державній комісії з цінних паперів та фондового ринку та/або НКЦПФР, та/або на посаді Голови або члена такої комісії;
стаж роботи на ринках капіталу та організованих товарних ринках – це загальний стаж роботи фізичної особи:
- на керівних посадах/як фахівця суб’єкта господарювання, що провадить професійну діяльність на ринках капіталу та організованих товарних ринках;
- та/або на керівних посадах/як фахівця в об’єднаннях (асоціаціях) осіб, які провадять професійну діяльність на ринках капіталу та/або організованих товарних ринках;
- та/або на посаді державної служби в Державній комісії з цінних паперів та фондового ринку та/або НКЦПФР та/або на посаді Голови або члена такої комісії.
Терміни “ділова репутація”, “кліринг”, “клірингова діяльність з визначення зобов’язань”, “клірингова діяльність центрального контрагента”, “клірингова установа”, “оператор багатостороннього торговельного майданчика (далі – оператор БТМ)”, “оператор організованого торговельного майданчика (далі – оператор ОТМ)”, “особа, яка здійснює виконавчі функції”, “особа, яка здійснює управлінські функції”, “офіційний канал зв’язку”, “посадові особи професійного учасника ринків капіталу та організованих товарних ринків”, “початковий капітал”, “професійна діяльність на організованих товарних ринках”, “професійна діяльність на ринках капіталу”, “професійні учасники організованих товарних ринків”, “система клірингового обліку”, “система управління ризиками та гарантій особи, яка провадить клірингову діяльність”, “учасники ринків капіталу” вживаються у значеннях, визначених Законом України “Про ринки капіталу та організовані товарні ринки”.
Терміни “істотна участь”, “контролер”, “контроль” вживаються у значеннях, визначених Законом України “Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг”.
Терміни “ланцюг володіння корпоративними правами юридичної особи” та “структура власності юридичної особи” вживаються у значеннях, визначених Законом України “Про банки і банківську діяльність”.
Терміни “кінцевий бенефіціарний власник” та “траст” вживаються у значеннях, визначених Законом України “Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення”.
Термін “форс-мажорні обставини” вживається у значенні, визначеному Законом України “Про торгово-промислові палати в Україні”.
Терміни “видача ліцензії”, “місцезнаходження юридичної особи” вживаються у значенні, визначеному у порядку видачі, зупинення дії та анулювання ліцензії на провадження професійної діяльності на ринках капіталу, встановленому НКЦПФР.
Терміни “клієнт учасника клірингу” та “учасник клірингу” вживаються у значенні, визначеному у положенні про провадження клірингової діяльності, яким НКЦПФР встановлено порядок здійснення клірингової діяльності, в тому числі вимоги до порядку здійснення клірингу (далі – положення про провадження клірингової діяльності).
Терміни “профіль ризиків”, “функціональний підрозділ професійного учасника” вживаються у значенні, визначеному у стандартах корпоративного управління в професійних учасниках ринків капіталу та організованих товарних ринків, встановлених НКЦПФР (далі – Стандарти).
Інші терміни, які вживаються у цих Ліцензійних умовах, використовуються у значеннях, визначених законами України та нормативно-правовими актами НКЦПФР.
3. Вимогам, установленим цими Ліцензійними умовами, повинні відповідати:
- заявник та власники істотної участі у заявнику, станом на дату подання заяви про видачу ліцензії та визначених цими Ліцензійними умовами документів;
- ліцензіат, власники істотної участі у ліцензіаті протягом усього часу, коли вони зберігають свій статус або мають істотну участь у ліцензіаті.
Ліцензіат повинен виконувати вимоги, встановлені цими Ліцензійним умовами, протягом усього строку провадження клірингової діяльності.
4. Відповідно до цих Ліцензійних умов НКЦПФР може видати ліцензії на провадження таких видів діяльності:
- клірингової діяльності з визначення зобов’язань;
- клірингової діяльності центрального контрагента.
5. У разі поєднання клірингової діяльності з іншими видами професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках заявник/ліцензіат повинен одночасно виконувати та відповідати всім вимогам, встановленим ліцензійними умовами, які застосовуються до видів діяльності, які поєднує заявник/ліцензіат.
За умови отримання відповідної ліцензії клірингову діяльність з визначення зобов’язань можуть провадити оператори організованого ринку (у тому числі товарні біржі), Центральний депозитарій цінних паперів.
Оператори БТМ та оператори ОТМ (у тому числі ті, які мають ліцензію на провадження відповідного виду діяльності з торгівлі фінансовими інструментами) можуть провадити клірингову діяльність з визначення зобов’язань за договорами, які укладаються на організованих ринках, що управляються цими операторами, відповідно до правил таких ринків за умови отримання ними відповідної ліцензії.
II. Загальні вимоги, яким повинен відповідати заявник для отримання ліцензії та ліцензіат під час провадження клірингової діяльності
1. Загальні вимоги
1. Ліцензіат при провадженні клірингової діяльності зобов’язаний дотримуватись вимог законодавства України та внутрішніх документів ліцензіата.
2. Ліцензію можуть отримати юридичні особи, зареєстровані у формі акціонерного товариства, товариства з обмеженою відповідальністю або товариства з додатковою відповідальністю.
Особою, яка провадить клірингову діяльність, не може бути юридична особа, яка відповідає хоча б одному з таких критеріїв:
- до юридичної особи застосовано санкції відповідно до Закону України “Про санкції”;
- юридична особа має серед учасників (засновників, акціонерів) юридичних осіб, зареєстрованих у державах (юрисдикціях), внесених до переліку держав (юрисдикцій), що не виконують чи неналежним чином виконують рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, задіяних у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму чи фінансуванням розповсюдження зброї масового знищення, сформованого у порядку, визначеному Кабінетом Міністрів України на основі висновків міжнародних, міжурядових організацій, задіяних у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму чи фінансуванням розповсюдження зброї масового знищення, та оприлюдненого на офіційному вебсайті Державної служби фінансового моніторингу України;
- юридична особата/або учасники (засновники, акціонери) та/або кінцеві бенефіціарні власники юридичної особи включені відповідно до закону до переліку осіб, пов’язаних з провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції;
- юридична особа підконтрольна юридичним особам, створеним відповідно до законодавства держави, що здійснює збройну агресію проти України у значенні, наведеному у статті 1 Закону України “Про оборону України” та/або особам, зазначеним у абзацах третьому, п’ятому цього пункту, та/або має таких осіб серед власників істотної участі;
- юридична особа, кінцевими бенефіціарними власниками якої є резиденти держави, що здійснює збройну агресію проти України у значенні, наведеному у статті 1 Закону України “Про оборону України”, або держави-окупанта, визнаної такою відповідно до закону, або держави (юрисдикції), що не виконує чи неналежним чином виконує рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, задіяних у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванням тероризму чи фінансуванням розповсюдження зброї масового знищення.
3. Установчий документ заявника/ліцензіата (рішення про створення, якщо ліцензіат створений і діє на підставі модельного статуту) повинен: передбачати провадження клірингової діяльності; ураховувати особливості та обмеження, передбачені законами щодо здійснення клірингової діяльності.
Якщо заявник/ліцензіат створений і діє на підставі модельного статуту, рішення про його створення, яке підписується усіма засновниками, повинно містити відомості про вид товариства, його найменування, місцезнаходження, предмет і цілі діяльності, склад засновників (учасників), розмір статутного капіталу, розмір часток кожного з учасників, порядок внесення ними вкладів, а також інформацію про провадження діяльності на основі модельного статуту.
4. Структура власності юридичної особи заявника/ліцензіата, власників істотної участі у заявнику/ліцензіаті має бути прозорою і такою, що відповідає вимогам цих Ліцензійних умов.
Структура власності юридичної особи заявника/ліцензіата є прозорою та такою, що відповідає вимогам цих Ліцензійних умов, якщо розкриває інформацію щодо системи взаємовідносин юридичних та фізичних осіб в структурі власності юридичної особи заявника/ліцензіата і надає змогу визначити:
- усіх ключових учасників (включаючи публічні компанії) і контролерів заявника/ліцензіата;
- усіх ключових учасників кожної юридичної особи, яка існує у ланцюгу володіння корпоративними правами заявника/ліцензіата;
- усіх власників істотної участі в заявнику/ліцензіаті;
- відносини контролю між усіма вказаними особами.
Структура власності юридичної особи заявника/ліцензіата є такою, що не відповідає вимогам цих Ліцензійних умов, якщо НКЦПФР встановлений факт, що заявник/ліцензіат має серед власників істотної участі або підконтрольний:
- юридичній особі, створеній відповідно до законодавства держави, що здійснює збройну агресію проти України у значенні, наведеному у статті 1 Закону України “Про оборону України”;
- юридичній особі, до якої застосовано санкції відповідно до Закону України “Про санкції”;
- юридичній особі, що включена до переліку осіб, пов’язаних з провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції.
Структура власності юридичної особи власників істотної участі у заявнику/ліцензіаті є такою, що не відповідає вимогам цих Ліцензійних умов, якщо НКЦПФР встановлений факт, що власник істотної участі у заявнику/ліцензіаті має серед власників істотної участі або підконтрольний:
- юридичній особі – резиденту держави, що здійснює збройну агресію проти України у значенні, наведеному у статті 1 Закону України “Про оборону України”;
- особі, до якої або до посадових осіб якої застосовані санкції згідно з резолюціями Ради Безпеки Організації Об’єднаних Націй, інших міжнародних організацій, рішеннями Ради Європейського Союзу, інших міждержавних об’єднань, членом (учасником) яких є Україна, які передбачають обмеження або заборону торговельних та/або фінансових операцій;
- особі, до якої або до посадових осіб якої застосовані санкції відповідно до Закону України “Про санкції”;
- особі, яка або посадові особи якої включені до переліку осіб, пов’язаних з провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції.
Структура власності юридичної особи заявника/ліцензіата є такою, що не відповідає вимогам цих Ліцензійних умов, якщо вона є непрозорою, а саме не дотримані вимоги щодо її прозорості, визначені абзацами другим – шостим цього пункту, та/або якщо:
- у структурі власності юридичної особи заявника/ліцензіата наявна конструкція щодо взаємного володіння часткою статутного капіталу (зустрічні інвестиції) однієї особи в іншій, та/або
- у структурі власності юридичної особи заявника/ліцензіата наявний траст, про який не розкрита інформація відповідно до довідки про схематичне зображення структури власності юридичної особи – заявника (додаток 1), та/або повіреним (управителем) такого трасту не погоджено НКЦПФР намір набуття або збільшення істотної участі, якщо на момент набуття істотної участі таке погодження було передбачено законодавством, та/або
- у структурі власності юридичної особи заявника/ліцензіата (крім публічної компанії) наявні особи, які мають юридичне право володіти, користуватись та розпоряджатись правами, що становлять істотну участь у заявнику/ліцензіаті, але при цьому діють за вказівками кінцевих бенефіціарних власників, інформація про яких не розкрита згідно з цими Ліцензійними умовами, та/або
- структура власності юридичної особи заявника/ліцензіата складається виключно з осіб, які володіють участю у статутному капіталі заявника/ліцензіата у розмірі менше 10 %, та/або
- у структурі власності юридичної особи заявника/ліцензіата відсутня інформація про кінцевого(их) бенефіціарного(их) власника(ів) осіб, яким одноосібно/спільно у сукупності (при додаванні акцій/часток всіх цих осіб) належить більше 50 % статутного капіталу заявника/ліцензіата, крім осіб, якими або контролерами яких є держава, Національний банк України, територіальна громада, міжнародна фінансова організація, публічна компанія, фізична особа, права якої на акції/частки статутного капіталу заявника/ліцензіата або права голосу за ними не є формальними (особа не є комерційним агентом, номінальним власником або номінальним утримувачем, або лише посередником щодо такого права), та/або
- власниками істотної участі порушений порядок погодження набуття такої істотної участі.
