Протокол засідання Комісії
від 05 серпня 2021 р. № 38
ЗАТВЕРДЖЕНО
Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
05 серпня 2021 року № 607

Положення про погодження статуту недержавного пенсійного фонду та реєстрацію пенсійних схем недержавного пенсійного фонду

I. Загальні положення

1. Це Положення визначає порядок погодження Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку статуту (змін до статуту) недержавного пенсійного фонду (далі – НПФ) та реєстрації пенсійних схем (змін до пенсійних схем) НПФ.

2. У цьому Положенні терміни вживаються у значеннях, наведених у Законі України “Про недержавне пенсійне забезпечення” (далі – Закон).

3. Найменування НПФ повинно відповідати вимогам Закону, Закону України “Про державну реєстрацію юридичних осіб, фізичних осіб – підприємців та громадських формувань”.

4. Статут (зміни до статуту) НПФ повинні відповідати вимогам Цивільного та Господарського кодексів України, Закону України “Про державну реєстрацію юридичних осіб, фізичних осіб – підприємців та громадських формувань”, Закону та враховувати особливості, установлені нормативно-правовими актами НКЦПФР, що регулюють діяльність НПФ.

5. Статут НПФ подається до НКЦПФР на погодження протягом п’ятнадцяти робочих днів з дати його затвердження засновником (зборами засновників) НПФ та до проведення державної реєстрації НПФ як юридичної особи.

6. Зміни до статуту НПФ подаються до НКЦПФР на погодження протягом п’ятнадцяти робочих днів з дати їх затвердження засновником (зборами засновників) НПФ та до проведення державної реєстрації змін до статуту НПФ.

Зміни до статуту НПФ мають бути погоджені радою НПФ перед їх затвердженням засновником (зборами засновників) НПФ.

7. Пенсійні схеми (зміни до пенсійних схем) НПФ розробляються з дотриманням вимог Закону, інших нормативно-правових актів з питань недержавного пенсійного забезпечення та затверджуються засновником (зборами засновників) НПФ.

8. Пенсійна схема НПФ подається на реєстрацію до НКЦПФР після внесення НПФ до Державного реєстру фінансових установ, ведення якого здійснюється НКЦПФР.

9. Зміни до пенсійної схеми мають бути погоджені радою НПФ перед їх затвердженням засновником (зборами засновників) НПФ.

Пенсійна схема корпоративного НПФ та зміни до неї мають бути також погоджені з представниками трудових колективів відповідних юридичних осіб – роботодавців, які є засновниками такого НПФ, до її затвердження засновником (зборами засновників) НПФ.

10. Зміни до пенсійних схем НПФ подаються радою НПФ для реєстрації в НКЦПФР протягом п’ятнадцяти робочих днів з дати їх затвердження засновником (зборами засновників) НПФ.

11. Документи на погодження статуту (змін до статуту) НПФ подаються до НКЦПФР за описом (переліком) документів із зазначенням кількості аркушів кожного з поданих документів.

В описі (переліку) документів зазначається, який документ, що додається до відповідної заяви, містить конфіденційну інформацію (в разі наявності такого документу).

Документи, що мають більше одного аркуша, мають бути прошиті, усі аркуші повинні бути пронумеровані.

Документи на погодження статуту (змін до статуту) НПФ подаються до НКЦПФР особисто або надсилаються поштовим відправленням представником НПФ.

У випадку подання документів представником НПФ особисто, опис (перелік) документів складається у двох примірниках, один з яких повертається йому з відміткою про дату надходження документів до НКЦПФР.

У випадку надсилання документів поштовим відправленням дата подання визначається за поштовим штемпелем відділення відправника.

12. Документи на реєстрацію пенсійної схеми (змін до пенсійної схеми) НПФ та скасування реєстрації пенсійної схеми подаються до НКЦПФР особисто представником НПФ, надсилаються поштовим відправленням або надаються до НКЦПФР офіційним каналом зв’язку в електронній формі з використанням електронного підпису чи печатки, що базується на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа відповідно до вимог законодавства про електронний документообіг та електронні довірчі послуги. Електронний формат подачі документів визначається окремим документом нормативно-технічного характеру.

