НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
РІШЕННЯ
від 29 вересня 2023 року № 1098
Про внесення змін до рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 04 серпня 2022 року № 1053
Відповідно до статті 6, пунктів 3726, 3727 частини другої статті 7, пункту 13 частини першої статті 8 Закону України “Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків”, у зв’язку з введенням воєнного стану відповідно до Указу Президента України № 64/2022 від 24 лютого 2022 року, з метою мінімізації негативного впливу наслідків військової агресії російської федерації проти України та сприяння стабільності ринків капіталу Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку вирішила:
1) в абзаці першому пункту 6 після слів “третім, п’ятим” доповнити словом та цифрою “підпункту 1”;
2) доповнити пунктом 7 такого змісту:
“7. У випадку якщо дію ліцензії на провадження професійної діяльності на ринках капіталу – депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності депозитарної установи, було зупинено депозитарній установі, якій в Центральному депозитарію цінних паперів відкрито сегреговані рахунки для обліку цінних паперів, права на які та права за якими обліковуються в цій депозитарній установі на відокремлених рахунках власників цінних паперів, кредиторів – у разі зарахування цінних паперів на депозит нотаріуса, та номінальних утримувачів, з підстав, передбачених абзацами третім – п’ятим підпункту 1 пункту 2 рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 04 серпня 2023 року № 1056 “Щодо зупинення дії ліцензії на провадження професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках у період дії воєнного стану”:
1) переведення цінних паперів, які обліковуються на сегрегованих рахунках такої депозитарної установи в Центральному депозитарії цінних паперів, на облік до іншої обраної власником / кредитором / номінальним утримувачем депозитарної установи здійснюється за умови можливості встановлення Центральним депозитарієм на підставі даних, що містяться в системі депозитарного обліку, такої особи:
Центральним депозитарієм – на підставі звернення обраної власником / кредитором / номінальним утримувачем депозитарної установи та подання йому розпорядження та у разі необхідності документів, передбачених внутрішніми документами Центрального депозитарію;
обраною власником / кредитором / номінальним утримувачем депозитарною установою – за розпорядженням власника / кредитора / номінального утримувача, з яким укладений відповідний договір про обслуговування рахунку у цінних паперах, та розпорядженням/повідомленням Центрального депозитарію;
2) переведення цінних паперів, які обліковуються в Центральному депозитарії цінних паперів на сегрегованих рахунках у цінних паперах такої депозитарної установи і права на які обліковувались в цій депозитарній установі на рахунках у цінних паперах їх власників на підставі укладеного з емітентом договору про обслуговування рахунків у цінних паперах власників цінних паперів, на облік до іншої обраної емітентом депозитарної установи здійснюється за умови відображенням інформації про їх блокування відповідно до закону в системі депозитарного обліку:
Центральним депозитарієм цінних паперів – на підставі звернення відповідного емітента та подання йому документів, передбачених внутрішніми документами Центрального депозитарію цінних паперів, а також розпорядження / розпоряджень обраної емітентом депозитарної установи;
обраною емітентом депозитарною установою – за розпорядженням відповідного емітента, з яким укладений договір про обслуговування рахунків у цінних паперах власників цінних паперів, та на підставі переліку власників іменних цінних паперів цього емітента, рахунки у цінних паперах яких обслуговувались на підставі договору про обслуговування рахунків у цінних паперах власників цінних паперів, сформованого емітентом на підставі отриманого від Центрального депозитарію цінних паперів у встановленому законодавством порядку реєстру власників іменних цінних паперів емітента.
Центральний депозитарій відмовляє у переведенні цінних паперів, що обліковувались на рахунках в цінних паперах їх власників на підставі укладеного з емітентом договору про обслуговування рахунків у цінних паперах власників цінних паперів, до іншої обраної емітентом депозитарної установи, зокрема, у разі встановлення невідповідності даних на сегрегованих рахунках депозитарної установи в системі депозитарного обліку щодо власників цінних паперів, рахунки в цінних паперах яких обслуговувались на підставі укладеного з емітентом договору про обслуговування рахунків у цінних паперах власників цінних паперів, даним щодо відповідних власників цінних паперів, зазначеним в розпорядженні/розпорядженнях обраної емітентом депозитарної установи.”.
У зв’язку з цим пункти 7 – 9 вважати відповідно пунктами 8 – 10.
2. Департаменту методології регулювання професійних учасників ринку цінних паперів (Курочкіна І.) забезпечити оприлюднення цього рішення на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
3. Це рішення набирає чинності з дня, наступного за днем його офіційного опублікування.
4. Контроль за виконанням цього рішення покласти на членів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку відповідно до розподілу повноважень.
Голова Комісії
Руслан МАГОМЕДОВ
Протокол засідання Комісії
від 29 вересня 2023 р. № 175