5. Ділова репутація заявника/ліцензіата, юридичної особи, яка є власником істотної участі, у тому числі контролером заявника/ліцензіата, або яка здійснює повноваження одноосібного виконавчого органу (призначена головою або членом колегіального виконавчого органу) чи здійснює повноваження голови або члена наглядової ради (або іншого органу, відповідального за здійснення нагляду) власника істотної участі, у тому числі контролера заявника/ліцензіата, є такою, що відповідає цим Ліцензійним умовам, якщо:
- особу не було звільнено від виконання функцій повіреного (управителя) трасту або не було припинено інші фідуціарні відносини з цією особою у зв’язку з порушенням або неналежним виконанням нею обов’язків;
- відсутні факти, встановлені відповідним державним органом, надання особою безпосередньо або через третіх осіб державному органу недостовірної інформації про власну особу, яка вплинула або могла вплинути на прийняття цим державним органом рішення (застосовується протягом трьох років із дня надання такої інформації);
- відсутні факти визнання особи банкрутом або набрання законної сили рішення про примусову ліквідацію, або анулювання всіх ліцензій за вчинення правопорушення на ринках фінансових послуг та/або організованих товарних ринках;
- відсутні факти перебування протягом більше шести місяців у складі органу управління іноземної фінансової установи/товарної біржі протягом року до прийняття уповноваженим органом іноземної країни рішення про визнання фінансової установи/товарної біржі неплатоспроможною або банкрутом, або набрання законної сили рішення про примусову ліквідацію, або анулювання всіх ліцензій за вчинення правопорушення на ринках фінансових послуг та/або організованих товарних ринках або визнання банку неплатоспроможним або про відкликання ліцензії на здійснення банківської/кредитної діяльності (крім відкликання ліцензії під час ліквідації іноземного банку за ініціативою власників);
- у особи була відсутня можливість незалежно від виконання обов’язків і володіння участю у фінансовій установі/товарній біржі надавати обов’язкові вказівки або іншим чином визначати чи істотно впливати на дії такої фінансової установи/товарної біржі, у тому числі іноземної, станом на будь-яку дату протягом року до прийняття уповноваженим органом відповідної країни рішення про визнання фінансової установи/товарної біржі неплатоспроможною або банкрутом, або набрання законної сили рішення про примусову ліквідацію, або анулювання всіх ліцензій за вчинення правопорушення на ринках фінансових послуг та/або організованих товарних ринках, або визнання банку неплатоспроможним або про відкликання ліцензії на здійснення банківської/кредитної діяльності (крім відкликання ліцензії під час ліквідації іноземного банку за ініціативою власників);
- відсутні факти припинення повноважень (звільнення) особи чи її переведення на іншу посаду протягом останніх трьох років, якщо йому передувала вимога відповідного державного органу, у тому числі уповноваженого органу іноземної країни щодо заміни цієї особи на посаді в зв’язку з неналежним виконанням особою посадових обов’язків, яке призвело до порушення фінансовою установою/товарною біржою вимог законодавства;
- особою не вчинено грубих та/або системних порушень вимог банківського, фінансового, валютного законодавства, законодавства з питань фінансового моніторингу, законодавства про ринки капіталу та організовані товарні ринки, законодавства про акціонерні товариства, законодавства про захист прав споживачів;
- відсутні факти невідповідності діяльності особи вимогам до ділової практики та/або професійної етики;
- до особи не застосовувались економічні та інші обмежувальні заходи (санкції) згідно з резолюціями Ради Безпеки Організації Об’єднаних Націй, інших міжнародних організацій, рішень Ради Європейського Союзу, інших міждержавних об’єднань, членом (учасником) яких є Україна, що передбачають обмеження або заборону торговельних та/або фінансових операцій, органами іноземних держав (крім держав, що здійснюють збройну агресію проти України у значенні, наведеному у статті 1 Закону України “Про оборону України”) або України;
- особа не позбавлялась, в установленому законодавством порядку, права займатися певною діяльністю;
- особа не включена до переліку осіб, пов’язаних із провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції, в установленому законодавством порядку;
- відсутні факти порушення особою порядку погодження набуття істотної участі у фінансовій установі/товарній біржі;
- відсутні інші ознаки невідповідності ділової репутації вимогам, визначеним відповідними державними органами (у тому числі відповідними іноземними державними органами), що виявлені відносно періодів роботи особи на ринках фінансових послуг та/або організованих товарних ринках, державне регулювання щодо яких здійснюють відповідні державні органи.
Наявність вищезазначених ознак встановлюється за останні п’ять календарних років, що передують оцінці ділової репутації особи, якщо інше не встановлено у змісті самих ознак.
Ділова репутація фізичної особи, яка є власником істотної участі, у тому числі контролером заявника/ліцензіата, або яка здійснює повноваження одноосібного виконавчого органу (призначена головою або членом колегіального виконавчого органу) чи здійснює повноваження голови або члена наглядової ради (або іншого органу, відповідального за здійснення нагляду) власника істотної участі, у тому числі контролера заявника/ліцензіата, є такою, що відповідає цим Ліцензійним умовам, якщо:
- особу не було звільнено з роботи на ринках фінансових послуг та/або організованих товарних ринках на вимогу державного органу, у тому числі іноземного (за винятком випадків, коли особа була звільнена у зв’язку з відмовою у погодженні особи на посаду керівника або посадової особи системи внутрішнього контролю);
- особу не було звільнено з роботи (у тому числі з роботи в іноземних юридичних особах) протягом останніх п’яти років за систематичне або одноразове грубе порушення особою своїх посадових обов’язків та/або правил трудового розпорядку, порушення законодавства про протидію корупції, вчинення розкрадання, зловживання владою/службовим становищем або іншого правопорушення (при роботі в юридичних особах – резидентах України – звільнення на підставі пунктів 3, 4, 7, 8 частини першої статті 40, пунктів 1, 1 1, 2, 3 частини першої статті 41, абзацу дев’ятого частини першої статті 43 1 та статті 45 Кодексу законів про працю України, а також з підстав, визначених частиною п’ятою статті 66 Закону України “Про державну службу”;
- особу не було звільнено від виконання функцій повіреного (управителя) трасту або не було припинено інші фідуціарні відносини з цією особою у зв’язку з порушенням або неналежним виконанням нею обов’язків;
- у разі якщо особа обіймала посади, необхідність погодження призначення на які відповідним державним органом передбачена законодавством, відсутні факти обіймання особою посади/посад керівника або посадової особи системи внутрішнього контролю фінансової установи/товарної біржі (виконання обов’язків за посадою) протягом більше шести місяців без погодження відповідним державним органом на таку посаду/посади (застосовується з першого дня сьомого місяця після дня обрання (призначення) особи на посаду (у разі обіймання кількох посад або однієї посади кілька разів без погодження з відповідним державним органом – після дня обрання (призначення) особи на першу з таких посад та протягом трьох років із дати усунення цього порушення);
- відсутні факти, встановлені відповідним державним органом, надання особою безпосередньо або через третіх осіб державному органу недостовірної інформації про власну особу, яка вплинула або могла вплинути на прийняття цим державним органом рішення (застосовується протягом трьох років із дня надання такої інформації);
- відсутні факти перебування протягом більше шести місяців на посаді керівника фінансової установи/товарної біржі або посадової особи системи внутрішнього контролю фінансової установи/товарної біржі (або виконання обов’язків за посадою) протягом року, що передує даті рішення про визнання такої фінансової установи/товарної біржі банкрутом або набрання законної сили рішення про примусову ліквідацію, або анулювання ліцензії за вчинення правопорушення на ринках фінансових послуг та/або організованих товарних ринках або віднесення банку до категорії неплатоспроможних або про відкликання в банку банківської ліцензії за ініціативою Національного банку України (крім відкликання банківської ліцензії у зв’язку з нездійсненням банком жодної банківської операції протягом року з дня її отримання або під час ліквідації банку за ініціативою власників);
- у особи була відсутня можливість незалежно від обіймання посад і володіння участю у фінансовій установі/товарній біржі надавати обов’язкові вказівки або іншим чином визначати чи істотно впливати на дії такої фінансової установи/товарної біржі станом на будь-яку дату протягом року, що передує даті рішення про визнання фінансової установи/товарної біржі банкрутом або набрання законної сили рішення про примусову ліквідацію, або анулювання ліцензії за вчинення правопорушення на ринках фінансових послуг та/або організованих товарних ринках або віднесення банку до категорії неплатоспроможних або про відкликання в банку банківської ліцензії за ініціативою Національного банку України (крім відкликання банківської ліцензії у зв’язку з нездійсненням банком жодної банківської операції протягом року з дня її отримання або під час ліквідації банку за ініціативою власників);
- відсутні факти перебування протягом більше шести місяців у складі органу управління або на посаді посадової особи системи внутрішнього контролю іноземної фінансової установи/товарної біржі протягом року до прийняття уповноваженим органом відповідної країни рішення про визнання такої фінансової установи/товарної біржі неплатоспроможною або банкрутом, або набрання законної сили рішення про примусову ліквідацію, або анулювання ліцензії за вчинення правопорушення на ринках фінансових послуг та/або організованих товарних ринках або визнання банку неплатоспроможним або про відкликання ліцензії на здійснення банківської/кредитної діяльності (крім відкликання ліцензії під час ліквідації іноземного банку за ініціативою власників);
- у особи була відсутня можливість незалежно від обіймання посад і володіння участю надавати обов’язкові вказівки або іншим чином визначати чи істотно впливати на дії іноземної фінансової установи/товарної біржі станом на будь-яку дату протягом року до прийняття уповноваженим органом іноземної країни рішення про визнання фінансової установи/товарної біржі неплатоспроможною або банкрутом, або набрання законної сили рішення про примусову ліквідацію, або анулювання ліцензії за вчинення правопорушення на ринках фінансових послуг та/або організованих товарних ринках, або визнання банку неплатоспроможним або про відкликання ліцензії на здійснення банківської/кредитної діяльності (крім відкликання ліцензії під час ліквідації іноземного банку за ініціативою власників);
- відсутні факти припинення повноважень (звільнення) особи чи її переведення на іншу посаду протягом останніх трьох років, якщо йому передувала вимога відповідного державного органу, у тому числі уповноваженого органу іноземної країни щодо заміни цієї особи на посаді в зв’язку з неналежним виконанням особою посадових обов’язків, яке призвело до порушення фінансовою установою/товарною біржою вимог законодавства;
- ділова репутація особи є бездоганною у розумінні Закону України “Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення” (наявність ознаки встановлюється за останні три календарні роки, що передують оцінці ділової репутації особи);
- особою не вчинено грубих та/або системних порушень вимог банківського, фінансового, валютного законодавства, законодавства з питань фінансового моніторингу, законодавства про ринки капіталу та організовані товарні ринки, законодавства про акціонерні товариства, законодавства про захист прав споживачів;
- відсутні факти двох та більше неявок особи (без поважних причин) на складання протоколу про адміністративне правопорушення вимог банківського, фінансового, валютного законодавства, законодавства з питань фінансового моніторингу, законодавства про ринки капіталу та організовані товарні ринки, законодавства про акціонерні товариства, законодавства про захист прав споживачів;
- відсутні факти невідповідності діяльності особи вимогам до ділової практики та/або професійної етики;
- до особи не застосовувались економічні та інші обмежувальні заходи (санкції) згідно з резолюціями Ради Безпеки Організації Об’єднаних Націй, інших міжнародних організацій, рішень Ради Європейського Союзу, інших міждержавних об’єднань, членом (учасником) яких є Україна, що передбачають обмеження або заборону торговельних та/або фінансових операцій, органами іноземних держав (крім держав, що здійснюють збройну агресію проти України у значенні, наведеному у статті 1 Закону України “Про оборону України”) або України;
- особа не позбавлялась, в установленому законодавством порядку, права обіймати певні посади або займатися певною діяльністю;
- особа не включена до переліку осіб, пов’язаних із провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції, в установленому законодавством порядку;
- відсутні факти порушення особою порядку погодження набуття істотної участі у фінансовій установі/товарній біржі;
- відсутні інші ознаки невідповідності ділової репутації вимогам, визначеним відповідними державними органами (у тому числі відповідними іноземними державними органами), що виявлені відносно періодів роботи особи на ринках фінансових послуг та/або організованих товарних ринках, державне регулювання щодо яких здійснюють відповідні державні органи.
Наявність вищезазначених ознак встановлюється за останні п’ять календарних років, що передують оцінці ділової репутації особи, якщо інше не встановлено у змісті самих ознак.
Ділова репутація фізичної особи, яка здійснює повноваження одноосібного виконавчого органу (призначена головою або членом колегіального виконавчого органу) чи здійснює повноваження голови або члена наглядової ради (або іншого органу, відповідального за здійснення нагляду) або є посадовою особою/працівником системи внутрішнього контролю заявника/ліцензіата або яка є головним бухгалтером заявника/ліцензіата (особою, на яку покладено ведення бухгалтерського обліку заявника/ліцензіата або, у разі покладання ведення бухгалтерського обліку заявника/ліцензіата на юридичну особу, з якою заявником/ліцензіатом укладений договір про здійснення бухгалтерського обліку, особою, яка безпосередньо здійснює ведення бухгалтерського обліку заявника/ліцензіата (далі – особа, яка здійснює ведення бухгалтерського обліку заявника/ліцензіата)) є такою, що відповідає цим Ліцензійним умовам, якщо вона відповідає вимогам Стандартів.
У власників істотної участі заявника/ліцензіата, посадових осіб заявника/ліцензіата та інших фахівців заявника/ліцензіата має бути відсутній конфлікт інтересів (суперечності між особистими інтересами і правами і обов’язками власника істотної участі в заявнику/ліцензіаті та/або посадовими обов’язками особи в заявнику/ліцензіаті) або є можливість усунення такого конфлікту інтересів.