Оригінали електронних документів, що надходять офіційним каналом зв’язку, мають відповідати вимогам статті 7 Закону України “Про електронні документи та електронний документообіг”.

Документи, що мають більше одного аркуша, у випадку їх подання в паперовому вигляді, мають бути прошиті, усі аркуші повинні бути пронумеровані.

У випадку подання документів представником НПФ особисто, опис (перелік) документів складається у двох примірниках, один з яких повертається представнику ради НПФ з відміткою про дату надходження документів до НКЦПФР.

В описі (переліку) документів зазначається кількості аркушів кожного з поданих документів та який документ, що додається до відповідної заяви, містить конфіденційну інформацію (в разі наявності такого документу).

У випадку направлення документів поштовим відправлення датою подання документів вважається дата відправлення, зазначена на штемпелі поштового відділення відправника.

13. Представником НПФ, що подає документи до НКЦПФР, є:

після утворення ради НПФ та до втрати нею її повноважень представник ради НПФ;

до утворення ради НПФ, а також після втрати радою НПФ повноважень у разі початку процедури припинення НПФ представник засновника (засновників).

II. Порядок погодження статуту (змін до статуту) НПФ

1. Для погодження статуту (змін до статуту) НПФ представник НПФ подає до НКЦПФР передбачені цим розділом документи з урахуванням вимог, установлених пунктом 11 розділу I та пунктами 2 – 5 цього розділу.

2. Зміни до статуту НПФ оформлюються викладенням статуту в новій редакції.

3. На титульній сторінці статуту НПФ (статуту НПФ у новій редакції із змінами) повинна міститися інформація про дату та номер рішення засновника (зборів засновників) НПФ про його затвердження.

На титульній сторінці статуту НПФ у новій редакції із змінами повинна міститися інформація про дату та номер рішення засновника (зборів засновників) НПФ про його затвердження та містити інформацію про дату і номер відповідного рішення ради НПФ про його погодження.

4. Документи, що складаються засновником – юридичною особою, мають бути підписані керівником такої юридичної особи або іншою особою, що має відповідні повноваження.

У разі якщо документи підписані не керівником юридичної особи, а іншою особою, яка має відповідні повноваження, засновник повинен надати представнику НПФ для надання до НКЦПФР засвідчену в установленому законодавством порядку копію документа, який підтверджує повноваження цієї особи.

5. Заява та документи мають бути складені державною мовою, підписані та мати дату підписання.

Усі офіційні документи, що подаються до НКЦПФР, які були видані чи оформлені на території іноземної держави, мають бути легалізовані в установленому порядку, якщо міжнародними договорами, згода на обов’язковість яких надана Верховною Радою України, не передбачено інше. Ці документи можуть бути засвідчені згідно із законодавством країни їх видачі, перекладені на українську мову, їх переклад має бути засвідчений у порядку, встановленому законодавством щодо вчинення нотаріальних дій, та легалізовані в консульській установі України, або засвідчені в посольстві відповідної держави в Україні та легалізовані в Міністерстві закордонних справ України, або засвідчені шляхом проставляння апостиля, передбаченого Конвенцією, що скасовує вимогу легалізації іноземних офіційних документів, від 05 жовтня 1961 року.

Неофіційні документи, видані чи оформлені на території іноземної держави, не потребують обов’язкової легалізації. Такі документи мають бути перекладені на українську мову, а їх переклад має бути засвідчений нотаріусом, посадовою особою, яка відповідно до закону має право на вчинення таких нотаріальних дій. Якщо такі документи були створені українською мовою та засвідчені на території країни їх видачі згідно із законодавством цієї країни або засвідчені шляхом проставляння апостиля згідно з міжнародними договорами України, вони не потребують додаткового перекладу чи засвідчення.

