НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
РІШЕННЯ
від 2 серпня 2023 року № 851
Про внесення змін до Порядку здійснення НКЦПФР моніторингу відповідності осіб займаним посадам у період дії воєнного стану
Відповідно до частин двадцять сьомої та двадцять восьмої статті 6, пунктів 3726 – 3727 частини другої статті 7, пункту 13 частини першої статті 8 Закону України “Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків”, у зв’язку з введенням воєнного стану відповідно до Указу Президента України № 64/2022 від 24 лютого 2022 року та з метою мінімізації негативного впливу наслідків військової агресії Російської Федерації проти України та сприяння стабільності ринків капіталу Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку вирішила:
1. Внести до Порядку здійснення НКЦПФР моніторингу відповідності осіб займаним посадам у період дії воєнного стану, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11 листопада 2022 року № 1339 (у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25 січня 2023 року № 91), такі зміни:
1) у розділі I:
абзац перший пункту 9 після слів “згідно додатку до цього Порядку,” доповнити словами “копію протоколу загальних зборів учасників (акціонерів) товариства (рішення одноосібного учасника (акціонера) товариства), який (яке) містить рішення про обрання / призначення особи на посаду / призначення особи виконуючим обов’язки керівника професійного учасника,”;
абзац перший пункту 10 після слів “відповідно до пункту 9 цього розділу” доповнити словами “(крім копії протоколу загальних зборів учасників (акціонерів) товариства (рішення одноосібного учасника (акціонера) товариства), передбаченої пунктом 9 цього розділу)”;
2) у розділі II:
у пункті 1 слова “інформації, поданої” замінити словами “інформації та документів, поданих”, цифри “2, 3” замінити цифрами “3, 4”;
доповнити розділ новим пунктом 2 такого змісту:
“2. У разі подання інформації та документів, передбачених пунктом 9 розділу I цього Порядку, не в повному обсязі або оформлення зазначеної інформації з порушенням вимог, установлених цим Порядком, НКЦПФР залишає подану інформацію та документи без розгляду. У такому випадку НКЦПФР у строк не пізніше ніж п’ять робочих днів з дати їх надходження повідомляє професійного учасника листом (за підписом члена НКЦПФР, який згідно з розподілом обов’язків відповідає за цей напрям роботи) про залишення інформації та документів без розгляду з ґрунтовним поясненням причин залишення інформації та документів без розгляду.
Професійний учасник має не пізніше п’яти робочих днів з дня отримання ним листа НКЦПФР про залишення інформації та документів без розгляду подати до НКЦПФР доопрацьовану інформацію та документи.”.
У зв’язку з цим пункти 2 – 8 вважати відповідно пунктами 3 – 9;
у пункті 5 цифри та слово “2 та 3” замінити цифрами та словом “3 та 4”.
2. Департаменту методології регулювання професійних учасників ринку цінних паперів (Курочкіна І.) забезпечити оприлюднення проєкту рішення на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
3. Це рішення набирає чинності з дня, наступного за днем його офіційного опублікування на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
4. Контроль за виконанням цього рішення покласти на членів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку відповідно до розподілу їх повноважень.
Голова Комісії
Руслан МАГОМЕДОВ
Протокол засідання Комісії
від 02 серпня 2023 р. № 136