Особа, яка вважає, що з поважних причин до неї не повинні застосовуватися певні ознаки невідповідності ділової репутації вимогам, зазначеним у цьому пункті, має право надати з цього приводу до НКЦПФР відповідне обґрунтоване клопотання у паперовій або електронній формі із дотриманням вимог Закону України “Про електронні документи та електронний документообіг”, яке підлягає розгляду у строки та в порядку, визначені у Законі України “Про звернення громадян” із забезпеченням, у тому числі, права особи особисто викладати свої аргументи та бути присутньою при розгляді клопотання. За результатами розгляду клопотання НКЦПФР приймає рішення або про задоволення клопотання шляхом незастосування до особи певних ознак невідповідності ділової репутації вимогам, зазначеним у цьому пункті, або про відмову у задоволенні клопотання із зазначенням причин.
6. Річна фінансова звітність та річна консолідована фінансова звітність (у разі складення консолідованої фінансової звітності) заявника/ліцензіата має бути складена відповідно до Закону України “Про бухгалтерський облік та фінансову звітність в Україні” та відповідати міжнародним стандартам фінансової звітності. Аудиторський звіт має бути складений відповідно до Закону України”Про аудит фінансової звітності та аудиторську діяльність”, міжнародних стандартів аудиту та з урахуванням положень нормативно-правових актів НКЦПФР, які встановлюють додаткові вимоги до інформації, що стосується аудиту або огляду фінансової звітності та має обов’язково міститися в аудиторському звіті за результатами обов’язкового аудиту або звіті щодо огляду проміжної фінансової інформації.
Аудиторський звіт щодо річної фінансової звітності (консолідованої фінансової звітності) можуть надавати суб’єкти аудиторської діяльності, включені, у тому числі на період проведення ними обов’язкового аудиту фінансової звітності ліцензіата, до розділу “Суб’єкти аудиторської діяльності, які мають право проводити обов’язковий аудит фінансової звітності” або розділу “Суб’єкти аудиторської діяльності, які мають право проводити обов’язковий аудит фінансової звітності, що становлять суспільний інтерес” Реєстру аудиторів та суб’єктів аудиторської діяльності.
7. Власники істотної участі у заявнику/ліцензіаті повинні відповідати наступним вимогам.
Власник істотної участі у заявнику/ліцензіаті:
- спроможний забезпечити виконання своїх фінансових зобов’язань;
- має можливості у майбутньому надавати в разі потреби фінансову допомогу ліцензіату в рамках вжиття заходів з метою приведення діяльності ліцензіата у відповідність із вимогами законодавства;
- зобов’язаний у разі зменшення показників діяльності ліцензіата, що використовуються для вимірювання та оцінки ризиків його діяльності, таким чином, що існує ризик невиконання ним пруденційних нормативів, встановлених НКЦПФР, або виникає ризик неспроможності виконання ліцензіатом своїх фінансових зобов’язань, строк виконання яких настав:
1) надати фінансову допомогу ліцензіату в рамках вжиття заходів з метою приведення його діяльності у відповідність із вимогами законодавства або з метою виконання ліцензіатом своїх фінансових зобов’язань у розмірі, пропорційному до розміру його участі у ліцензіаті; або
2) ініціювати розгляд загальними зборами учасників (акціонерів) ліцензіата питання про його ліквідацію та у разі якщо загальними зборами не підтримано його пропозицію прийняти рішення про ліквідацію ліцензіата зобов’язаний виконати дії, передбачені підпунктом 1 цього пункту.
8. Керівник заявника/ліцензіата (його відокремлених та/або спеціалізованих структурних підрозділів) не може одночасно працювати в інших професійних учасниках ринків капіталу та/або організованих товарних ринків.
Керівник заявника/ліцензіата, члени колегіального виконавчого органу заявника/ліцензіата повинні відповідати вимогам щодо професійної придатності, встановленим Стандартами.
9. Особа, яка виконує обов’язки керівника ліцензіата, може бути призначена на строк не більше ніж три місяці, крім випадку тимчасової відсутності керівника.
У разі припинення трудових правовідносин з керівником (в тому числі звільнення) або тимчасової відсутності керівника ліцензіата уповноважений орган ліцензіата зобов’язаний не пізніше наступного робочого дня після дати припинення трудових правовідносин з керівником (в тому числі звільнення) / встановлення факту тимчасової відсутності керівника ліцензіата призначити особу, що виконуватиме його обов’язки, яка має сертифікат на право вчинення дій, пов’язаних з безпосереднім провадженням клірингової діяльності та стаж роботи на ринках капіталу та/або організованих товарних ринках не менше п’яти років для ліцензіата, який здійснює клірингову діяльність центрального контрагента та трьох років для ліцензіата, який здійснює клірингову діяльність з визначення зобов’язань.
Уповноважений орган ліцензіата не пізніше закінчення тримісячного строку перебування на посаді особи, яка виконує обов’язки керівника, повинен призначити на посаду нового керівника, крім випадку тимчасової відсутності керівника. Такий керівник повинен відповідати вимогам до керівника, установленим цими Ліцензійними умовами.
10. Фізична особа, яка займає посаду головного бухгалтера (фізична особа, на яку покладено ведення бухгалтерського обліку) заявника/ліцензіата або, у разі покладання ведення бухгалтерського обліку заявника/ліцензіата на юридичну особу, з якою заявником/ліцензіатом укладений договір про здійснення бухгалтерського обліку, фізична особа, яка безпосередньо здійснює ведення бухгалтерського обліку заявника/ліцензіата, повинна відповідати таким вимогам щодо професійної придатності:
- мати кваліфікаційне посвідчення фахівця з питань бухгалтерського обліку професійних учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків. У разі відсутності такого документа у тримісячний строк після прийняття на роботу на посаду головного бухгалтера заявника/ліцензіата або укладення договору про здійснення бухгалтерського обліку юридичною особою пройти підвищення кваліфікації;
- мати стаж роботи на ринках капіталу та організованих товарних ринках на посаді бухгалтера або головного бухгалтера не менше двох років або на(в) будь-якому(-ій) іншому(-ій) підприємстві, організації, установі на посаді бухгалтера або головного бухгалтера не менше п’яти років.
Зазначені фізичні особи не можуть бути посадовими особами в іншому професійному учаснику ринків капіталу та/або організованих товарних ринків.
Ліцензіат у разі звільнення особи, яка займає посаду головного бухгалтера, або особи, на яку покладено ведення бухгалтерського обліку ліцензіата, або закінчення строку дії / розірвання договору з юридичною особою, на яку покладено ведення бухгалтерського обліку ліцензіата, повинен протягом трьох місяців призначити головного бухгалтера (особу, на яку покладено ведення бухгалтерського обліку ліцензіата) або укласти договір з юридичною особою, на яку покладається ведення бухгалтерського обліку ліцензіата.
11. Ліцензіат та його відокремлені підрозділи зобов’язані протягом усього строку провадження клірингової діяльності виконувати вимоги законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення.
Ліцензіат щодо відокремлених підрозділів розташованих у державах, в яких рекомендації Групи з розробки фінансових заходів боротьби з відмиванням грошей (FATF) не застосовуються або застосовуються недостатньою мірою, зобов’язаний провести оцінку заходів запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення, що здійснюються в таких державах.
У разі якщо здійснення зазначених заходів не дозволяється законодавством такої держави, ліцензіат зобов’язаний повідомити відповідному суб’єкту державного фінансового моніторингу, що відповідно до Закону України “Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення” виконує функції державного регулювання та нагляду за суб’єктом первинного фінансового моніторингу, про відповідні запобіжні заходи, що ліцензіат буде вживати для мінімізації ризиків використання діяльності відокремленого підрозділу з метою легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансування тероризму чи фінансування розповсюдження зброї масового знищення.
12. Ліцензіат для забезпечення здійснення клірингової діяльності повинен:
- впроваджувати та підтримувати системи та процедури, які є достатніми для забезпечення безпеки, цілісності та конфіденційності інформації, враховуючи характер відповідної інформації, складність та різноманітність діяльності такого ліцензіата;
- використовувати системи та засоби, які забезпечують безперервність та швидкість надання послуг та захист інформації, яка обробляється в програмно-технічному комплексі;
- забезпечувати облік прав та зобов’язань за контрактами/правочинами/операціями, а також інформації про кошти, цінні папери, інші фінансові інструменти, продукцію та інші активи відповідно до вимог, встановлених у положенні про провадження клірингової діяльності.
13. Ліцензіат у разі переривань надання послуг, а також у випадках збоїв зв’язку, наслідком яких можуть бути переривання в наданні послуг більш ніж на три години, повинен в найкоротший строк поінформувати НКЦПФР офіційним каналом зв’язку про факт зазначеної події, оприлюднити інформацію про факт події на власному вебсайті та до кінця наступного робочого дня від дати події оприлюднити на власному вебсайті та подати до НКЦПФР детальну інформацію про обставини, причини й наслідки події. При цьому ліцензіат повинен вживати заходів для швидкого відновлення надання послуг та/або виконання зобов’язань ліцензіата, в тому числі з дотриманням положень плану забезпечення безперервності та дій у разі виникнення надзвичайних ситуацій.
14. Ліцензіат зобов’язаний мати власний вебсайт, та засоби зв’язку (зокрема, телефон, адресу електронної пошти, які використовуються як офіційний канал зв’язку).
2. Загальні організаційні та операційні вимоги
1. Заявник/ліцензіат забезпечує організацію корпоративного управління відповідно до Стандартів.
2. Заявник/ліцензіат створює необхідну внутрішню структуру та необхідні механізми для виконання своїх зобов’язань відповідно до вимог цих Ліцензійних умов.
3. Організаційна структура заявника/ліцензіата має бути побудована таким чином, щобибуло забезпечено:
- ефективне управління заявником/ліцензіатом, у тому числі шляхом відповідного розподілу обов’язків;
- здійснення нагляду за операційною діяльністю заявника/ліцензіата;
- запобігання та врегулювання конфліктів інтересів;
- відповідальність за неналежну організацію корпоративного управління.
4. Заявник/ліцензіат зобов’язаний створити комплексну, ефективну систему внутрішнього контролю, що включає підсистеми комплаєнсу, управління ризиками та внутрішнього аудиту відповідно до Стандартів.
5. Заявник/ліцензіат незалежно від організаційно-правової форми повинен створити орган, відповідальний за здійснення нагляду відповідно до вимог Стандартів.
Орган, відповідальний за здійснення нагляду, повинен встановлювати стратегічні цілі заявника/ліцензіата, контролювати актуальність таких цілей та періодично оцінювати прогрес у їх досягненні. Орган, відповідальний за здійснення нагляду, повинен затверджувати внутрішні положення, що регулюють діяльність органів управління заявника/ліцензіата (крім тих, що віднесені до виключної компетенції загальних зборів акціонерів (учасників) такого ліцензіата), функціонування системи внутрішнього контролю, а також внутрішні політики щодо надання послуг учасникам клірингу (крім документів технічного характеру), контролювати адекватність та ефективність виконання їхніх вимог. Орган, відповідальний за здійснення нагляду повинен вживати відповідних заходів для усунення будь-яких недоліків, виявлених під час контролю.
Положення внутрішніх політик заявника/ліцензіата мають передбачати серед інших такі повноваження органу, відповідального за здійснення нагляду:
- контроль здійснення заявником/ліцензіатом клірингової діяльності в межах професійної діяльності, включаючи професійні компетентності, загальні та спеціальні знання і досвід працівників заявника/ліцензіата, а також ресурси, процедури та механізми, необхідні для надання послуг та здійснення професійної діяльності, з урахуванням характеру, масштабу і складності діяльності заявника/ліцензіата та всіх вимог законодавства, яким він повинен відповідати;
- затвердження та контроль виконання внутрішніх політик щодо продуктів та послуг, що пропонуються або надаються з урахуванням положення про управління ризиками та відповідно до характеристик і потреб осіб, яким такі продукти та послуги пропонуються чи надаються;
- затвердження та контроль виконання внутрішніх політик щодо проведення відповідних стрес-тестувань у випадках, визначених законодавством;
- затвердження та контроль виконання політики (положення) щодо винагороди осіб, які беруть участь у наданні послуг, спрямованої на заохочення відповідального надання послуг, справедливого поводження з особами, яким надаються послуги, а також уникнення конфлікту інтересів у відносинах з такими особами;
- контроль цілісності фінансової звітності і системи подання звітності, в тому числі шляхом здійснення фінансового та операційного контролю;
- затвердження та контроль організації комплаєнсу, управління ризиками та внутрішнього аудиту;
- контроль розкриття інформації відповідно до вимог Закону України “Про ринки капіталу та організовані товарні ринки” та надання інформації учасникам клірингу;
- контроль діяльності осіб, які здійснюють виконавчі функції, та керівників підрозділів системи внутрішнього контролю.