6. Для погодження статуту НПФ до НКЦПФР подається заява про погодження статуту (змін до статуту) НПФ(додаток 1), до якої додаються такі документи:

1) копія протоколу зборів засновників НПФ або витяг з протоколу зборів засновників НПФ, засвідчена(ий) підписом голови зборів засновників (копія документа уповноваженого органу одноосібного засновника – юридичної особи або витяг з такого документа, засвідчена(ий) підписом його керівника або іншою особи, що має відповідні повноваження (рішення одноосібного засновника – фізичної особи, підписане цією особою)), що містить інформацію стосовно рішення про затвердження статуту НПФ;

2) статут НПФ (у трьох примірниках);

3) документи стосовно одноосібного засновника (кожного із засновників) НПФ згідно з переліком:

інформація про засновника НПФ (додаток 2);

витяг із торговельного, банківського, судового реєстрів або інший офіційний документ, що підтверджує реєстрацію іноземної юридичної особи в державі, в якій зареєстровано її головний офіс, легалізований за місцем видачі (якщо засновником є юридична особа – нерезидент), який повинен містити інформацію щодо дати реєстрації юридичної особи, місцезнаходження, керівників, власників. Правильність перекладу такого документа повинна бути засвідчена у встановленому законодавством порядку;

копії сторінок паспорта або документа, що його замінює у формі книжечки, які посвідчують особу і підтверджують громадянство, та містять інформацію щодо прізвища, ім’я, по батькові (у разі наявності), серію (у разі наявності) і номер паспорта (документа, що його замінює), дату видачі та найменування органу, що його видав, або копії лицьового та зворотного боків паспорта у формі картки, засвідчені підписом фізичної особи (для засновника, який є фізичною особою);

інформація щодо коду доступу до результатів надання адміністративних послуг у сфері державної реєстрації, за яким розміщений в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб – підприємців та громадських формувань чинний зареєстрований статут засновника (для засновника, який є юридичною особою – резидентом). Якщо в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб – підприємців та громадських формувань не розміщено зареєстрований статут засновника, то подається копія цього статуту, засвідчена підписом керівника засновника – юридичної особи або особи, що має відповідні повноваження;

засвідчена підписом керівника засновника – юридичної особи або іншої особи, що має відповідні повноваження, копія установчих документів засновника (для засновника, який є юридичною особою – нерезидентом);

засвідчена підписом керівника засновника – юридичної особи або іншої особи, що має відповідні повноваження, копія рішення уповноваженого органу засновника про участь у створенні НПФ (для засновника – юридичної особи);

відомості про фінансовий стан засновника – юридичної особи:

фінансова звітність, складена відповідно до застосованої концептуальної основи, консолідована фінансова звітність (у разі її складання відповідно до законодавства) за останній фінансовий рік (з доданням аудиторського звіту або копії аудиторського звіту, завіреного відповідно до законодавства);

проміжна фінансова звітність, складена відповідно до застосованої концептуальної основи, станом на кінець звітного періоду, що передує даті подання документів (якщо складання такої звітності передбачено законодавством), з доданням аудиторського звіту щодо огляду проміжної фінансової звітності (у разі його наявності)

Аудиторський звіт щодо річної фінансової звітності та аудиторський звіт щодо огляду проміжної фінансової звітності (за наявності) іноземної юридичної особи – засновника повинен бути складений іноземним аудитором.

Аудиторський звіт щодо фінансової звітності засновника (крім іноземної юридичної особи) за останній звітний період повинен містити інформацію про оцінку фінансового стану юридичної особи.

Аудиторський звіт щодо фінансової звітності засновника (у тому числі іноземної юридичної особи) повинен відповідати Міжнародним стандартам аудиту (у разі застосування іноземним аудитором Міжнародних стандартів аудиту);

у разі якщо засновником є неприбуткова організація, подається звіт про використання коштів неприбуткових організацій та установ, а також аудиторський звіт стосовно звіту, що подається, складений відповідно до Закону України “Про аудит фінансової звітності та аудиторську діяльність”;

відомості про майновий стан засновника – фізичної особи:

довідка про подану декларацію про майновий стан і доходи (про сплату або про відсутність податкових зобов’язань) видана контролюючим органом, до якого було подано податкову декларацію (у разі подання такої декларації) за формою, установленою наказом Міністерства фінансів України від 13 червня 2017 року № 568 “Про затвердження форми довідки про подану декларацію про майновий стан і доходи (про сплату або відсутність податкових зобов’язань) та Порядку її оформлення і видачі”, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 10 липня 2017 року за № 839/30707. Фізична особа подає зазначену довідку за останнійзвітний податковий період (календарний рік).

