НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
РІШЕННЯ
від 26 грудня 2022 року № 1474
Щодо особливостей внесення емітентами відсоткових/дисконтних корпоративних облігацій змін до рішення про відкрите (публічне) розміщення / рішення про закрите (приватне) розміщення облігацій під час дії воєнного стану
Відповідно до статті 6, пункту 3726 частини другої статті 7, пункту 13 статті 8 Закону України “Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків”, у зв’язку з введенням воєнного стану відповідно до Указу Президента України від 24 лютого 2022 року № 64/2022, з метою мінімізації негативного впливу наслідків військової агресії російської федерації проти України та сприяння стабільності ринків капіталу, Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку вирішила:
1. Встановити, що під час дії воєнного стану внесення емітентами відсоткових/дисконтних корпоративних облігацій (далі – емітент) змін до рішення про відкрите (публічне) розміщення/рішення про закрите (приватне) розміщення облігацій здійснюється до закінчення терміну обігу облігацій, незалежно від умов емісії відповідного випуску облігацій, виключно за умови отримання емітентом згоди від всіх власників облігацій або надання згоди на внесення емітентом відповідних змін зборами власників облігацій, проведеними у встановленому законодавством порядку.
2. Внесення емітентом змін до рішення про відкрите (публічне) розміщення/рішення про закрите (приватне) розміщення облігацій у випадку отримання емітентом згоди від всіх власників облігацій здійснюється емітентом у такій послідовності:
1) отримання від Центрального депозитарію цінних паперів реєстру власників відповідного випуску облігацій на визначену емітентом дату;
2) отримання згоди на внесення змін до рішення про відкрите (публічне) розміщення/рішення про закрите (приватне) розміщення облігацій від усіх власників відповідного випуску облігацій згідно отриманого від Центрального депозитарію цінних паперів реєстру власників відповідного випуску облігацій;
3) прийняття уповноваженим органом емітента рішення про внесення змін до рішення про відкрите (публічне) розміщення/рішення про закрите (приватне) розміщення відповідного випуску облігацій;
4) надання до НКЦПФР для погодження змін до рішення про відкрите (публічне) розміщення / рішення про закрите (приватне) розміщення облігацій таких документів:
- заяви про погодження змін до рішення про відкрите (публічне) розміщення/рішення про закрите (приватне) розміщення облігацій, засвідченої підписом керівника емітента, згідно додатку до цього рішення;
- копії реєстру власників відповідного випуску облігацій, складеного Центральним депозитарієм цінних паперів на визначену емітентом дату, засвідченої підписом керівника емітента;
- письмових заяв власників облігацій відповідного випуску облігацій про згоду на внесення емітентом відповідних змін (у разі, якщо власником облігацій є фізична особа, заява про згоду на внесення емітентом відповідних змін засвідчується в нотаріальному порядку, а у разі отримання згоди власників облігацій через депозитарну систему України – у вигляді електронного документу);
- рішення уповноваженого органу емітента про внесення змін до рішення про відкрите (публічне) розміщення/рішення про закрите (приватне) розміщення облігацій у двох примірниках, засвідчене підписом керівника емітента.
3. Внесення емітентом змін до рішення про відкрите (публічне) розміщення/рішення про закрите (приватне) розміщення облігацій у випадку надання згоди на внесення емітентом відповідних змін зборами власників облігацій, проведеними у встановленому законодавством порядку, здійснюється емітентом у такій послідовності:
1) проведення зборів власників облігацій, відповідно до вимог законодавства для отримання згоди на внесення емітентом відповідних змін до рішення про відкрите (публічне) розміщення/рішення про закрите (приватне) розміщення відповідного випуску облігацій;
2) на підставі прийнятого зборами власників облігацій рішення щодо надання згоди на внесення емітентом змін до рішення про відкрите (публічне) розміщення/рішення про закрите (приватне) розміщення облігацій прийняття уповноваженим органом емітента рішення про внесення відповідних змін до рішення про відкрите (публічне) розміщення/рішення про закрите (приватне) розміщення відповідного випуску облігацій;
3) надання до НКЦПФР для погодження змін до рішення про відкрите (публічне) розміщення/рішення про закрите (приватне) розміщення відповідного випуску облігацій таких документів:
- заяви про погодження змін до рішення про відкрите (публічне) розміщення/рішення про закрите (приватне) розміщення облігацій, засвідченої підписом керівника емітента, згідно додатку до цього рішення;
- копії протоколу зборів власників облігацій щодо надання згоди на внесення емітентом змін до рішення про відкрите (публічне) розміщення/рішення про закрите (приватне) розміщення облігацій, засвідченої підписом керівника емітента;
- рішення уповноваженого органу емітента про внесення змін до рішення про відкрите (публічне) розміщення/рішення про закрите (приватне) розміщення облігацій у двох примірниках, засвідчене підписом керівника емітента.
4. НКЦПФР, на підставі належним чином оформлених документів, наданих емітентом відповідно до підпункту 4 пункту 2 або підпункту 3 пункту 3 цього рішення, погоджує зміни до рішення про відкрите (публічне) розміщення/рішення про закрите (приватне) розміщення відповідного випуску облігацій.
5. НКЦПФР забезпечує внесення відповідних змін до Державного реєстру випусків цінних паперів.
6. У разі якщо зміни до рішення про відкрите (публічне) розміщення/рішення про закрите (приватне) розміщення відповідного випуску облігацій стосуються зміни інформації, яка зазначена у глобальному сертифікаті, оформленому на цей випуск облігацій, емітент переоформлює цей глобальний сертифікат та депонує переоформлений глобальний сертифікат у Центральному депозитарії цінних паперів в установленому законодавством порядку.
7. Це рішення набирає чинності з дня, наступного за днем його опублікування на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
8. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку М. Лібанова.
Голова Комісії
Руслан МАГОМЕДОВ
Протокол засідання Комісії
від 26 грудня 2022 р. № 201
