НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

РІШЕННЯ

від 15.09.2022 р. № 1176

Зареєстровано в Міністерстві юстиції України 03 жовтня 2022 р. за № 1160/38496

Про внесення змін до деяких нормативно-правових актів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо провадження депозитарної діяльності

Відповідно до пункту 13 частини першої статті 8 Закону України “Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків”, Закону України “Про депозитарну систему України”, з метою врегулювання деяких питань щодо зберігання документів під час провадження депозитарної діяльності Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку

ВИРІШИЛА:

1. Доповнити Положення про порядок забезпечення існування іменних цінних паперів в електронній формі, затверджене рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22 січня 2014 року № 47, зареєстроване в Міністерстві юстиції України 06 лютого 2014 року за № 241/25018, новим розділом VI такого змісту:

“VI. Знищення документів.

1. Центральний депозитарій має право після завершення трьох років з дня прийняття Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку рішення про скасування реєстрації певного випуску цінних паперів документарної форми існування знищити за цим випуском цінних паперів такі документи, що знаходяться в нього на зберіганні:

копію акта приймання-передавання реєстру/копії реєстру/інформаційної довідки та документів про існуючі обтяження цінних паперів зобов’язаннями до депозитарної установи, отриману (отримані) від емітента;

реєстр власників іменних цінних паперів, отриманий від емітента відповідно до цього Положення;

всі документи, що входять до складу системи реєстру власників іменних цінних паперів та які залишалися на зберіганні у Центрального депозитарію як в уповноваженого на зберігання після передачі документів системи реєстру емітенту.

2. Знищення зазначених у пункті 1 цього розділу документів здійснюється у паперорізальній машині або шляхом спалення з обов’язковим складанням акта про знищення. Невід’ємною частиною акта про знищення повинен бути реєстр знищених документів.

Знищення документів здійснюється комісією у кількості не менше трьох осіб. Склад комісії затверджується керівником Центрального депозитарію.”.

2. Внести до рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 18 квітня 2013 року № 729 “Про затвердження Порядку передачі інформації, що міститься у системі реєстру власників іменних цінних паперів, до системи депозитарного обліку”, зареєстроване в Міністерстві юстиції України 30 квітня 2013 року за № 704/23236, такі зміни:

1) абзац вісімнадцятий пункту 7 виключити.

У зв’язку з цим абзац дев’ятнадцятий вважати абзацом вісімнадцятим;

2) доповнити пункт 7 новим абзацом такого змісту:

“Центральний депозитарій має право знищити зведені облікові реєстри, облікові реєстри власників знерухомлених іменних цінних паперів, виписки про стан рахунку в цінних паперах власників знерухомлених іменних цінних паперів, складені/сформовані відповідно до вимог цього пункту та передані Центральному депозитарію, після завершення трьох років з дня прийняття Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку рішення про скасування реєстрації випуску цінних паперів документарної форми існування, за яким ці документи були складені/сформовані. Знищення документів здійснюється у паперорізальній машині або шляхом спалення з обов’язковим складанням акта про знищення. Невід’ємною частиною акта про знищення повинен бути реєстр знищених документів. Знищення документів здійснюється комісією у кількості не менше трьох осіб. Склад комісії затверджується керівником Центрального депозитарію.”.

3. Центральний депозитарій має право знищити реєстри власників іменних цінних паперів, виписки про стан особового рахунку емітента, первинні документи, на підставі яких було сформовано систему реєстру та здійснювалися зміни у системі реєстру, та інші документи системи реєстру власників іменних цінних паперів, передані йому відповідно до законодавства до набрання чинності цим рішенням як до уповноваженого на зберігання або в процесі переведення випуску іменних акцій документарної форми існування у бездокументарну форму існування, за окремими випусками, після завершення трьох років з дня прийняття Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку рішення про скасування реєстрації відповідного випуску цінних паперів документарної форми існування.

4. Знищення документів, зазначених у пункті 3 цього рішення, здійснюється у паперорізальній машині або шляхом спалення з обов’язковим складанням акта про знищення. Невід’ємною частиною акта про знищення повинен бути реєстр знищених документів. Знищення документів здійснюється комісією у кількості не менше трьох осіб. Склад комісії затверджується керівником Центрального депозитарію.

5. Департаменту методології регулювання професійних учасників ринку цінних паперів (Курочкіна І.) забезпечити:

подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України;

оприлюднення цього рішення на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

6. Це рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування.

7. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку І. Барамія.

Голова Комісії
Руслан МАГОМЕДОВ

ПОГОДЖЕНО:
Голова Державної служби
фінансового моніторингу України
Ігор ЧЕРКАСЬКИЙ

Протокол засідання Комісії
від 15 вересня 2022 р. № 142