7. Для погодження змін до статуту НПФ до НКЦПФР подається заява про погодження статуту (змін до статуту) НПФ (додаток 1), до якої додаються такі документи:

1) копія протоколу зборів засновників НПФ або витяг з протоколу зборів засновників НПФ, засвідчена(ий) підписом голови зборів засновників (копія документа уповноваженого органу одноосібного засновника – юридичної особи або витяг з такого документа, засвідчена(ий) підписом його керівника або іншої особи, що має відповідні повноваження (рішення одноосібного засновника – фізичної особи підписане цією особою)), що містить інформацію стосовно рішення про затвердження змін до статуту НПФ із зазначенням причин внесення таких змін;

2) зміни до статуту НПФ у вигляді статуту НПФ, викладеного у новій редакції (у трьох примірниках);

3) у разі внесення змін до статуту НПФ у зв’язку зі змінами у складі засновників НПФ стосовно кожного з нових засновників подаються документи, визначені підпунктом 3 пункту 6 цього розділу;

4) засвідчена підписом голови ради НПФ копія протоколу ради НПФ про погодження змін до статуту НПФ (якщо зміни до статуту внесені після набуття повноважень радою НПФ).

8. Представник НПФ протягом строку розгляду заяви про погодження статуту (змін до статуту) НПФ та відповідних документів, що додаються до заяви, має право звернутися до НКЦПФР із заявою щодо повернення документів на доопрацювання.

9. НКЦПФР залишає без розгляду заяву про погодження статуту (змін до статуту) НПФ та подані документи у разі:

подання документів, визначених пунктами 6 та 7 цього розділу, не в повному обсязі;

документи підписані (засвідчені) особою (особами), яка (які) не має (не мають) на це повноважень.

Повідомлення про залишення заяви про погодження статуту (змін до статуту) НПФ та поданих документів без розгляду (за підписом члена НКЦПФР, який згідно з розподілом своїх обов’язків відповідає за цей напрям роботи) із зазначенням підстав залишення їх без розгляду надсилається на зазначену в заяві про погодження статуту (змін до статуту) НПФ адресу для листування протягом п’яти робочих днів після отримання відповідної заяви та документів разом з документами, що повертаються (крім заяви про погодження статуту (змін до статуту) НПФ та опису (переліку) документів).

Після усунення причин, що були підставою для залишення заяви про погодження статуту (змін до статуту) НПФ та поданих документів, представник НПФ може повторно подати заяву про погодження статуту (змін до статуту) НПФ з доданням відповідних документів, які розглядаються відповідно до цього Положення.

10. За наслідками розгляду заяви про погодження статуту (змін до статуту) НПФ та поданих документів НКЦПФР протягом тридцяти календарних днів з дати їх одержання приймає одне з таких рішень:

про погодження статуту (змін до статуту) НПФ;

про відмову в погодженні статуту (змін до статуту) НПФ.

11. Підставою для відмови в погодженні статуту (змін до статуту) НПФ може бути:

невідповідність поданих документів вимогам законодавства та/або цього Положення;

невідповідність особи (осіб), яка (які) виступає (виступають) засновником (засновниками) НПФ, вимогам, передбаченим частиною одинадцятою статті 6 та статтею 8 Закону;

виявлення в поданих документах недостовірних даних.

12. У разі наявності будь-якої з підстав, визначених в пункті 11 цього розділу, НКЦПФР приймає рішення про відмову в погодженні статуту (змін до статуту) НПФ із зазначенням підстав відмови.

13. Після усунення причин, що були підставою для прийняття НКЦПФР рішення про відмову в погодженні статуту (змін до статуту) НПФ, представник НПФ може повторно подати заяву про погодження статуту (змін до статуту) НПФ з доданням відповідних документів, які розглядаються відповідно до цього Положення.

14. Датою погодження статуту (змін до статуту) НПФ є дата прийняття відповідного рішення НКЦПФР.

