НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
РІШЕННЯ
від 15.03.2024 р. № 294
Зареєстровано в Міністерстві юстиції України
20 березня 2024 р. за № 420/41765
Про внесення змін до рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 21 лютого 2024 року № 208
Відповідно до абзацу одинадцятого пункту 13 Положення про державну реєстрацію нормативно-правових актів міністерств, інших органів виконавчої влади, затвердженого постановою Кабінету Міністрів України від 28 грудня 1992 року № 731, Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку
ВИРІШИЛА:
1. Внести до рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 21 лютого 2024 року № 208 “Про затвердження Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на ринках капіталу – діяльності з торгівлі фінансовими інструментами”, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 11 березня 2024 року за № 349/41694, такі зміни:
у пункті 1 слова “(далі – Ліцензійні умови)” виключити;
у пункті 2 слова “(із змінами), зареєстрованого” замінити словом “зареєстроване”;
абзац другий пункту 3, пункт 4 після слів “Ліцензійних умов” доповнити словами та цифрою “провадження професійної діяльності на ринках капіталу – діяльності з торгівлі фінансовими інструментами, затверджених пунктом 1 цього рішення,”;
в абзаці третьому пункту 3 слова та цифри “Ліцензійних вимог”, “3-14, 18-20” замінити словами та цифрами “Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на ринках капіталу – діяльності з торгівлі фінансовими інструментами, затверджених пунктом 1 цього рішення,”, “3 – 14, 18 – 20” відповідно;
у пункті 4 слово “цих” виключити.
2. Затвердити Зміни до Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на ринках капіталу – діяльності з торгівлі фінансовими інструментами, затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 21 лютого 2024 року № 208, зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 11 березня 2024 року за № 349/41694, що додаються.
3. Департаменту методології регулювання професійних учасників ринку цінних паперів (Курочкіна І.) забезпечити:
подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України;
оприлюднення цього рішення на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
4. Це рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування.
5. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Шляхова Я.
Голова Комісії
Руслан МАГОМЕДОВ
Протокол засідання Комісії
від 15 березня 2024 р. № 49
ЗАТВЕРДЖЕНО
Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
15 березня 2024 року № 294
Зміни до Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на ринках капіталу – діяльності з торгівлі фінансовими інструментами, затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 21 лютого 2024 року № 208, зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 11 березня 2024 року за № 349/41694
1. У грифі затвердження розділові знаки “””, “”” виключити.
2. В абзацах третьому, четвертому, шостому, дванадцятому пункту 3 розділу I, абзаці другому підпункту 7 пункту 3 глави 1, пункті 4 глави 3, абзаці другому пункту 2 глави 7, абзацах третьому, сьомому пункту 1 глави 8 розділу II, абзаці першому пункту 1, абзаці третьому підпункту 3, абзацах десятому, сімнадцятому підпункту 6, підпункті 8, абзаці першому підпункту 15, підпункті 20, абзаці шостому підпункту 23 пункту 1 розділу III, абзаці другому підпункту 5 пункту 2, абзаці другому пункту 5 розділу IV розділовий знак “-” замінити розділовим знаком “-“.
3. Абзац п’ятий пункту 3 розділу I після слова “тощо” доповнити розділовим знаком “;”.
4. В абзаці двадцять сьомому пункту 3 розділу I літеру “Б” замінити літерою “”Б””.
5. В абзаці сорок третьому пункту 3 розділу I слова “вимогах здійснення діяльності з торгівлі фінансовим інструментами, затверджених рішенням НКЦПФР” замінити словами “Вимогах (правилах) щодо здійснення діяльності з торгівлі цінними паперами: брокерської діяльності, дилерської діяльності, андеррайтингу, управління цінними паперами, затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку”.
6. В абзацах сорок четвертому, сорок шостому пункту 3, пункті 5 розділу I, абзаці другому підпункту 7 пункту 3, абзаці першому пункту 6 глави 1, абзаці другому пункту 2 глави 3, пункті 3 глави 5 розділу II, абзаці четвертому пункту 1, абзаці другому підпункту 5 пункту 2 розділу IV слово “НКЦПФР” замінити словами “Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку”.
7. В абзаці сорок п’ятому пункту 3 розділу I цифри “N258”, “N1291” замінити цифрами “N 258”, “N 1291” відповідно.
8. В абзаці сорок шостому пункту 3 розділу I слово “ліцензійними” замінити словом “Ліцензійними”.
9. У пункті 5 розділу I цифри “N1708”, “N1650” замінити цифрами “N 1708”, “N 1650” відповідно.
10. У підпункті 4 пункту 3 глави 1 розділу II слова “валюту та валютні” замінити словами “валюту i валютні”.
11. В абзаці другому підпункту 7 пункту 3 глави 1 розділу II цифри “23.06.2021” замінити цифрами та словами “23 червня 2021 року”.
12. В абзаці сьомому підпункту 9 пункту 4 глави 1 розділу II слова “, що встановлені для них” замінити словом “встановленим”.
