НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
РІШЕННЯ
від 20 вересня 2022 року № 1191
Про особливості верифікації юридичних осіб протягом дії воєнного стану
Відповідно до частин двадцять сьомої та двадцять восьмої статті 6, пункту 3726 частини другої статті 7 та пункту 13 статті 8 Закону України “Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків”, Закону України “Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення”, Закону України від 24 лютого 2022 року № 2102-IX “Про затвердження Указу Президента України “Про введення воєнного стану в Україні”, з метою визначення особливостей виконання окремих вимог законодавства у сфері фінансового моніторингу протягом дії воєнного стану, Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку вирішила:
1. Встановити, що з дня набрання чинності цього Рішення протягом дії воєнного стану, введеного Указом Президента України від 24 лютого 2022 року № 64/2022 “Про введення воєнного стану в Україні”, затвердженим Законом України від 24 лютого 2022 року № 2102-IX “Про затвердження Указу Президента України “Про введення воєнного стану в Україні” від 24 лютого 2022 року № 2102-IX, на період до припинення або скасування воєнного стану в Україні:
1.1. Суб’єкти первинного фінансового моніторингу, державне регулювання та нагляд за діяльністю яких здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку, мають право здійснювати заходи належної перевірки, передбачені Законом України “Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення” (далі – Закон про ПВК/ФТ), для верифікації клієнтів юридичних осіб (фізичних осіб представників юридичних осіб) ділові відносини з якими становлять низький ризик, з урахуванням наступних особливостей:
1) ідентифікація фізичної особи – представника клієнта юридичної особи здійснюється на підставі копій документів та/або відомостей, отриманих засобами:
- дистанційних систем обслуговування клієнтів;
- електронної пошти із застосуванням електронного підпису;
- інших дистанційних каналів зв’язку в межах технічних можливостей та передбачених внутрішніми документами суб’єкта первинного фінансового моніторингу;
2) встановлення приналежності отриманих копій документів та/або відомостей від фізичної особи – представника клієнта юридичної особи здійснюється шляхом проведення відеозв’язку за умови:
- здійснення фотофіксації особи, верифікація якої здійснюється, з власним ідентифікаційним документом (сторінки/сторони, що містить фото власника) таким чином, щоб фото зображення давали змогу однозначно розпізнати особу та деталі ідентифікаційного документа (включаючи фото та ідентифікаційні дані, що містяться на такій сторінці/стороні ідентифікаційного документа);
- отримання чіткої та однозначної згоди особи на проведення відео зв’язку перед початком такої процедури (включаючи фотофіксацію особи та/або екрана з її зображенням і відповідних документів, що пред’являються нею). Запис відеозв’язку також має містити факт надання такої згоди;
- проведення відео зв’язку у режимі реального часу без переривання. Відеозв’язок має бути проведений повторно в повному обсязі в разі його переривання з будь-яких причин.
Також, факт особистої присутності фізичної особи – представника клієнта юридичної особи під час здійснення верифікації дозволяється документувати шляхом отримання електронної копії е-паспорта / е-паспорта для виїзду за кордон, сформованої засобами Єдиного державного вебпорталу електронних послуг (далі – Портал Дія) із накладенням віддаленого кваліфікованого електронного підпису “Дія.Підпис” (“Дія ID”) особи та кваліфікованої електронної печатки технічного адміністратора Порталу Дія з відповідною кваліфікованою електронною позначкою часу, що відповідатиме даті здійснення суб’єктом первинного фінансового моніторингу верифікації особи або інші заходи верифікації передбачені Положенням про здійснення фінансового моніторингу суб’єктами первинного фінансового моніторингу, державне регулювання та нагляд за діяльністю яких здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку 11 березня 2021 року № 176, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 19.04.2021 за № 532/36154.
1.2. Суб’єкти первинного фінансового моніторингу, державне регулювання та нагляд за діяльністю яких здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку, під час надання послуг / встановлення ділових відносин мають право прийняти від фізичної особи – представника клієнта юридичної особи ідентифікаційний документ, строк дії якого закінчився або до якого своєчасно не вклеєна фотокартка, та, якщо у фізичної особи немає іншого документа, що посвідчує особу.
1.3. Суб’єкти первинного фінансового моніторингу, державне регулювання та нагляд за діяльністю яких здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку здійснюють передбачені у пункті 1 цього рішення процедури верифікації фізичних осіб – представників клієнтів юридичних осіб, за винятком таких клієнтів, кінцеві бенефіціарні власники яких є резидентами Російської Федерації / Республіки Білорусь.
2. Це рішення набирає чинності з дня, наступного за днем його офіційного опублікування на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
Голова Комісії
Руслан МАГОМЕДОВ
Протокол засідання Комісії
від 20 вересня 2022 р. № 145
