НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
РІШЕННЯ
від 16.12.2021 р. № 1221
Зареєстровано в Міністерстві юстиції України
01 лютого 2022 р. за № 111/37447
Про внесення змін до Положення про провадження депозитарної діяльності
Відповідно до пункту 13 частини першої статті 8 Закону України “Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків”, Закону України “Про депозитарну систему України”, з метою спрощення залучення інвестицій у цінні папери Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку
ВИРІШИЛА:
1. Внести до Положення про провадження депозитарної діяльності, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23 квітня 2013 року № 735, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 27 червня 2013 року за № 1084/23616, такі зміни:
1) у розділі II:
доповнити пункт 8 після абзацу першого абзацом другим такого змісту:
“документи, що подаються для відкриття рахунку в цінних паперах;”.
У зв’язку з цим абзаци другий – сьомий вважати відповідно абзацами третім – восьмим;
в абзаці першому пункту 10 слова “внесення змін до системи депозитарного обліку” замінити словами “здійснення депозитарних операцій (внесення змін до системи депозитарного обліку)”, після слів “або надаються” слово “емітентом” замінити словом “клієнтом”;
2) абзац п’ятий пункту 3 розділу III викласти в такій редакції:
“Перелік, порядок формування та ведення облікових регістрів щодо відображення адміністративних, облікових та інформаційних операцій, форми складання (паперовий та/або електронний документ) виписок і довідок з рахунку в цінних паперах та інших інформаційних повідомлень встановлюються внутрішніми документами депозитарної установи, Центрального депозитарію.”;
3) у главі 3 розділу V:
у пункті 1:
абзаци перший – другий викласти в такій редакції:
“1. Розпорядження та повідомлення надаються депозитарною установою її депонентам, клієнтам та депонентами, клієнтами – депозитарній установі в письмовій формі, визначеній внутрішніми документами депозитарної установи щодо обміну інформацією та відповідним договором (договором про обслуговування рахунку в цінних паперах, договором про надання послуг з обслуговування рахунку в цінних паперах номінального утримувача).
Розпорядження, якщо ініціатором депозитарної операції виступає депонент чи керуючий його рахунком або клієнт чи керуючий його рахунком, підписується (підтверджується) розпорядником рахунку в цінних паперах відповідно до наданих йому повноважень. Інформаційне повідомлення підписується уповноваженою особою депозитарної установи відповідно до наданих повноважень.”;
абзаци третій – п’ятий виключити.
У зв’язку з цим абзаци шостий – восьмий вважати відповідно абзацами третім – п’ятим;
в абзаці третьому слова “наданому у формі паперового або електронного документа,” виключити;
підпункт 5 пункту 6 викласти в такій редакції:
“5) підпис (підтвердження), прізвище, ім’я, по батькові (за наявності) розпорядника рахунку в цінних паперах;”;
підпункт 8 пункту 7 викласти в такій редакції:
“8) підпис (підтвердження), прізвище, ім’я, по батькові (за наявності) розпорядника рахунку в цінних паперах;”;
підпункт 7 пункту 8 викласти в такій редакції:
“7) підпис (підтвердження), прізвище, ім’я, по батькові (за наявності) розпорядника рахунку в цінних паперах;”;
підпункт 6 пункту 10 викласти в такій редакції:
“6) підпис (підтвердження), прізвище, ім’я, по батькові (за наявності) розпорядника рахунку в цінних паперах;”.
2. Департаменту методології регулювання професійних учасників ринку цінних паперів (Курочкіна І.) забезпечити:
подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України;
оприлюднення цього рішення на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
3. Це рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування.
4. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Барамію І.
Голова Комісії
Руслан МАГОМЕДОВ
ПОГОДЖЕНО:
Т. в. о. Голови Державної служби
спеціального зв’язку та захисту
інформації України
Олександр ПОТІЙ
Протокол засідання Комісії
від 16 грудня 2021 р. № 57