15. У разі прийняття рішення про погодження статуту (змін до статуту) НПФ на примірниках статуту (змін до статуту) робиться напис (штамп) “Погоджено” із зазначенням реквізитів рішення НКЦПФР про погодження. Напис (штамп) скріплюється підписом особи, уповноваженої наказом Голови НКЦПФР на погодження статуту НПФ, та печаткою.

16. Повідомлення про прийняте НКЦПФР рішення в електронній або паперовій (за необхідності) формі та копія такого рішення надсилаються на зазначену в заяві про погодження статуту (змін до статуту) НПФ адресу для листування не пізніше трьох робочих днів після прийняття відповідного рішення.

17. Два примірники погодженого статуту (змін до статуту) НПФ повертаються особисто представнику НПФ. Для отримання документів представник НПФ пред’являє паспорт або інший документ, що посвідчує особу, та документ, що засвідчує його повноваження.

18. У разі якщо до проведення державної реєстрації НПФ як юридичної особи виникають обставини, що потребують внесення змін до погодженого НКЦПФР статуту НПФ, засновник (засновники) НПФ можуть звернутися до НКЦПФР із заявою про скасування рішення про погодження статуту НПФ, до якого додаються отримані представником НПФ примірники погодженого статуту, та повторно подати на погодження статут НПФ в порядку, визначеному цим Положенням.

19. У разі якщо представник НПФ протягом тридцяти календарних днів з дня направлення повідомлення про погодження статуту (змін до статуту) НПФ не звернувся до НКЦПФР для отримання примірників відповідних документів в порядку, встановленому пунктом 17 цього розділу, НКЦПФР має право скасувати рішення про погодження статуту (змін до статуту) НПФ.

III. Порядок реєстрації пенсійної схеми (змін до пенсійної схеми) та скасування реєстрації пенсійної схеми

1. Для реєстрації пенсійної схеми (змін до пенсійної схеми) представник НПФ подає до НКЦПФР передбачені цим розділом документи з урахуванням вимог, установлених пунктом 12 розділу I та пунктами 4 – 5 розділу II цього Положення.

2. Представник НПФ подає на реєстрацію пенсійну схему (зміни до пенсійної схеми), яка (які) має (мають) бути засвідчений(і) підписом уповноваженої особи засновника (засновників) НПФ – юридичної особи (підписом(ами) засновника (засновників) НПФ – фізичної особи).

У випадку подання документів у паперовому вигляді надається два примірника пенсійної схеми (змін до пенсійної схеми).

3. Кожний примірник пенсійної схеми (змін до пенсійної схеми) має містити на титульній сторінці інформацію про дату і номер рішення засновника (зборів засновників) НПФ про затвердження пенсійної схеми (змін до пенсійної схеми) та, у передбачених Законом випадках, її погодження представниками трудових колективів відповідних юридичних осіб – роботодавців, які є засновниками такого НПФ.

Кожний примірник змін до пенсійної схеми на титульній сторінці має також містити інформацію про дату і номер відповідного рішення ради НПФ про їх погодження.

4. У пенсійній схемі обов’язково зазначаються повне найменування НПФ, його ідентифікаційний код юридичної особи в Єдиному державному реєстрі підприємств і організацій України.

5. Зміни до пенсійної схеми оформлюються окремим додатком до пенсійної схеми або шляхом викладення пенсійної схеми в новій редакції. У разі внесення змін до пенсійної схеми у вигляді окремого додатка на титульній сторінці додатка робиться відмітка (напис) про те, що зазначений документ є невід’ємною частиною відповідної пенсійної схеми.