Члени органу, відповідального за здійснення нагляду, повинні мати повний і безумовний доступ до всієї інформації та документів, необхідних для здійснення іх повноважень, в тому числі нагляду за прийняттям управлінських рішень особами, які здійснюють виконавчі функції.
Орган, відповідальний за здійснення нагляду, створює постійно діючий комітет з управління ризиками, а також інші комітети згідно з Стандартами.
6. Ліцензіат повинен створити структурний підрозділ або призначити окрему посадову особу, або визначити працівника, відповідального за розгляд скарг.
Структурний підрозділ (окрема посадова особа) або працівник, відповідальний за розгляд скарг, під час розгляду скарги повинен спілкуватися зі скаржником чітко, простою та зрозумілою мовою, та відповідати на скаргу без зайвої затримки.
Ліцензіат повинен повідомляти скаржника про своє рішення стосовно скарги. Прийняте за результатами розгляду скарг рішення ліцензіата може бути оскаржене в судовому порядку.
7. Колективна придатність органу, відповідального за здійснення нагляду, повинна відповідати вимогам, встановленим Стандартами.
8. Ліцензіат повинен розробити та підтримувати в актуальному стані документ про наявність систем, процедур та засобів, у якому передбачено, зокрема заходи з:
- регулярного контролю за дотриманням учасниками клірингу правил клірингу;
- відхилення розпоряджень/документів, які не відповідають встановленим вимогам та обмеженням щодо обсягу та/або вартості, перевищують ліміти встановлені для учасника клірингу або явно є помилковими;
- своєчасного повідомлення НКЦПФР про неможливість здійснення клірингової діяльності або виконання функцій та зобов’язань, покладених на особу, яка провадить клірингову діяльність.
9. Заявник/ліцензіат повинен:
- створити та забезпечити функціонування механізму виявлення, запобігання та усунення конфліктів інтересів між будь-якими такими особами: ліцензіатом, в тому числі його акціонерами (учасниками), посадовими особами, працівниками, будь-якими контролерами, афілійованими особами та власниками істотної участі, учасниками клірингу, зокрема, у випадках, якщо такі конфлікти інтересів можуть виявитися шкідливими для виконання будь-яких функцій ліцензіата;
- запровадити належні механізми та системи для виявлення всіх значних ризиків для його діяльності та вживати ефективні заходи для зменшення цих ризиків;
- мати засоби раціонального управління технічними аспектами роботи ліцензіата, включаючи створення ефективних механізмів для усунення ризиків перебоїв у роботі систем у випадку форс-мажорних обставин;
- мати прозорі та недискреційні правила і процедури, які передбачають ефективну взаємодію з учасниками клірингу, здійснення обліку та розрахунків в системі клірингового обліку;
- мати достатні фінансові ресурси для забезпечення його функціонування, з урахуванням характеру і обсягу контрактів/правочинів/операцій, кліринг прав та зобов’язань за якими здійснюватиме ліцензіат, фінансових інструментів, валютних цінностей та інших активів, що є предметом таких контрактів/правочинів/операцій та характеру й рівня ризиків, з якими стикається/стикатиметься ліцензіат.
При дотриманні вимог, викладених у цьому пункті, заявник/ліцензіат повинен враховувати характер, масштаб та складність своєї діяльності.
10. Ліцензіат повинен забезпечити наявність достатньої кількості, але не менше трьох, працівників з необхідними навичками для роботи з системою клірингового обліку та з достатніми знаннями про:
- відповідну систему клірингового обліку;
- моніторинг і випробування таких систем;
- види обліку та розрахунків, які здійснюються через такі системи;
- контракти/правочини/операції, кліринг прав та зобов’язань за якими здійснює ліцензіат.
Заявник/ліцензіат встановлює вимоги до своїх працівників, які працюють з системами клірингового обліку. Працівники, зазначені у цьому пункті, повинні відповідати цим вимогам під час прийому на роботу, або отримати їх внаслідок професійної підготовки після прийняття на роботу. Ліцензіат повинен забезпечувати, щоб професійні навики цих працівників залишались актуальними, та проводити оцінювання цих навиків на регулярній основі.
Підготовка працівників, про яких йдеться у цьому пункті, повинна відповідати досвіду та рівню відповідальності персоналу з урахуванням характеру, масштабу та складності їх діяльності.
Працівники заявника/ліцензіата повинні бути наділені достатнім рівнем повноважень, щоб ефективно виконувати свої функції під час провадження ліцензіатом клірингової діяльності.
3. Порядок визначення початкового, статутного та власного капіталу заявника та ліцензіата
1. Розмір початкового капіталу заявника/ліцензіата, який має намір або провадить клірингову діяльність з визначення зобов’язань, має становити не менше 25 мільйонів гривень.
2. Для розрахунку початкового капіталу заявника до його складу включаються один або декілька таких елементів:
- інструменти капіталу, відповідно довимог, встановлених Вимогами до інструментів капіталу, які можуть включатися до початкового капіталу, затвердженими рішенням НКЦПФР від 19 січня 2021 року № 24, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 15 березня 2021 року за № 331/35953;
- емісійний дохід, що належить до інструментів капіталу;
- накопичені прибутки або збитки;
- накопичений інший сукупний дохід;
- інші резерви.
Заявник вважається таким, що не відповідає цим Ліцензійним умовам, якщо сформований ним початковий капітал включає елементи, не передбачені цим пунктом.
3. Розмір статутного капіталу заявника/ліцензіата повинен бути не менше розміру, встановленого законом для відповідної організаційно-правової форми юридичної особи, в якій існує заявник/ліцензіат.
Джерела походження грошових коштів, за рахунок яких сформовано статутний капітал заявника/ліцензіата повинні бути підтверджені.
4. Ліцензіат повинен дотримуватися нормативних значень пруденційних нормативів, встановлених НКЦПФР для осіб, які провадять клірингову діяльність.
5. Власний капітал заявника розраховується як різниця між сукупною вартістю активів та вартістю зобов’язань заявника перед іншими особами, його розмір повинен бути не менше розміру початкового капіталу, встановленого цими Ліцензійними умовами для відповідного виду ліцензіата (особи, яка провадить клірингову діяльність з визначення зобов’язань, або особи, яка провадить клірингову діяльність центрального контрагента).
4. Загальні вимоги до технічного та програмного забезпечення
1. Ліцензіат для здійснення клірингової діяльності повинен мати належне обладнання, зокрема комп’ютерну техніку з відповідним програмним забезпеченням, канали зв’язку (далі – програмно-технічний комплекс).
2. Заявник/ліцензіат повинен мати умови та засоби для фізичної та інформаційної безпеки, призначені для захисту його програмно-технічного комплексу, зокрема: мінімізації ризиків кібератак на програмно-технічний комплекс, ризиків несанкціонованого доступу тощо. Заявник/ліцензіат повинен запровадити систему захисту інформації відповідно до законодавства, яка передбачатиме: перелік засобів захисту інформації, перелік посадових осіб та/або працівників особи, яка провадить клірингову діяльність, на яких наказом керівника такої особи покладені обов’язки щодо захисту інформації із зазначенням того, коли та кому (дата, прізвище, ініціали та підпис відповідальної особи) передані для користування та зберігання засоби захисту інформації та/або документи до них.
3. Програмно-технічний комплекс, в тому числі спеціалізовані програмні продукти, програмне забезпечення автоматизованих, інформаційних систем, програмне забезпечення спеціалізованих інформаційно-телекомунікаційних систем, які створюються та/або використовуються ліцензіатом при здійсненні клірингової діяльності, для формування форм подання до НКЦПФР звітних даних різних видів та інформації, повинні відповідати наступним вимогам до програмних продуктів на ринках капіталу та організованих товарних ринках:
1) мати достатні програмні та технічні потужності для оброблення пікових обсягів розпоряджень та/або документів про їх скасування;
2) мати здатність забезпечувати безперервність надання послуг у випадках виникнення технічних та/або технологічних проблем;
3) бути розробленими з врахуванням операційних потреб та ризиків ліцензіата;
4) передбачати механізми контролю входу, запобігання несанкціонованому доступу чи використанню даних, збереження аутентичності інформації та відслідковування протоколювання здійснених дій;
5) забезпечувати адресну та швидку передачу даних;
6) бути випробуваними для того, щоб забезпечити виконання цих умов;
7) відповідати вимогам до програмних продуктів, які використовуються на ринках капіталу та організованих товарних ринках, та програмного забезпечення автоматизованих, інформаційних та інформаційно-телекомунікаційних систем, призначених для здійснення професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках, депозитарної діяльності Центрального депозитарію цінних паперів, встановленим НКЦПФР.
4. Система клірингового обліку, що використовується ліцензіатом, повинна забезпечувати:
- відповідно до Законів України “Про інформацію”, “Про захист персональних даних” та “Про захист інформації в інформаційно-телекомунікаційних системах” конфіденційність транзакцій користувачів, що здійснюються за допомогою системи клірингового обліку, захист персональних даних та іншої інформації, що може бути віднесена до інформації з обмеженим доступом, а також відсутність спотворення інформації, що надходить до системи клірингового обліку або генерується нею;
- можливість взаємодії з іншими інформаційними системами ліцензіата, у тому числі з системою електронного документообігу;
- повний цикл збирання, одержання, зберігання, оброблення, відображення, реєстрації, аналізу та розподілення інформації, в тому числі приймати, обробляти та передавати від учасників клірингу розпорядження та документи з фіксацією часу їх подання;
- надання необхідної для користувачів інформації в зручному для сприйняття вигляді, обслуговувати запити користувачів, в тому числі надавати учасникам клірингу інформацію про результати обробки їхніх розпоряджень та документів;
- підготовку інформації, необхідної для виконання розпоряджень та документів учасників клірингу.
5. Ліцензіат повинен забезпечити:
- можливість програмно-технічного комплексу наростити, в розумні строки, програмну складову та обчислювальну спроможність (масштабування), щоб справлятись з зростаючими потоками розпоряджень/документів без суттєвого погіршення ефективності цієї системи;
- тестування програмно-технічного комплексу, в тому числі системи клірингового обліку та інформаційно-телекомунікаційних систем, які створюються та/або використовуються ліцензіатом при здійсненні клірингової діяльності, для формування форм подання до НКЦПФР звітних даних різних видів та інформації, не рідше ніж раз на рік.
6. Компоненти програмно-технічного комплексу можуть бути у власності ліцензіата або використовуватися ним на основі права користування. При цьому договір про користування будь-яким компонентом програмно-технічного комплексу має бути укладено на строк не менше трьох роківабо одного року, якщо умовами договору передбачена його пролонгація. Ліцензіат зобов’язаний заздалегідь вживати заходів для продовження дії відповідних договорів або для заміни компонентів програмно-технічного комплексу та негайно, але не пізніше наступного робочого дня, інформувати НКЦПФР офіційним каналом зв’язку у разі, якщо йому стало відомо про виникнення загрози втрати прав ліцензіата на програмно-технічний комплекс або будь-який з його компонентів.
7. Компоненти програмно-технічного комплексу ліцензіата мають бути розташовані в межах юрисдикції України.
8. Ліцензіат має мати можливість здійснювати дистанційне управління програмно-технічним комплексом, а також можливість запуску, функціонування та роботи з системою клірингового обліку такого ліцензіата з альтернативної платформи, якщо наявний програмно-технічний комплекс не функціонує належним чином або доступ до нього обмежений або відсутній з будь-яких причин.
5. Загальні вимоги до внутрішніх документів заявника/ліцензіата
1. Ліцензіат для провадження клірингової діяльності, повинен розробити, зареєструвати в НКЦПФР та підтримувати в актуальному стані прозорі, недискримінаційні і недискреційні правила провадження клірингової діяльності (далі – правила клірингу), що ґрунтуються на об’єктивних критеріях, які відповідають вимогам законодавства, яке регулює питання провадження клірингової діяльності.
2. Заявник/ліцензіат для провадження клірингової діяльності повинен мати затверджені уповноваженим органом управління внутрішні документи (правила, положення, регламенти тощо), які відповідають вимогам нормативно-правових актів НКЦПФР, в тому числі Стандартам, зокрема:
- положення про виконавчий орган;
- положення про наглядову раду (у разі її створення) або інший орган, відповідальний за здійснення нагляду;
- положення про комітети наглядової ради (у разі її створення) або іншого органу, відповідального за здійснення нагляду;
- положення про організацію контролю (комплаєнсу);
- положення (політику) з питань винагород;
- документ (положення) про порядок організації та здійснення внутрішнього аудиту;
- положення про систему управління ризиками та гарантій особи, яка провадить клірингову діяльність, із зазначенням видів ризиків, методики їх розрахунку, заходів зниження ризиків, порядок та умови їх застосування;
- внутрішнє положення про систему обробки інформації, що використовується для клірингової діяльності;
- внутрішнє положення про систему безпеки клірингової діяльності;
- документ (положення) про порядок розгляду скарг структурним підрозділом або посадовою особою/працівником заявника/ліцензіата відповідальними за розгляд скарг;
- план забезпечення безперервності та дій у разі виникнення надзвичайних ситуацій;
- регламент провадження клірингової діяльності;
- інші внутрішні документи, які вимагаються Стандартами.