13. В абзаці двадцять другому пункту 5 глави 1 розділу II слова “резидентах України” замінити словом “резидентах”.
14. В абзаці першому пункту 6 глави 1 розділу II слово “зареєстрованим” замінити словом “зареєстрованих”.
15. В абзаці четвертому пункту 7 глави 1 розділу II слова “НКЦПФР”, “настав” замінити словами та цифрами “Положенням щодо пруденційних нормативів професійної діяльності на фондовому ринку та вимог до системи управління ризиками, затвердженим рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 01 жовтня 2015 року № 1597, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 28 жовтня 2015 року за № 1311/27756, рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 29 вересня 2022 року № 1221 “Щодо пруденційних нормативів професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках” (далі – пруденційні нормативи, встановлені НКЦПФР)”, “настав:” відповідно.
16. У пункті 15 глави 1 розділу II слова “цими Ліцензійними умовами та законодавством” замінити словами “законодавством, зокрема цими Ліцензійними умовами”.
17. В абзаці сьомому пункту 6 глави 2 розділу II слово “Ліцензіатом” замінити словом “ліцензіатом”.
18. В абзаці другому пункту 2 глави 3 розділу II слово “зареєстрованим” замінити словом “зареєстрованими”.
19. У пункті 2 глави 5 розділу II слова “законодавством, Вимогами”, “цим” замінити словами “законодавством, зокрема Вимогами”, “цими” відповідно.
20. У підпункті 10 пункту 1 глави 6 розділу II розділовий знак “;” замінити розділовим знаком “.”.
21. В абзаці третьому пункту 7 глави 6 розділу II слово “нормативні” виключити.
22. У пункті 1 глави 7 розділу II слова “. Обсяг, порядок та строки розкриття такої інформації встановлюється законом та нормативно-правовими актами НКЦПФР” замінити словами “, в обсязі, порядку та строки встановлені цими законом та нормативно-правовими актами НКЦПФР”.
23. В абзаці другому пункту 2 глави 7 розділу II слова “юридичних осіб, фізичних осіб – підприємців та громадських формувань” замінити словами “підприємств і організацій України”.
24. В абзаці чотирнадцятому пункту 2 глави 7 розділу II слово “законодавства” замінити словом “закону”.
25. У пункті 3 глави 7 розділу II слово “тощо” виключити, після слова “законами” доповнити словом “України”.
26. В абзацах другому, четвертому пункту 1 глави 8 розділу II, абзаці другому підпункту 3 пункту 1 розділу III, абзацах другому, третьому пункту 6 розділу IV слова “осіб-підприємців” замінити словами “осіб – підприємців”.
27. В абзацах другому, третьому підпункту 3, абзацах другому – дванадцятому, вісімнадцятому, дев’ятнадцятому підпункту 6, абзацах другому – п’ятому, восьмому, дев’ятому підпункту 7 пункту 1 розділу III позначку “-” виключити.
28. В абзаці десятому підпункту 6 пункту 1 розділу III слова “особи-контролера” замінити словами “особи – контролера”.
29. В абзаці чотирнадцятому підпункту 6 пункту 1 розділу III слова “осіб-іноземців”, “особи-іноземця” замінити словами “осіб – іноземців”, “особи – іноземця” відповідно.
30. Абзаци шістнадцятий, сімнадцятий підпункту 6 пункту 1 розділу III об’єднати.
У зв’язку з цим абзаци вісімнадцятий, дев’ятнадцятий вважати абзацами сімнадцятим, вісімнадцятим відповідно.
31. В абзаці дев’ятому підпункту 7, абзаці сьомому підпункту 15, підпункті 22 пункту 1 розділу III розділовий знак “.” замінити розділовим знаком “;”.
32. В абзаці дев’ятому підпункту 17 пункту 1 розділу III слова “державне регулювання ринків фінансових послуг” замінити словами “фінансові компанії”.
33. В абзаці другому підпункту 23 пункту 1 розділу III слова “осіб-іноземців”, “особа-іноземець” замінити словами “осіб – іноземців”, “особа – іноземець” відповідно.
34. В абзаці восьмому пункту 1 розділу IV слова “цього Порядку” замінити словами “цих Ліцензійних умов”.
35. В абзаці першому підпункту 4 пункту 2 розділу IV слово “вимог” замінити словом “умов”.
36. В абзаці першому підпункту 5 пункту 2 розділу IV розділовий знак “;” замінити розділовим знаком “.”.
37. В абзаці другому підпункту 5 пункту 2 розділу IV цифри “N1999” замінити цифрами “N 1999”.
38. В абзаці першому пункту 4 розділу IV слова “наступними абзацами”, “зміни(за” замінити словами “абзацами другим – сьомим”, “зміни (за” відповідно.
39. В абзаці шостому пункту 5 розділу IV слово “днів” замінити словами “робочих днів”.