6. Для реєстрації пенсійної схеми (змін до пенсійної схеми) представник НПФ подає до НКЦПФР заяву про реєстрацію пенсійної схеми (змін до пенсійної схеми) НПФ (додаток3), до якої додаються такі документи:

1) копія протоколу зборів засновників НПФ або витяг з протоколу зборів засновників НПФ, засвідчена(ий) підписом голови зборів засновників (копія документа уповноваженого органу одноосібного засновника – юридичної особи або витяг з такого документа, засвідчена(ий) підписом його керівника або іншої особи, що має відповідні повноваження (рішення одноосібного засновника – фізичної особи підписане цією особою)), що містить інформацію стосовно рішення про затвердження пенсійної схеми (змін до пенсійної схеми);

2) пенсійна схема (зміни до пенсійної схеми) НПФ, оформлена(і) відповідно до пунктів 1 – 5 цього розділу;

3) протокол погодження пенсійної схеми (змін до пенсійної схеми) з представниками трудового(их) колектива(ів) відповідної(их) юридичної(их) особи (осіб) – роботодавця(ів), який (які) є засновником(ами) такого НПФ (для корпоративного НПФ).

4) у випадку реєстрації змін до пенсійної схеми додатково додається:

засвідчена підписом голови ради НПФ копія протоколу ради НПФ про погодження змін до пенсійної схеми;

засвідчена підписом голови зборів засновників (керівника або іншої особи, що має відповідні повноваження одноосібного засновника – юридичної особи або одноосібного засновника – фізичної особи) НПФ довідка, складена в довільній формі, стосовно відсутності в НПФ пенсійних контрактів, укладених за пенсійною схемою, що змінюється, або про отримання письмової згоди всіх вкладників НПФ, з якими укладені пенсійні контракти за пенсійною схемою, яка змінюється (у випадку наявності таких пенсійних контрактів).

7. Представник НПФ протягом строку розгляду заяви про реєстрацію пенсійної схеми (змін до пенсійної схеми) НПФ та відповідних документів, що додаються до заяви, має право звернутися до НКЦПФР із заявою щодо повернення документів на доопрацювання.

8. НКЦПФР залишає без розгляду заяву про реєстрацію пенсійної схеми (змін до пенсійної схеми) НПФ та подані документи у разі:

подання документів, визначених пунктом 6 цього розділу, не в повному обсязі;

документи підписані (засвідчені) особою (особами), яка (які) не має (не мають) на це повноважень.

Повідомлення про залишення заяви про реєстрацію пенсійної схеми (змін до пенсійної схеми) НПФ та поданих документів без розгляду (за підписом члена НКЦПФР, який згідно з розподілом своїх обов’язків відповідає за цей напрям роботи), із зазначенням підстав залишення без розгляду, надсилається представнику НПФ протягом п’яти робочих днів після отримання відповідної заяви та документів.

У випадку подання документів у паперовому вигляді повідомлення надсилається на зазначену в заяві про реєстрацію пенсійної схеми (змін до пенсійної схеми) НПФ адресу для листування разом з документами, що повертаються (крім заяви про реєстрацію пенсійної схеми (змін до пенсійної схеми) НПФ та опису (переліку) документів).

У випадку подання документів в електронній формі повідомлення надсилається офіційним каналом зв’язку в електронній формі на зазначену в заяві про реєстрацію пенсійної схеми (змін до пенсійної схеми) НПФ адресу електронної пошти разом з документами, що повертаються (крім заяви про реєстрацію пенсійної схеми (змін до пенсійної схеми) НПФ та опису (переліку) документів).

Після усунення причин, що були підставою для залишення заяви про реєстрацію пенсійної схеми (змін до пенсійної схеми) НПФ та поданих документів, представник НПФ може повторно подати заяву про реєстрацію пенсійної схеми (змін до пенсійної схеми) НПФ з доданням відповідних документів, які розглядаються відповідно до цього Положення.

9. За наслідками розгляду заяви про реєстрацію пенсійної схеми (змін до пенсійної схеми) НПФ та поданих документів НКЦПФР протягом тридцяти календарних днів з дати одержання заяви про реєстрацію пенсійної схеми (змін до пенсійної схеми) НПФ та відповідних документів приймає одне з таких рішень:

про реєстрацію пенсійної схеми (змін до пенсійної схеми);

про відмову в реєстрації пенсійної схеми (змін до пенсійної схеми).

10. Підставою для відмови в реєстрації пенсійної схеми (змін до пенсійної схеми) може бути:

невідповідність поданих документів вимогам законодавства та/або цього Положення щодо їх оформлення;

невідповідність пенсійної схеми (змін до пенсійної схем) вимогам законодавства.