При розробці документів, зазначених у цьому пункті, заявник/ліцензіат повинен брати до уваги економічну суть, обсяг та складність операцій, які будуть ним здійснюватися, та перелік послуг, які будуть надаватися в рамках такої діяльності.
Ліцензіат зобов’язаний регулярно, але не рідше одного разу на рік, якщо інше не передбачено законодавством, переглядати внутрішні політики, що регламентують провадження клірингової діяльності.
6. Загальні вимоги до розкриття інформації ліцензіатом
1. Ліцензіат зобов’язаний розкривати, оприлюднювати та подавати до НКЦПФР у строки, в порядку і за формами, встановленими законом та/або НКЦПФР, інформацію, передбачену законом та нормативно-правовими актами НКЦПФР.
2. Ліцензіат зобов’язаний дотримуватись правил і обмежень розкриття та використання інформації (зокрема, інформації, що може бути віднесена до конфіденційної інформації), передбачених законами та нормативно-правовими актами НКЦПФР.
3. Ліцензіат зобов’язаний надавати до НКЦПФР звітні дані відповідно до Положення про порядок надання звітності про провадження клірингової діяльності до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням НКЦПФР від 27 грудня 2013 року № 2994, зареєстрованого у Міністерстві юстиції України від 23 січня 2014 року за № 144/2492.
Для подання до НКЦПФР звітності та/або звітних даних самостійно програмно-технічний комплекс ліцензіата повинен забезпечувати виконання вимог технічного регламенту підключення та протоколу взаємодії зовнішніх програмно-технічних комплексів із програмно-технічним комплексом НКЦПФР.
7. Загальні вимоги до приміщення заявника/ліцензіата
1. Заявник/ліцензіат повинен мати у власності або в користуванні одне або декілька нежитлових приміщень, загальною площею не менше 35 кв. м, яке (які) повністю відокремлене(-і) від приміщень інших юридичних осіб. У разі поєднання заявником/ліцензіатом клірингової діяльності з діяльністю Центрального депозитарію цінних паперів, оператора організованого ринку, вимоги цього пункту до такого заявника/ліцензіата не застосовуються.
Загальна площа нежитлового приміщення (нежитлових приміщень) заявника/ліцензіата може включати площу приміщення, що знаходиться у його власності або користуванні, за його місцезнаходженням, зазначеним у Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб – підприємців та громадських формувань та місцезнаходженням відокремленого та/або спеціалізованого структурного підрозділу ліцензіата (у разі їх створення), іншим місцезнаходженням приміщень ліцензіата, що розташоване(-і) в одній або в декількох будівлях за умови дотримання всіх вимог до приміщення щодо кожного з таких нежитлових приміщень.
Приміщення вважається повністю відокремленим, якщо воно одночасно не використовується іншими суб’єктами господарювання.
Виконавчий орган ліцензіата повинен знаходитись у нежитловому приміщенні за місцезнаходженням ліцензіата. Документи, що стосуються провадження клірингової діяльності, повинні зберігатися у цьому приміщенні.
Приміщення заявника/ліцензіата (його відокремленого та/або спеціалізованого структурного підрозділу) повинні бути обладнані охоронною, пожежною сигналізацією та забезпечені цілодобовою охороною, зокрема шляхом укладання договору щодо цілодобової охорони у разі, якщо документом, що підтверджує право власності або користування приміщенням, не передбачено здійснення такої охорони приміщень.
За місцезнаходженням (тимчасовим місцезнаходженням) ліцензіата (його відокремленого та/або спеціалізованого структурного підрозділу) повинна бути вивіска із зазначенням найменування та місця його розташування (поверх та номери кімнат за наявності), а також графіка роботи.
Така вивіска повинна бути розташована біля входу в приміщення, яке займає ліцензіат (його відокремлений та/або спеціалізований структурний підрозділ), та/або в холі будівлі, в якій воно знаходиться.
Ліцензіат зобов’язаний забезпечити доступ особам з інвалідністю та маломобільним групам населення до приміщення в якому здійснюється прийом клієнтів ліцензіата, з метою доступності для таких осіб, послуг які надаються згідно з ліцензією на провадження клірингової діяльності.
2. Ліцензіат зобов’язаний забезпечити безперешкодний доступ уповноважених осіб НКЦПФР до приміщень, у яких він провадить клірингову діяльність, у зв’язку з реалізацією ними повноважень відповідно до законодавства України.
8. Загальні вимоги до працівників заявника/ліцензіата
1. Здійснювати дії (операції), які пов’язані з безпосереднім провадженням клірингової діяльності відповідно до внутрішніх документів (правил, положень тощо) ліцензіата, що визначають порядок провадження клірингової діяльності, мають право тільки сертифіковані фахівці.
2. Особи, що забезпечуватимуть(ють) функціонування системи внутрішнього контролю заявника/ліцензіата, та фахівці, які підпадають під визначення ідентифікованого персоналу згідно з Стандартами, повинні відповідати вимогам, встановленим Стандартами.
Заступник(и) керівника (особи, яка здійснює повноваження одноосібного виконавчого органу) ліцензіата (у разі наявності), керівник(и) та заступник(и) керівника (у разі наявності) відокремленого, спеціалізованого структурного, функціонального підрозділу ліцензіата та фахівці ліцензіата, які відповідно до посадових обов’язків здійснюють дії (операції), які пов’язані з безпосереднім провадженням клірингової діяльності, мають бути сертифіковані НКЦПФР для вчинення дій, які безпосередньо пов’язані з провадженням клірингової діяльності, і не можуть одночасно працювати в інших професійних учасниках ринків капіталу та/або організованих товарних ринків.
Необхідна кількість сертифікованих фахівців ліцензіата встановлюється ліцензіатом самостійно, але повинна бути не менше трьох осіб і бути такою, щоб забезпечити безперервність надання послуг і відповідати організаційній структурі ліцензіата.
Якщо кількість сертифікованих фахівців ліцензіата (у тому числі у відокремлених підрозділах) менша ніж необхідна їх кількість, встановлена ліцензіатом самостійно з врахуванням вимоги абзацу другого цього пункту, ліцензіат зобов’язаний протягом трьох місяців забезпечити необхідну їх кількість та повідомити про це НКЦПФР в установленому порядку.
3. Порядок призначення та виплати винагороди фізичним особам, які за договором (контрактом) працюють у ліцензіата, має відповідати Стандартам.
III. Спеціальні вимоги, яким повинен відповідати заявник для отримання ліцензії на провадження клірингової діяльності центрального контрагента та ліцензіат під час провадження клірингової діяльності центрального контрагента
1. Розмір початкового капіталу заявника, який має намір здійснювати клірингову діяльність центрального контрагента, має становити не менше, ніж 250 мільйонів гривень.
2. Розмір регулятивного капіталу ліцензіата, який здійснює клірингову діяльність центрального контрагента, має відповідати значенням пруденційних нормативів, встановлених НКЦПФР для осіб, які провадять клірингову діяльність центрального контрагента, та в будь-якому випадку бути пропорційним до та достатнім для захисту ліцензіата від ризиків, що виникають при провадженні ліцензіатом клірингової діяльності центрального контрагента, якщо такі ризики не покриті іншими інструментами системи управління ризиками ліцензіата, а також бути достатнім, щоб уможливити добровільну реструктуризацію чи припинення діяльності ліцензіата без задіяння процедур банкрутства в розумні строки.
3. До заявника/ліцензіата, який здійснює клірингову діяльність центрального контрагента, застосовуються вимоги пункту 6 частини 2 розділу II цих Ліцензійних умов незалежно від того, чи належить такий заявник/ліцензіат до підприємств, що становлять суспільний інтерес, або системно важливих професійних учасників.
4. Щонайменше третина, але не менше двох членів наглядової ради заявника/ліцензіата, який здійснює клірингову діяльність центрального контрагента, мають бути незалежними членами. Винагорода незалежних членів наглядової ради заявника/ліцензіата, який здійснює клірингову діяльність центрального контрагента, не повинна залежати від результатів комерційної діяльності ліцензіата.
5. Ліцензіат, який здійснює клірингову діяльність центрального контрагента, повинен на власному вебсайті додатково оприлюднювати в актуальному стані у вільному доступі у цілодобовому режимі інформацію про:
1) канали зв’язку, які він використовує для комунікації з третіми особами;
2) організаційну структуру та основні цілі та стратегії ліцензіата;
3) ключові елементи своєї політики щодо винагород;
4) політики (правила, положення, регламенти тощо) забезпечення безперервності надання послуг та порядку дій у разі порушення ліцензіатом або учасником клірингу своїх визначених законодавством, внутрішніми документами ліцензіата та/або договорами з ліцензіатом зобов’язань перед учасником клірингу або ліцензіатом;
5) системи та моделі управління ризиками;
6) основні принципи діяльності;
7) права та обов’язки учасників клірингу для можливості ідентифікації такими учасниками клірингу ризиків та витрат, пов’язаних з використанням послуг ліцензіата;
8) категорії контрактів/правочинів/операцій, кліринг прав та зобов’язань за якими здійснює ліцензіат;
9) гарантійне забезпечення, яке приймає та/або вимагає ліцензіат, інформацію про порядок його використання та порядку захисту забезпечення від вимог третіх осіб;
10) перелік учасників клірингу.
6. Ліцензіат, який провадить клірингову діяльність центрального контрагента, повинен мати план дій у випадку невиконання учасником клірингу своїх зобов’язань, передбачених законодавством або внутрішніми документами такого ліцензіата. Такий план дій повинен передбачати механізм оцінки впливу невиконання учасником клірингу своїх зобов’язань, передбачених законодавством, внутрішніми документами такого ліцензіата або договором з таким ліцензіатом, на інших учасників клірингу, їх клієнтів та виникнення системних ризиків, та забезпечувати:
- мінімізацію втрат та загроз ліквідності, які були або можуть бути спричинені невиконання учасником клірингу своїх зобов’язань, передбачених законодавством або внутрішніми документами такого ліцензіата;
- безперервність надання послуг ліцензіата та убезпечення інших учасників клірингу від втрат, які вони не можуть очікувати чи контролювати.
Ліцензіат повинен повідомляти НКЦПФР про невиконання учасником клірингу своїх зобов’язань, про яке стало відомо ліцензіату, якщо таке невиконання створює ризик негативних наслідків для учасників клірингу, його клієнтів або ліцензіата, в порядку визначеному нормативно-правовими актами НКЦПФР.
7. Ліцензіат, який здійснює клірингову діяльність центрального контрагента, повинен розробити моделі та методології для визначення розміру гарантійного забезпечення та інших механізмів управління ризиками для кожної категорії контрактів/правочинів/операцій, кліринг прав та зобов’язань за якими здійснює ліцензіат, в тому числі з врахуванням видів фінансових інструментів, валютних цінностей, продукції та інших активів, що є предметом таких контрактів/правочинів/операцій. Такі моделі підлягають регулярному стрес-тестуванню, але не рідше одного разу на рік. Ліцензіат зобов’язаний інформувати НКЦПФР про результати такого тестування.
8. Ліцензіат, який здійснює клірингову діяльність центрального контрагента, повинен розробити план забезпечення безперервного надання послуг та дій у разі виникнення надзвичайних ситуацій, який передбачатиме заходи необхідні для збереження функцій ліцензіата, швидкого відновлення надання послуг та/або виконання зобов’язань ліцензіата у разі виникнення надзвичайних ситуацій (в тому числі збоїв зв’язку, наслідком яких можуть бути або є переривання в наданні послуг, тощо).
9. Загальна площа нежитлового приміщення для провадження ліцензіатом клірингової діяльності центрального контрагента повинна становити не менше 60 квадратних метрів.
10. Керівник заявника/ліцензіата, який має намір або здійснює клірингову діяльність центрального контрагента, повинен мати стаж роботи на ринках капіталу та організованих товарних ринках не менше п’яти років, у тому числі стаж роботи на керівних посадах не менше трьох років.
11. Функції керівника підрозділу з питань програмно-технічного забезпечення, керівника підрозділу з управління ризиками, керівника підрозділу з внутрішнього аудиту та керівника комплаєнс-підрозділу (комплаєнс-менеджер) заявника/ліцензіата, який має намір або здійснює клірингову діяльність центрального контрагента, мають виконуватися різними працівниками заявника/ліцензіата.
12. Заявник/ліцензіат, який має намір або здійснює клірингову діяльність центрального контрагента, має створити та забезпечити функціонування механізму виявлення, запобігання та усунення конфліктів інтересів між таким заявником/ліцензіатом та фінансовою групою, членом якої він є, та/або іншими її членами.