40. У додатку 1:
відмітку після слова “діяльності” доповнити словами “на ринках капіталу – діяльності”;
слова “за Єдиним державним реєстром юридичних осіб, фізичних осіб – підприємців та громадських формувань (далі – ідентифікаційний код)” виключити;
слова “осіб -“, “фонду – повне”, “трасту – повне”, “- для”, “- усі” замінити словами “осіб -“, “фонду – повне”, “трасту – повне”, “- для”, “- усі” відповідно;
у примітці до таблиці 1 слова та цифри “НКЦПФР від 13.03.2012”, “зареєстрованому” замінити словами та цифрами “Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13 березня 2012 року”, “зареєстрованого” відповідно, слова “в цьому додатку” виключити.
41. У додатку 2:
у відмітці розділовий знак “-” замінити розділовим знаком “-“;
у заголовку слово “ЗАЯВА” замінити словом “Заява“;
слова “осіб -“, “капіталу -” замінити словами “осіб -“, “капіталу -” відповідно.
42. У додатку 3:
у відмітці розділовий знак “-” замінити розділовим знаком “-“;
у примітці 1 слова “може бути віднесено тільки ту інформацію, яка” замінити словами “відноситься інформація”.
43. У додатку 4:
у відмітці розділовий знак “-” замінити розділовим знаком “-“;
у заголовку слово “АНКЕТА” замінити словом “Анкета“;
у пункті 5 після слова “індекс)” розділовий знак “;” виключити;
у пунктах 10, 13, примітці 2 слова “осіб -“, “особи -“, “особою -” замінити словами “осіб -“, “особи -“, “особою -” відповідно;
пункт 13 після слова та цифри “ними2” доповнити розділовим знаком “:”;
у пункті 20 слова “- резидентах України -” замінити словами “- резидентах України -“;
у примітці 4 літери “а)”, “б)”, “в)”, “г)” виключити.
44. У додатку 5:
у відмітці розділовий знак “-” замінити розділовим знаком “-“;
у заголовку слово “АНКЕТА” замінити словом “Анкета“;
у пункті 4, примітці 3 слово “осіб -” замінити словом “осіб -“;
доповнити новою приміткою такого змісту:
“9УНЗР – унікальний номер запису в Єдиному державному демографічному реєстрі”.
У зв’язку з цим в тексті слово “УНЗР” замінити словом та цифрою “УНЗР9“.
45. У додатку 6:
у відмітці розділовий знак “-” замінити розділовим знаком “-“;
у заголовку слово “– власника” замінити словом “– власника“;
у заголовку граф 1, 2, 6, 9, 10 слово “особи -” замінити словом “особи -“;
у заголовку графи 3 слово “УНЗР” замінити словами “унікальний номер запису в Єдиному державному демографічному реєстрі”;
у примітці 2 слово “осіб -” замінити словом “осіб -“.
46. У додатку 7:
у відмітці розділовий знак “-” замінити розділовим знаком “-“;
у заголовку графи 2 слово “УНЗР” замінити словами “унікальний номер запису в Єдиному державному демографічному реєстрі”;
у примітці 1 слова “осіб іноземців” замінити словами “осіб – іноземців”.
47. У додатку 8:
у відмітці розділовий знак “-” замінити розділовим знаком “-“;
у графі 2 цифри “1…”, “2…” виключити.
48. У додатку 9:
у відмітці розділовий знак “-” замінити розділовим знаком “-“;
у заголовку графи 2 слово “УНЗР” замінити словами “унікальний номер запису в Єдиному державному демографічному реєстрі”;
у примітці 1 цифри та слова “1-3, 5-8, Довідка”, “осіб-іноземців” замінити цифрами та словами “1 – 3, 5 – 8, ця Довідка”, “осіб – іноземців” відповідно;
у примітці 2 слова “осіб іноземців” замінити словами “осіб – іноземців”.
49. У додатку 10:
у відмітці розділовий знак “-” замінити розділовим знаком “-“;
у заголовку графи 2 слово “УНЗР” замінити словами “унікальний номер запису в Єдиному державному демографічному реєстрі”;
у примітці 1 слова “Довідці”, “Довідка”, “особи -” замінити словами “цій Довідці”, “ця Довідка”, “особи -” відповідно;
у примітці 2 слова “осіб іноземців” замінити словами “осіб – іноземців”.
50. У додатку 11:
у відмітці розділовий знак “-” замінити розділовим знаком “-“;
у заголовку графи 7 слово “УНЗР” замінити словами “унікальний номер запису в Єдиному державному демографічному реєстрі”;
у примітці 1 розділовий знак “-” замінити розділовим знаком “-“.
51. У додатку 12:
у відмітці розділовий знак “-” замінити розділовим знаком “-“;
у заголовку графи 5 розділовий знак “-” замінити розділовим знаком “-“.
Директор департаменту методології
регулювання професійних учасників
ринку цінних паперів
Ірина КУРОЧКІНА