11. У рішенні НКЦПФР про відмову у реєстрації пенсійної схеми (змін до пенсійної схеми) зазначаються підстави для такої відмови.

12. Після усунення причин, що були підставою для прийняття НКЦПФР рішення про відмову в реєстрації пенсійної схеми (змін до пенсійної схеми), представник НПФ може повторно подати до НКЦПФР заяву про реєстрацію пенсійної схеми (змін до пенсійної схеми) НПФ з доданням відповідних документів, які розглядаються відповідно до цього Положення.

13. Датою реєстрації пенсійної схеми (змін до пенсійної схеми) є дата прийняття відповідного рішення НКЦПФР.

14. У разі прийняття рішення про реєстрацію пенсійної схеми або про реєстрацію змін до пенсійної схеми:

у випадку подання документів у паперовому вигляді на паперовому примірнику пенсійної схеми (змін до пенсійної схеми) робиться напис (штамп) “Зареєстровано” із зазначенням реквізитів рішення про реєстрацію. Напис (штамп) скріплюється підписом особи, уповноваженої наказом Голови НКЦПФР на підписання зареєстрованої пенсійної схеми (змін до пенсійної схеми), та печаткою;

у випадку подання документів в електронній формі на пенсійну схему або зміни до пенсійної схеми накладається кваліфікований електронний підпис особи, уповноваженої наказом Голови НКЦПФР на підписання зареєстрованої пенсійної схеми (змін до пенсійної схеми), та кваліфікована електронна печатка НКЦПФР відповідно до вимог законодавства про електронний документообіг та електронні довірчі послуги.

15. Зареєстрована пенсійна схема або зареєстровані зміни до пенсійної схеми направляються представнику НПФ не пізніше трьох робочих днів після прийняття НКЦПФР відповідного рішення про реєстрацію разом із супровідним листом за підписом особи, уповноваженої наказом Голови НКЦПФР на його підписання:

у випадку подання документів у паперовому вигляді на зазначену в заяві про реєстрацію пенсійної схеми (змін до пенсійної схеми) НПФ адресу для листування;

у випадку подання документів в електронній формі офіційним каналом зв’язку в електронній формі на зазначену в заяві про реєстрацію пенсійної схеми (змін до пенсійної схеми) НПФ адресу електронної пошти.

16. Анулювання зареєстрованої пенсійної схеми здійснюється за рішенням засновника (зборів засновників) НПФ за наявності підстав, визначених частиною четвертою статті 59 Закону.

17. Представник НПФ протягом п’ятнадцяти робочих днів з дати прийняття рішення про анулювання зареєстрованої пенсійної схеми подає до НКЦПФР заяву про скасування реєстрації пенсійної схеми НПФ (додаток 4), до якої додається:

1) копія протоколу зборів засновників НПФ або витяг з протоколу зборів засновників НПФ, засвідчена(ий) підписом голови зборів засновників (копія документа уповноваженого органу одноосібного засновника – юридичної особи або витяг з такого документа, засвідчена(ий) підписом його керівника або іншої особи, що має відповідні повноваження (рішення одноосібного засновника – фізичної особи підписане цією особою)), що містить інформацію стосовно рішення про анулювання зареєстрованої пенсійної схеми;

2) примірник пенсійної схеми та змін до неї (у разі внесення змін) (у випадку подання документів у паперовому вигляді надається оригінал зареєстрованої пенсійної схеми та, за наявності, змін до неї);

3) засвідчена підписом голови зборів засновників (керівника або іншої особи, що має відповідні повноваження одноосібного засновника – юридичної особи; одноосібного засновника – фізичної особи) НПФ довідка, складена в довільній формі, стосовно відсутності в НПФ пенсійних контрактів, укладених за пенсійною схемою, що скасовується.

18. Документи для скасування реєстрації пенсійної схеми подаються до НКЦПФР з урахуванням вимог, установлених пунктом 12 розділу I та пунктами 4 – 5 розділу II цього Положення.

19. Представник НПФ протягом строку розгляду заяви про скасування реєстрації пенсійної схеми НПФ та відповідних документів, що додаються до заяви, має право звернутися до НКЦПФР із заявою щодо повернення документів на доопрацювання або про відкликання зазначеної заяви.