13. Наглядова рада заявника/ліцензіата, який має намір або здійснює клірингову діяльність центрального контрагента, не може делегувати свої повноваження іншим органам заявника/ліцензіата (в тому числі комітетам наглядової ради) з прийняття рішень щодо питань, які можуть змінити профіль ризиків заявника/ліцензіата. Положення про органи управління заявника/ліцензіата мають передбачати механізми виявлення, запобігання та усунення конфліктів інтересів між такими органами управління та їх членами.
14. Заявник/ліцензіат повинен дотримуватися додаткових вимог, встановлених НКЦПФР до заявників/ліцензіатів, які мають намір або здійснюють клірингову діяльність центрального контрагента щодо окремих категорій контрактів/правочинів/операцій, права та зобов’язання за якими підлягають клірингу, та порядку їх діяльності.
IV. Перелік документів, які подаються заявником для отримання ліцензії
1. Заявник для отримання ліцензії подає такі документи:
1) заяву про видачу ліцензії (додаток 3) з переліком (описом) документів, що подаються на видачу ліцензії (додаток 4);
2) подання саморегулівної організації, яка об’єднує професійних учасників ринків капіталу, що провадять професійну діяльність на ринках капіталу – клірингову діяльність (за умови реєстрації НКЦПФР об’єднання професійних учасників ринків капіталу як саморегулівної організації за таким видом професійної діяльності);
3) копію статуту заявника, засвідчену підписом керівника заявника (подається у разі, якщо заявником не надано інформацію про код доступу до результатів надання адміністративних послуг у сфері державної реєстрації, що надає доступ до копії статуту в електронній формі у Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб – підприємців та громадських формувань у заяві про видачу ліцензії (додаток 3);
4) відомості, що містять інформацію про:
- схематичне зображення структури власності юридичної особи заявника, що дає змогу встановити кінцевих бенефіціарних власників заявника або їх відсутність та відсоток статутного капіталу чи права голосу, яким володіє кожний учасник (акціонер) – власник істотної участі у заявнику – за формою:
- довідки про схематичне зображення структури власності юридичної особи – заявника (додаток 1);
- довідки про асоційованих осіб фізичної особи – власника прямої істотної участі у заявнику (додаток 5);
- власників істотної участі у заявнику – за формою:
- анкети фізичної особи (додаток 6), що є власником істотної участі у заявнику;
- анкети юридичної особи (додаток 2), що є власником істотної участі у заявнику.Не подається якщо такою особою єдержава, Національний банк України, територіальна громада;
- у разі якщо заявник належить до фінансової групи – інформацію про належність групи до банківської або небанківської фінансової групи, державний орган, що здійснює нагляд за групою, перелік учасників фінансової групи та ідентифікаційні дані відповідальної особи фінансової групи за формою переліку учасників групи компаній, до якої належить заявник (додаток 7);
- ідентифікаційні дані, ділову репутацію та професійний досвід голови та членів колегіального виконавчого органу (особи, яка здійснює повноваження одноосібного виконавчого органу), голови та членів наглядової ради (або іншого органу, відповідального за здійснення нагляду) заявника, ділову репутацію заявника за формою:
- анкети юридичної особи (додаток 2) – подається щодо заявника;
- довідки про персональний склад наглядової ради (або іншого органу, відповідального за здійснення нагляду юридичної особи), виконавчого органу заявника (додаток 8);
- анкети фізичної особи (додаток 6) – подається щодо голови та членів колегіального виконавчого органу (особи, яка здійснює повноваження одноосібного виконавчого органу), голови та членів наглядової ради (або іншого органу, відповідального за здійснення нагляду) заявника;
- анкети щодо ділової репутації фізичної особи (додаток 9) – подається щодо голови та членів колегіального виконавчого органу (особи, яка здійснює повноваження одноосібного виконавчого органу), голови та членів наглядової ради (або іншого органу, відповідального за здійснення нагляду) заявника;
- анкети щодо ділової репутації юридичної особи (додаток 10) – подається щодо заявника;
- ідентифікаційні дані, ділову репутацію та професійний досвід контролерів заявника (у разі якщо контролером є юридична особа – голови та членів колегіального виконавчого органу (особи, яка здійснює повноваження одноосібного виконавчого органу), голови та членів наглядової ради (або іншого органу, відповідального за здійснення нагляду) такої юридичної особи) у формі:
- анкети фізичної особи (додаток 6) – подається щодо контролера заявника – фізичної особи, у разі якщо контролером є юридична особа – для голови та членів колегіального виконавчого органу (особи, яка здійснює повноваження одноосібного виконавчого органу), голови та членів наглядової ради (або іншого органу, відповідального за здійснення нагляду) такої юридичної особи. Не подається якщо контролером заявника є держава, Національний банк України, територіальна громада;
- анкети юридичної особи (додаток 2) – подається щодо контролера заявника – юридичної особи. Не подається якщо контролером заявника є держава, Національний банк України, територіальна громада;
- анкети щодо ділової репутації фізичної особи, яка є контролером заявника (додаток 11) – подається щодо контролера заявника – фізичної особи;
- анкети щодо ділової репутації фізичної особи (додаток 9) щодо ділової репутації фізичних осіб, у разі якщо контролером є юридична особа – для голови та членів колегіального виконавчого органу (особи, яка здійснює повноваження одноосібного виконавчого органу), голови та членів наглядової ради (або іншого органу, відповідального за здійснення нагляду) такої юридичної особи. Не подається якщо контролером заявника є держава, Національний банк України, територіальна громада;
- анкети щодо ділової репутації юридичної особи (додаток 10) – подається щодо контролера заявника – юридичної особи та юридичної особи, яка здійснює повноваження одноосібного виконавчого органу (призначена головою або членом колегіального виконавчого органу) чи здійснює повноваження голови або члена наглядової ради (або іншого органу, відповідального за здійснення нагляду) контролера заявника. Не подається якщо такою особою є держава, Національний банк України, територіальна громада;
- початковий капітал заявника та джерела його походження за формою анкети щодо фінансового стану заявника (додаток 12).Не подається заявником, який на дату подання документів для отримання ліцензії здійснює інші види професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках, за умови, що розмір регулятивного капіталу заявника відповідає мінімальному розміру регулятивного капіталу, встановленому НКЦПФР для того виду клірингової діяльності, на провадження якої заявником отримується ліцензія;
5) річну та проміжну фінансову звітність, наявну станом на останній день кварталу, що передує даті подання заяви, щодо якої суб’єктом аудиторської діяльності, який відповідає вимогам, встановленим Законом України “Про аудит фінансової звітності та аудиторську діяльність”, в аудиторському звіті висловлено незалежну думку про відповідність в усіх суттєвих аспектах вимогам міжнародних стандартів фінансової звітності (з наданням такого звіту). Заявник, державна реєстрація якого як юридичної особи була проведена у кварталі, в якому подається заява про видачу ліцензії, документи, передбачені цим пунктом, не подає;
6) документи, що підтверджують здатність власника істотної участі у заявнику виконати обов’язок, передбачений частиною дев’ятнадцятою статті 74 Закону України “Про ринки капіталу та організовані товарні ринки”. Такі документи не подаються щодо власників істотної участі, якими є держава, Національний банк України, територіальна громада. Перелік таких документів визначається заявником самостійно.
Такими документами можуть бути:
- фінансова звітність, консолідована і субконсолідована фінансова звітність (у разі складання відповідно до законодавства) юридичної особи – власника істотної участі у заявнику за останні три фінансові роки з аудиторськими звітами (за наявності), або
- фінансова звітність за повні фінансові роки провадження такою особою господарської діяльності та остання проміжна фінансова інформація, складена станом на кінець звітного періоду, що передує даті подання заяви про видачу ліцензії, підтверджені відповідно аудиторським звітом та звітом щодо огляду проміжної фінансової інформації, якщо така юридична особа провадить господарську діяльність протягом строку, недостатнього для виконання вимог попереднього абзацу, або
- прогнозна фінансова звітність, що включає прогнозний звіт про фінансовий стан та прогнозний звіт про фінансові результати на три роки, наступні за роком подачі заяви про видачу ліцензії, і пояснення показників прогнозної фінансової звітності, якщо така юридична особа провадить господарську діяльність протягом строку, що є меншим за один рік, або
- інші документи, що містять аналогічну інформацію;
7) відомості про наявність у заявника організаційної структури, системи внутрішнього контролю (підсистеми комплаєнсу, управління ризиками та внутрішнього аудиту), спеціалістів, програмно-технічного комплексу та приміщень, системи та засобів, що забезпечують безперервність надання послуг, які у своїй сукупності є достатніми для забезпечення провадження відповідного виду професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках згідно з вимогами законодавства, за формою:
- схематичного зображення організаційної структури заявника із зазначенням назви, номеру, дати та органу, що затвердив / впровадив / іншим чином надав чинності організаційній структурі заявника. Схематичне зображення організаційної структури заявника повинно серед інших структурних підрозділів відображати наявність системи внутрішнього контролю (підсистеми комплаєнсу, управління ризиками та внутрішнього аудиту);
- довідки про персональний склад служби внутрішнього аудиту, комплаєнсу, управління ризиками (особи, що проводить аудит, здійснює комплаєнс, управління ризиками) заявника (додаток 13);
- відомостей щодо функціональних підрозділів заявника, працівники яких безпосередньо здійснюють клірингову діяльність (додаток 14);
- довідки про відокремлені та/або спеціалізовані структурні підрозділи заявника, що провадять клірингову діяльність (додаток 15) (за наявності такого підрозділу);
- довідки про керівних посадових осіб, фахівців заявника та його відокремленого підрозділу, що безпосередньо здійснюють клірингову діяльність та сертифіковані в установленому НКЦПФР порядку (додаток 16);
- документів (свідоцтво про право власності, договір оренди/суборенди, який укладений заявником з усіма змінами та актом про передачу приміщення в оренду/суборенду тощо) про наявність у заявника приміщення, необхідного та достатнього для провадження клірингової діяльності згідно з вимогами законодавства та цих Ліцензійних умов, що мають містити, зокрема інформацію про право власності або право користування нежитловим приміщенням (із зазначенням строку права користування) за місцезнаходженням, у якому буде провадитись клірингова діяльність, його площу, забезпечення цього приміщення цілодобовою охороною, із зазначенням способів здійснення такої охорони (телевідеоконтроль, встановлення системи охоронної сигналізації, зокрема кнопки тривожної сигналізації, цілодобова присутність охоронця тощо) та забезпечення цього приміщення пожежною сигналізацією (подається окремо щодо заявника, його відокремленого та спеціалізованого структурного підрозділу (у разі наявності);
- довідки заявника у довільній формі про наявність програмно-технічного комплексу, системи та засобів, що забезпечують безперервність надання послуг, які у своїй сукупності є достатніми для забезпечення виконання вимог, установлених НКЦПФР для провадження клірингової діяльності з визначення зобов’язань та/або клірингової діяльності центрального контрагента, та для подання до НКЦПФР звітних даних та інформації в електронній формі;
- довідку, яка містить перелік функціональних можливостей програмно-технічного комплексу та їх опис згідно технічної експлуатаційної документації, в тому числі його обмежувальні параметри;
- довідки заявника в довільній формі про результати останнього випробування програмно-технічного комплексу, в тому числі з переліком недоліків, які були виявлені в ході такого випробування;
- довідки заявника в довільній формі про право власності або право користування на програмно-технічний комплекс ліцензіата та зв’язки програмно-технічного комплексу ліцензіата з програмно-технічним забезпеченням, яке не належить ліцензіату та не є в його володінні/користуванні, разом з копіями договорів, що пов’язані з функціонуванням програмно-технічного комплексу, та інших документів, які підтверджують права ліцензіата використовувати програмно-технічний комплекс та засвідчують зобов’язання третіх осіб (якщо їх залучення є необхідним) обслуговувати програмно-технічний комплекс ліцензіата та інфраструктуру необхідну для функціонування програмно-технічного комплексу ліцензіата;
8) внутрішні документи, що регламентують запобігання виникненню та врегулювання конфлікту інтересів, що виникає під час провадження професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках, а також запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення:
документи (правила, положення тощо) заявника щодо порядку організації та здійснення внутрішнього аудиту, системи комплаєнсу, порядку запобігання виникненню та врегулювання конфлікту інтересів, що виникає під час провадження клірингової діяльності, а також запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення;
9) внутрішні документи заявника, що регламентують провадження клірингової діяльності;
10) платіжний документ, що підтверджує внесення заявником плати за видачу ліцензії.
2. Разом з документами, передбаченими пунктом 1 цього розділу, заявник подає документи необхідні для реєстрації правил клірингу, перелічені в пункті 1 розділу VI цих Ліцензійних умов. Такі документи подаються в порядку визначеному для подачі документів, передбачених пунктом 1 цього розділу.