20. НКЦПФР залишає без розгляду заяву про скасування реєстрації пенсійної схеми НПФ та подані документи у разі:

подання документів, визначених пунктом 17 цього розділу, не в повному обсязі;

документи підписані (засвідчені) особою (особами), яка (які) не має (не мають) на це повноважень.

21. Повідомлення про залишення заяви про скасування реєстрації пенсійної схеми НПФ та поданих документів без розгляду (за підписом члена НКЦПФР, який згідно з розподілом своїх обов’язків відповідає за цей напрям роботи) із зазначенням підстав залишення їх без розгляду надсилається представнику НПФ не пізніше п’яти робочих днів після отримання відповідної заяви та документів разом з документами, що повертаються (крім заяви про скасування реєстрації пенсійної схеми НПФ та опису (переліку) документів):

у випадку подання документів у паперовому вигляді на зазначену в заяві про скасування реєстрації пенсійної схеми НПФ адресу для листування;

у випадку подання документів в електронній формі офіційним каналом зв’язку в електронній формі на зазначену в заяві про скасування реєстрації пенсійної схеми НПФ адресу електронної пошти.

Після усунення причин, що були підставою для залишення заяви про скасування реєстрації пенсійної схеми НПФ та поданих документів, представник НПФ може повторно подати заяву про скасування реєстрації пенсійної схеми НПФ з доданням відповідних документів, які розглядаються відповідно до цього Положення.

22. За наслідками розгляду заяви про скасування реєстрації пенсійної схеми НПФ та поданих документів НКЦПФР протягом тридцяти днів з дня одержання відповідних документів приймає одне з таких рішень:

про відмову у скасуванні реєстрації пенсійної схеми НПФ;

про скасування реєстрації пенсійної схеми НПФ.

23. Підставою для прийняття НКЦПФР рішення про відмову у скасуванні реєстрації пенсійної схеми НПФ може бути:

невідповідність поданих документів вимогам законодавства та/або цього Положення щодо їх оформлення;

виявлення в поданих документах недостовірної інформації.

24. У рішенні НКЦПФР про відмову у скасуванні реєстрації пенсійної схеми НПФ зазначаються підстави для такої відмови.

25. У разі відмови у скасуванні реєстрації пенсійної схеми НПФ повторне звернення до НКЦПФР щодо скасування реєстрації пенсійної схеми може бути здійснене після усунення недоліків, що були підставою для прийняття рішення про відмову.

26. Датою скасування пенсійної схеми є дата прийняття рішення НКЦПФР про скасування реєстрації пенсійної схеми НПФ.

27. Повідомлення про прийняте НКЦПФР рішення (за підписом члена НКЦПФР, який згідно з розподілом своїх обов’язків відповідає за цей напрям роботи) надсилається представнику НПФ не пізніше трьох робочих днів після прийняття відповідного рішення:

у випадку подання документів у паперовому вигляді на зазначену в заяві про скасування реєстрації пенсійної схеми НПФ адресу для листування;

у випадку подання документів в електронній формі офіційним каналом зв’язку в електронній формі на зазначену в заяві про скасування реєстрації пенсійної схеми НПФ адресу електронної пошти.

28. У разі прийняття рішення про скасування реєстрації пенсійної схеми НПФ:

на паперовому примірнику анульованої пенсійної схеми робиться запис про її анулювання із зазначенням реквізитів рішення НКЦПФР про скасування реєстрації пенсійної схеми;

на електронну форму рішення про анулювання пенсійної схеми накладається кваліфікований електронний підпис члена НКЦПФР, який згідно з розподілом своїх обов’язків відповідає за цей напрям роботи, та кваліфікована електронна печатка НКЦПФР відповідно до вимог законодавства про електронний документообіг та електронні довірчі послуги.

29. Після скасування реєстрації пенсійної схеми укладання пенсійних контрактів за цією схемою не дозволяється.

Т. в. о. директора департаменту
методології регулювання професійних
учасників ринку цінних паперів
Ірина КОЗЛОВСЬКА