3. Заявник, у якому іноземним юридичним особам прямо або опосередковано сукупно належить 10 і більше відсотків статутного капіталу (прав голосу), для отримання ліцензії, крім документів, зазначених у пункті 1 цього розділу, подає:
1) рішення уповноваженого органу (особи) управління іноземної юридичної особи про участь у заявнику;
2) письмовий дозвіл на участь іноземної юридичної особи у заявнику в Україні, виданий уповноваженим контролюючим органом держави, в якій зареєстровано головний офіс іноземної юридичної особи, якщо законодавством такої держави вимагається отримання зазначеного дозволу, або письмове запевнення іноземної юридичної особи у відсутності в законодавстві відповідної держави вимог (підстав) щодо отримання такого дозволу;
3) витяг із торговельного, банківського, судового реєстрів або інші офіційні документи, що підтверджують реєстрацію іноземної юридичної особи в державі, в якій зареєстровано її головний офіс, та дають можливість ідентифікувати таку іноземну юридичну особу;
4) фінансову звітність, консолідовану і субконсолідовану фінансову звітність (у разі її складення) іноземної юридичної особи за останні три фінансові роки (з аудиторськими звітами за наявності).
Якщо така юридична особа провадить господарську діяльність протягом строку, недостатнього для виконання вимог цього пункту, подається фінансова звітність за повні фінансові роки провадження такою особою господарської діяльності та остання проміжна фінансова інформація, складена станом на кінець звітного періоду, що передує даті подання заяви про видачу ліцензії, підтверджені відповідно аудиторським звітом та звітом щодо огляду проміжної фінансової інформації.
4. Заявник, у якому фізичним особам – іноземцям прямо або опосередковано сукупно належить 10 і більше відсотків статутного капіталу (прав голосу), для отримання ліцензії, крім документів, зазначених у пункті 1 цього розділу, подає письмовий дозвіл на участь фізичної особи – іноземця у заявнику в Україні, виданий уповноваженим контролюючим органом держави, в якій вона має постійне місце проживання, якщо законодавством такої держави вимагається отримання зазначеного дозволу, або письмове запевнення у відсутності в законодавстві відповідної держави вимог (підстав) для отримання такого дозволу.
5. Заявник, який подав будь-яку інформацію, передбачену цими Ліцензійними умовами, Національному банку України або НКЦПФР, має право не додавати таку інформацію до заяви на видачу ліцензії, зазначивши дату подачі таких документів та ідентифікаційні дані супровідного документа, за умови надання письмового запевнення, що раніше подана інформація є актуальною.
V. Відомості, які ліцензіат подає до НКЦПФР під час провадження клірингової діяльності
1. Ліцензіат у разі створення ним в процесі провадження клірингової діяльності нового відокремленого підрозділу, якому будуть надані повноваження провадити клірингову діяльність згідно з отриманою ліцензією, повинен за місяць до початку провадження діяльності таким підрозділом подати до НКЦПФР:
- рішення про створення відокремленого підрозділу ліцензіата, надання зазначених повноважень відокремленому підрозділу цього ліцензіата;
- затверджене в установленому порядку положення про відокремлений підрозділ;
- документи, передбачені підпунктами 2 – 7 пункту 5 цього розділу.
2. Ліцензіат у разі ліквідації ним відокремленого та/або спеціалізованого структурного підрозділу та/або припинення провадження таким підрозділом клірингової діяльності та професійної діяльності на ринках капіталу та/або організованих товарних ринках (у разі поєднання ліцензіатом клірингової діяльності з окремими видами професійної діяльності на ринках капіталу та/або організованих товарних ринках) згідно з отриманою ліцензією зобов’язаний протягом десяти робочих днів з дати припинення зазначеної діяльності цим підрозділом подати до НКЦПФР копію рішення відповідного органу ліцензіата.
3. Ліцензіат у разі створення ним у процесі провадження клірингової діяльності спеціалізованого структурного підрозділу, якому надаються повноваження провадити цю діяльність, повинен до початку провадження діяльності таким структурним підрозділом надати до НКЦПФР:
- довідку про відокремлені та/або спеціалізовані структурні підрозділи ліцензіата, що провадять клірингову діяльність, у формі додатку 15 до цих Ліцензійних умов;
- інформацію про наявність приміщення, необхідного для провадження клірингової діяльності:
- документи, що підтверджують його право користування нежитловим приміщенням за місцезнаходженням, у якому буде провадитись клірингова діяльність (договір оренди, суборенди тощо, який укладений ліцензіатом, з доданням акта приймання-передавання цього приміщення та/або повідомлення у довільній формі щодо права власності на нежитлове приміщення за місцезнаходженням, у якому буде провадитись клірингова діяльність, з доданням плану цього приміщення (із зазначенням його розміру);
- документи з відповідними додатками до нього (у разі їх наявності), що підтверджує забезпечення цілодобовою охороною приміщення, із зазначенням способів здійснення такої охорони (телевідеоконтроль, встановлення відповідної системи сигналізації, зокрема кнопки тривожної сигналізації, цілодобова присутність охоронця тощо), пожежної сигналізації.
Якщо в документі, що підтверджує право власності або користування приміщенням, передбачені умови здійснення такої охорони, окремий документ щодо забезпечення приміщення охороною не надається.
4. У разі зміни найменування та/або місцезнаходження відокремленого та/або спеціалізованого структурного підрозділу ліцензіат протягом п’ятнадцяти робочих днів з дати внесення відповідних змін до положення про відокремлений та/або спеціалізований структурний підрозділ повинен подати ті документи, передбачені пунктом 5 цієї глави, які змінились.
5. Ліцензіат протягом п’яти робочих днів (якщо інший строк не визначено окремими підпунктами цього пункту) з дати виникнення змін у процесі здійснення клірингової діяльності зобов’язаний повідомити НКЦПФР, а саме надати інформацію, яка підтверджує зазначені зміни за такими змістом та формою:
1) повідомлення у довільній формі щодо внесення змін до статуту із зазначенням усіх змін, що були внесені, та дати державної реєстрації.
У разі якщо ліцензіат створений та/або діє на підставі модельного статуту, подається рішення уповноваженого органу управління про внесення відповідних змін до цього рішення.
При внесенні змін до статуту, пов’язаних зі збільшенням статутного капіталу, ліцензіат повинен подати НКЦПФР відповідний документ (документи) банку, що підтверджує сплату збільшення статутного капіталу ліцензіата виключно за рахунок грошових коштів (крім випадку збільшення статутного капіталу за рахунок прибутку) протягом п’яти робочих днів після повної сплати збільшення статутного капіталу;
2) довідки про керівних посадових осіб, фахівців ліцензіата та його відокремленого підрозділу, що безпосередньо здійснюють клірингову діяльність та сертифіковані в установленому НКЦПФР порядку, у формі додатку 16 до цих Ліцензійних умов;
3) затвердженої організаційної структури ліцензіата зі змінами;
4) відомостей щодо функціональних підрозділів ліцензіата, працівники яких безпосередньо здійснюють клірингову діяльність, з відповідними змінами, у формі додатку 14 до цих Ліцензійних умов;
5) документів, що підтверджують його право користування нежитловим приміщенням, у якому провадитися клірингова діяльність (договір оренди/суборенди, який укладений ліцензіатом з усіма змінами та актом про передачу приміщення в оренду/суборенду, тощо) та/або документів про право власності на нежитлове приміщення за місцезнаходженням, у якому провадитися клірингова діяльність, з додаванням плану цього приміщення (із зазначенням його розміру).
Зазначені зміни надаються у випадках, якщо зміни стосуються вимог цих Ліцензійних умов до приміщення ліцензіата (його відокремлених та/або спеціалізованих структурних підрозділів);
6) довідки про відокремлені та/або спеціалізовані структурні підрозділи ліцензіата, працівники яких безпосередньо здійснюють клірингову діяльність, з відповідними змінами, у формі додатку 15 до цих Ліцензійних умов;
7) змін до документів, що підтверджують забезпечення цілодобовою охороною приміщення, зі змінами, із зазначенням способів здійснення такої охорони (телевідеоконтроль, встановлення відповідної системи сигналізації, зокрема кнопки тривожної сигналізації, цілодобова присутність охоронця тощо) (надається у разі укладення окремого договору на охорону).
Зазначені зміни надаються у випадках, якщо зміни стосуються вимог цих Ліцензійних умов до приміщення ліцензіата (його відокремлених та/або спеціалізованих структурних підрозділів);
8) інформації у довільній формі щодо звільнення особи, яка займає посаду головного бухгалтера, або звільнення/зміни особи, на яку покладено ведення бухгалтерського обліку ліцензіата, із зазначенням прізвища, імені, по батькові (за наявності) – для фізичної особи та найменування, ідентифікаційний код юридичної особи в Єдиному державному реєстрі підприємств і організацій України (далі – ідентифікаційний код) – для юридичної особи, дати такого звільнення/зміни (закінчення/розірвання відповідного договору), засвідчену підписом керівника ліцензіата;
9) у разі призначення особи на посаду головного бухгалтера (особи, на яку покладено ведення бухгалтерського обліку ліцензіата), або покладання ведення бухгалтерського обліку ліцензіата на юридичну особу, з якою ліцензіатом укладений договір про здійснення бухгалтерського обліку – анкети фізичної особи (додаток 6), яка безпосередньо здійснює ведення бухгалтерського обліку, з додаванням кваліфікаційного посвідчення фахівця з питань бухгалтерського обліку професійних учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків.
У разі, якщо особа, яка займає посаду головного бухгалтера (особа, на яку покладено ведення бухгалтерського обліку ліцензіата, або особа, яка безпосередньо здійснює ведення бухгалтерського обліку у разі покладання ведення бухгалтерського обліку ліцензіата на юридичну особу, отримала нове кваліфікаційне посвідчення фахівця з питань бухгалтерського обліку професійних учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків, така особа (ліцензіат – у разі покладання ведення бухгалтерського обліку ліцензіата на юридичну особу, з якою ліцензіатом укладений договір про здійснення бухгалтерського обліку) повинна (повинен) протягом п’яти робочих днів подати його до НКЦПФР.
Якщо особа, яка займає посаду головного бухгалтера, або особа, на яку покладено ведення бухгалтерського обліку ліцензіата, на момент прийняття на роботу або укладання договору про надання послуг не має кваліфікаційного посвідчення фахівця з питань бухгалтерського обліку професійних учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків, така особа повинна у тримісячний строк з дати прийняття на роботу або укладання відповідного договору пройти підвищення кваліфікації, отримати таке посвідчення та подати його до НКЦПФР (у разі покладання ведення бухгалтерського обліку ліцензіата на юридичну особу, з якою ліцензіатом укладений договір про здійснення бухгалтерського обліку – обов’язок з надання копії відповідного посвідчення у встановлені в цьому абзаці строки покладається на ліцензіата);
10) інформації про ділову репутацію голови та членів колегіального виконавчого органу (особи, яка здійснює повноваження одноосібного виконавчого органу), голови та членів наглядової ради (або іншого органу, відповідального за здійснення нагляду юридичної особи) ліцензіата, контролерів ліцензіата (у разі якщо контролером є юридична особа – голови та членів колегіального виконавчого органу (особи, яка здійснює повноваження одноосібного виконавчого органу), голови та членів наглядової ради (або іншого органу, відповідального за здійснення нагляду) такої юридичної особи), ділову репутацію ліцензіата, у формі додатків 9, 10 та 11 до цих Ліцензійних умов. Зазначена інформація не подається щодо контролера ліцензіата, яким є держава, Національний банк України, територіальна громада.
Зазначена анкета подається у разі змін щодо ідентифікації, ділової репутації зазначених осіб та/або призначення нових осіб, які виконують такі обов’язки (крім випадку тимчасової відсутності керівника).У разі виникнення у юридичних осіб – контролерів ліцензіата змін щодо ідентифікації, ділової репутації зазначених осіб та/або призначення нових осіб, які виконують такі обов’язки, інформація подається ліцензіатом протягом п’яти робочих днів з дати отримання ліцензіатом інформації про зміни, що відбулися;
11) довідки про персональний склад наглядової ради (або іншого органу, відповідального за здійснення нагляду юридичної особи), виконавчого органу ліцензіата, з відповідними змінами, у формі додатку 8 та про персональний склад служби внутрішнього аудиту, комплаєнсу, управління ризиками (особи, що проводить аудит, здійснює комплаєнс, управління ризиками) ліцензіата, з відповідними змінами, у формі додатку 13 до цих Ліцензійних умов;
12) довідки про схематичне зображення структури власності юридичної особи – ліцензіата, з відповідними змінами, у формі додатку 1 до цих Ліцензійних умов, з доданням схематичного зображення такої структури.
Подається у разі зміни прямих власників ліцензіата, які володіють 2 і більше відсотками статутного капіталу ліцензіата, та/або у разі зміни власників істотної участі ліцензіата;
13) переліку учасників групи компаній, до якої належить ліцензіат у формі додатку 7 до цих Ліцензійних умов, з доданням схематичного зображення структури групи компаній (у разі наявності такої групи).
Подається у разі зміни учасників групи компаній;
14) у разі тимчасової зміни ліцензіатом місцезнаходження (ремонт приміщення тощо) менше ніж на шість місяців до НКЦПФР надається повідомлення про ці зміни не пізніше ніж за п’ять робочих днів до дати фактичної зміни місцезнаходження (із зазначенням нового місцезнаходження, графіка роботи, а також терміну перебування за новим місцезнаходженням, посилання на вебсторінку, де оприлюднено таку інформацію (посилання має містити універсальний покажчик місцезнаходження – Universal Resource Locator (URL – адресу)), доменне ім’я, місцезнаходження сторінки та назву файла) та з наданням до НКЦПФР протягом п’ятнадцяти робочих днів з дати виникнення таких змін договору (крім випадку, коли тимчасова зміна місцезнаходження не буде перевищувати тридцять календарних днів, про що зазначається у відповідному повідомленні), що підтверджує право тимчасового користування приміщенням, яке повинно відповідати вимогам щодо приміщення ліцензіата, установленим для цього виду діяльності.
Ліцензіат при зміні тимчасового місцезнаходження на місцезнаходження, зазначене у Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб – підприємців та громадських формувань або місцезнаходження, повідомлене НКЦПФР відповідно до цих Ліцензійних умов, якщо таке місцезнаходження відрізняється від місцезнаходження, зазначеного у Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб – підприємців та громадських формувань, повинен не пізніше ніж за п’ять робочих днів до дати фактичної зміни місцезнаходження повідомити про це НКЦПФР;
15) довідки про асоційованих осіб фізичної особи – власника прямої істотної участі у ліцензіаті, у формі додатку 5 до цих Ліцензійних умов.
Подаються ліцензіатом протягом двадцяти робочих днів з дати отримання ліцензіатом інформації про зміни, що відбулися в зазначених довідках;
16) у разі зміни інформації про поверх та/або номер офісу (за наявності) ліцензіата, які були повідомлені НКЦПФР ліцензіатом відповідно до цих Ліцензійних умов, до НКЦПФР надається повідомлення про ці зміни не пізніше ніж за п’ять робочих днів до дати фактичної зміни поверху та/або номеру офісу (за наявності) ліцензіата, якщо такі зміни не відображаються в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб – підприємців та громадських формувань.
6. Ліцензіат щороку подає до НКЦПФР довідку про схематичне зображення структури власності юридичної особи – ліцензіата, у формі додатку 1 до цих Ліцензійних умов, з доданням схематичного зображення такої структури, до 01 лютого станом на 01 січня поточного року.
7. У всіх документах, визначених цим розділом, які подає ліцензіат у формі додатків до цих Ліцензійних умов, слово “заявник” у всіх відмінках має бути замінено словом “ліцензіат” у відповідних відмінках.
8. Ліцензіат зобов’язаний негайно, але не пізніше наступного робочого дня після настання обставин, перелічених в цьому пункті, подати до НКЦПФР офіційним каналом зв’язку інформацію про:
- арешт коштів на банківських рахунках ліцензіата. Подається ліцензіатом негайно, але не пізніше наступного робочого дня після того, як йому стало відомо про арешт коштів на банківських рахунках ліцензіата;
- зміну графіка роботи ліцензіата (крім зміни графіка роботи у зв’язку з перенесенням вихідних та робочих днів відповідно до рішень Кабінету Міністрів України та Національного банку України), адреси вебсайту ліцензіата, зміну контактних даних (телефону, електронної адреси);
- зміну банку, що обслуговує ліцензіата;
- настання або закінчення форс-мажорних обставин з наданням пояснень щодо таких обставин та документів, які підтверджують настання або закінчення зазначених обставин (у разі їх наявності);
- прийняття рішення про припинення діяльності ліцензіата шляхом його реорганізації (злиття, приєднання поділу, виділення, перетворення) або ліквідації з будь-яких причин, з додаванням відповідного рішення.
9. Протягом п’яти робочих днів після оприлюднення річної фінансової звітності та річної консолідованої фінансової звітності разом з аудиторським звітом ліцензіат у довільній формі офіційним каналом зв’язкуповідомляє про це НКЦПФР із зазначенням посилання на вебсторінку власного вебсайту, де була оприлюднена зазначена інформація. Таке посилання повинно мати універсальний покажчик місцезнаходження (Universal Resource Locator) (URL – адресу), доменне ім’я, місцезнаходження сторінки та назву файлу, на який здійснюється посилання.
10. Відомості та/або документи, які ліцензіат надає згідно з цим розділом, ліцензіат надає до НКЦПФР офіційним каналом зв’язку в електронній формі з використанням електронного підпису чи печатки, що базується на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа відповідно до вимог законодавства про електронний документообіг та електронні довірчі послуги. Вимоги до електронної форми відомостей та/або документів, у тому числі описи розділів та схем XML файлів, визначаються окремим документом нормативно-технічного характеру НКЦПФР з урахуванням вимог, визначених Вимогами до форматів даних електронного документообігу в органах державної влади, затвердженими наказом Державного агентства з питань електронного урядування України від 07 вересня 2018 року № 60, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 20 листопада 2018 року за № 1309/32761.
Усі відомості та/або документи подаються до НКЦПФР українською мовою, із супровідним листом, засвідченим підписом керівника, у якому необхідно обов’язково зазначити дату і номер рішення про видачу ліцензії на провадження клірингової діяльності.
У разі якщо відомості та/або документи підписані не керівником ліцензіата, а виконувачем його обов’язків (крім випадків, установлених законами), ліцензіат повинен надати документ, який підтверджує повноваження цієї особи.
У разі настання форс-мажорних обставин строк надання інформації, передбаченої цим розділом, продовжується НКЦПФР до дати отримання документів щодо закінчення таких обставин.
11. Якщо інформація, яку необхідно надати згідно з вимогами цих Ліцензійних умов, вже є в результаті оприлюднення у публічному доступі українською мовою у візуальній формі, що дає змогу сприймати зміст інформації людиною і відтворювати інформацію на папері для необмеженого завантаження та копіювання на вебсайті юридичної особи та/або у загальнодоступній інформаційній базі даних НКЦПФР чи в інших базах осіб, що надають інформаційні послуги на ринку капіталу та організованих товарних ринках, ліцензіат подає реквізити для забезпечення можливості ознайомлення з документами з мережі Інтернет, що мають містити повну адресу файлу, за якою може бути здійснене вільне і пряме завантаження копій цих документів (без необхідності попередньої реєстрації, введення кодів, інших додаткових дій на забезпечення завантаження), в форматі універсального покажчика місцезнаходження Universal Resource Locator (URL – адреса), ім’я файлу (включаючи розширення в імені файлу, яке має відповідати його типу/формату), точний розмір файлу та контрольну суму для забезпечення можливості автоматичного контролю точності копіювання вмісту.
12. Ліцензіат, який отримав ліцензію на провадження клірингової діяльності центрального контрагента, не може розпочати провадження такої діяльності до відкриття рахунку в Національному банку України та/або в іноземному банку, який відповідає критеріям, встановленим Національним банком України.
VI. Порядок реєстрації правил (змін до правил) клірингу
1. Для реєстрації правил (змін до правил) клірингу ліцензіат надає до НКЦПФР такі документи:
- заяву про реєстрацію правил (змін до правил) клірингу;
- обґрунтування причин внесення змін до правил клірингу;
- правила клірингу (у разі внесення змін правила клірингу подаються у новій редакції з урахуванням внесених змін), затверджені уповноваженим органом (посадовою особою) ліцензіата;
- порівняльну таблицю старої та нової редакцій правил клірингу із зазначенням підстав для внесення змін;
- платіжний документ про перерахування плати за реєстрацію правил клірингу або змін до них.
2. За реєстрацію правил клірингу та змін до правил клірингу справляється плата в розмірі, установленому НКЦПФР.
3. Документи, передбачені цим розділом, ліцензіат надає до НКЦПФР офіційним каналом зв’язку в електронній формі з використанням електронного підпису чи печатки, що базується на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа відповідно до вимог законодавства про електронний документообіг та електронні довірчі послуги або особисто, або надсилає поштою (рекомендованим листом).
Документи, передбачені цим розділом, подаються до НКЦПФР українською мовою, із супровідним листом, засвідченим підписом керівника, у якому необхідно обов’язково зазначити дату і номер рішення про видачу ліцензії на провадження клірингової діяльності.
При наданні документів особисто або поштою, у документах, що надаються згідно з цим розділом та мають більше одного аркуша, усі аркуші повинні бути пронумеровані, прошиті та засвідчені в установленому порядку.
У разі якщо документи підписані не керівником ліцензіата, а виконувачем його обов’язків (крім випадків, установлених законами), ліцензіат повинен надати документ, який підтверджує повноваження цієї особи.
Документи, передбачені цим розділом, які подаються разом з документами, передбаченими пунктом 1 розділу IV цих Ліцензійних умов, заявник подає в порядку та згідно з вимогами, визначеними для подачі документів, передбачених пунктом 1 розділу IV цих Ліцензійних умов.
4. У разі подання для реєстрації правил (змін до правил) клірингу неповного пакета документів або документів, оформлених з порушенням вимог, установлених цими Ліцензійними умовами, вони залишаються без розгляду.
У разі подачі документів у паперовій формі, вони повертаються ліцензіату в строк не пізніше ніж десять робочих днів з дати надходження до НКЦПФР разом з супровідним листом (за підписом члена НКЦПФР, який згідно з розподілом обов’язків відповідає за цей напрям роботи) з обґрунтуванням повернення.
У разі подачі документів офіційним каналом зв’язку, НКЦПФР у строк не пізніше ніж десять робочих днів з дати надходження документів, повідомляє ліцензіата листом (за підписом члена НКЦПФР, який згідно з розподілом обов’язків відповідає за цей напрям роботи) про залишення документів без розгляду з відповідним обґрунтуванням залишення документів без розгляду.
5. За наслідками розгляду заяви та поданих на реєстрацію правил (змін до правил) клірингу НКЦПФР не пізніше тридцяти днів з дня одержання документів, передбачених пунктами 1, 2 цього розділу, приймається одне з таких рішень:
- про реєстрацію правил (змін до правил) клірингу;
- про відмову в реєстрації правил (змін до правил) клірингу.
6. У разі наявності в НКЦПФР зауважень до змісту поданих документів вона має право не пізніше тридцяти днів з дати прийняття заяви та документів на реєстрацію правил (змін до правил) клірингу надіслати заявнику/ліцензіату повідомлення про необхідність врахування таких зауважень. Після доопрацювання документи подаються до НКЦПФР відповідно до пунктів 1, 2 цього розділу. Плата, передбачена пунктом 3 цього розділу, не стягується при подачі доопрацьованих документів відповідно до цього пункту 7.
7. Підставою для відмови в реєстрації правил (змін до правил) клірингу можуть бути:
- невідповідність поданих документів вимогам законодавства;
- наявність в поданих документах неповної або недостовірної інформації.
8. У рішенні про відмову в реєстрації правил (змін до правил) клірингу мають бути зазначені підстави для відмови з відповідним обґрунтуванням.
9. Якщо НКЦПФР прийнято рішення про відмову в реєстрації правил (змін до правил) клірингу, ліцензіат не може використовувати зазначені правила (зміни до правил) клірингу у своїй діяльності та повинна скасувати їх.
10. Повідомлення про прийняте НКЦПФР рішення та копія відповідного рішення надсилаються заявнику у паперовій або електронній формі із дотриманням вимог Закону України “Про електронні документи та електронний документообіг” відповідно рекомендованим листом з повідомленням про вручення або офіційним каналом зв’язку не пізніше тридцяти днів з дня одержання заяви та документів на реєстрацію правил (змін до правил) клірингу.
11. У разі прийняття НКЦПФР рішення про реєстрацію правил (змін до правил) клірингу, які були надані до НКЦПФР у паперовій формі, на всіх примірниках відповідних правил (змін до правил) клірингу, один з яких залишається в НКЦПФР, а інші повертаються заявнику, ставиться відмітка НКЦПФР про реєстрацію із зазначенням дати та номера відповідного рішення НКЦПФР.
12. Ліцензіат має право здійснювати діяльність на підставі правил клірингу (у тому числі з урахуванням внесених змін до правил клірингу) після прийняття НКЦПФР рішення про реєстрацію правил (змін до правил) клірингу.
Т. в. о. директора департаменту
методології регулювання професійних
учасників ринку цінних паперів
Ірина КОЗЛОВСЬКА