НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
РІШЕННЯ
від 22.07.2021 р. № 552
Зареєстровано в Міністерстві юстиції України
11 серпня 2021 р. за № 1054/36676
Про внесення змін до деяких нормативно-правових актів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо провадження депозитарної діяльності
Відповідно до пункту 13 статті 8 Закону України “Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків”, Закону України “Про депозитарну систему України”, Закону України “Про ринки капіталу та організовані товарні ринки”, з метою приведення положень щодо регулювання провадження депозитарної діяльності у відповідність до вимог законодавства Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку
ВИРІШИЛА:
1. Затвердити Зміни до Положення про діяльність депозитарних установ щодо зберігання активів інституційних інвесторів, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 20 червня 2013 року № 1106, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 17 липня 2013 року за № 1199/23731, що додаються.
2. У заголовку та пункті 1 рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22 січня 2014 року № 47 “Про затвердження Положення про порядок забезпечення існування іменних цінних паперів у бездокументарній формі”, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 06 лютого 2014 року за № 241/25018, слова “у бездокументарній” замінити словами “в електронній”.
3. Затвердити Зміни до Положення про порядок забезпечення існування іменних цінних паперів в електронній формі, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22 січня 2014 року № 47, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 06 лютого 2014 року за № 241/25018, що додаються.
4. Внести до Порядку переведення випущених емітентом у документарній формі акцій на пред’явника в іменні акції, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 24 червня 2014 року № 804,зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 15 липня 2014 року за № 814/25591, такі зміни:
1) у пункті 1 розділу I слово “бездокументарної” замінити словом “електронної”;
2) в абзаці першому пункту 7, абзаці четвертому пункту 10 розділу II слова “у бездокументарній” замінити словами “в електронній”;
3) у розділі III:
у пункті 10:
в абзаці сьомому слова “у бездокументарній” замінити словами “в електронній”, слово “бездокументарної” замінити словом “електронної”;
в абзаці дев’ятому слово “бездокументарної” замінити словом “електронної”;
у пункті 11 слова “у бездокументарній” замінити словами “в електронній”.
5. Внести до Порядку забезпечення інтересів власників іменних цінних паперів у разі відсутності документів системи реєстру власників іменних цінних паперів певного випуску, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 24 червня 2014 року № 805, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 26 серпня 2014 року за № 1021/25798, такі зміни:
1) у пункті 1 слово “бездокументарній” замінити словом “електронній”;
2) в абзаці третьому підпункту 1 пункту 9 слова “у бездокументарній” замінити словами “в електронній”;
3) у пункті 11 слова “у бездокументарній” замінити словами “в електронній”, слово “бездокументарної” замінити словом “електронної”;
4) у пункті 12 слова “у бездокументарній” замінити словами “в електронній”;
5) в абзаці третьому пункту 13 слово “бездокументарної” замінити словом “електронної”.
6. Внести до Порядку виплати акціонерним товариством дивідендів, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 12 квітня 2016 року № 391, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 27 квітня 2016 року за № 639/28769, такі зміни:
1) в абзаці першому пункту 3 розділу I слова “фондовій біржі” замінити словами “організованому фондовому ринку”;
2) у розділі III:
у главі 1:
у пункті 2:
у підпункті 1:
в абзаці першому слова “Розрахунковому центрі з обслуговування договорів на фінансових ринках (далі – Розрахунковий центр)” замінити словами “Національному банку України”;
в абзаці третьому слова “Розрахунковому центрі” замінити словами “Національному банку України”;
абзац четвертий, п’ятий викласти в такій редакції:
“У випадку перерахування акціонерним товариством Центральному депозитарію дивідендів частками товариство зазначає про це у розпорядженні про виплату дивідендів, яке надається Центральному депозитарію.
У разі отримання Центральним депозитарієм розпорядження акціонерного товариства про виплату дивідендів, яке містить інформацію про таку виплату частками, та перерахування акціонерним товариством Центральному депозитарію коштів для виплати не всім особам, які мають право на отримання дивідендів, без збереження пропорційності щодо кількості належних таким особам прав на акції відповідного випуску, Центральний депозитарій відмовляє у взятті до виконання такого розпорядження.”;
у підпункті 2:
в абзаці першому слово “надає” виключити;
абзац другий викласти в такій редакції:
“не пізніше трьох робочих днів з моменту надання акціонерним товариством Центральному депозитарію документів, визначених внутрішніми документами Центрального депозитарію, необхідних для здійснення виплати дивідендів, забезпечує переказ коштів, призначених для виплати акціонерним товариством дивідендів, на грошові рахунки депозитарних установ, депозитаріїв-кореспондентів;”;
в абзаці третьому перед словами “депозитарним установам” доповнити словом “надає”;
в абзаці четвертому слова “фондовому ринку” замінити словами “ринках капіталу”, після слів “депозитарної діяльності депозитарної установи” доповнити словами “або зупинення дії ліцензії на провадження такої діяльності депозитарній установі”;
доповнити підпункт новим абзацом такого змісту:
“Особливості виплати дивідендів в іноземній валюті здійснюється з урахуванням вимог валютного законодавства та договірних відносин між відповідним акціонерним товариством та Центральним депозитарієм;”;
у підпункті 1 пункту 3 слова “зарахування отриманих коштів на грошовий рахунок Центрального депозитарію в Розрахунковому центрі в порядку, встановленому внутрішніми документами Центрального депозитарію” замінити словами “перерахування отриманих коштів для здійснення виплати відповідних дивідендів через депозитарну систему України відповідно до цього Порядку”;
у пункті 4 слова “Розрахункового центру” замінити словами “Національного банку України”;
у пункті 2 глави 2:
в абзаці першому слова “Розрахунковому центрі” замінити словами “Національному банку України”;
в абзаці шостому слова “Розрахунковому центрі” замінити словами “Національному банку України”, слова “фондовому ринку” замінити словами “ринках капіталу”.
7. Департаменту методології регулювання професійних учасників ринку цінних паперів (Курочкіна І.) забезпечити:
подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України;
оприлюднення цього рішення на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
8. Це рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування.
9. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Барамію І.
Голова Комісії
Руслан МАГОМЕДОВ
Протокол засідання Комісії
від 22 липня 2021 р. № 36
ЗАТВЕРДЖЕНО
Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
22 липня 2021 року № 552
Зміни до Положення про діяльність депозитарних установ щодо зберігання активів інституційних інвесторів
1. Пункт 6 розділу II викласти в такій редакції:
“6. Зберігач ПФ, який є інвестиційною фірмою, не може надавати послуги з торгівлі фінансовими інструментами (посередника) ПФ, з якими він уклав договори про обслуговування ПФ зберігачем, протягом строку дії таких договорів.”.
2. У розділі V:
1) у пункті 1:
в абзаці восьмому слова “торговцям цінними паперами” замінити словами “інвестиційним фірмам”;
в абзаці дев’ятому слова “комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг,” виключити;
2) доповнити пункт 5 двома новими абзацами такого змісту:
“У разі дострокового розірвання договору про обслуговування зберігачем ПФ в односторонньому порядку з боку зберігача ПФ рада ПФ зобов’язана обрати нового зберігача ПФ, не пізніше ніж через 2 місяці після отримання повідомлення від зберігача ПФ про дострокове розірвання договору (якщо більший строк не встановлено договором).
У разі закінчення строку або розірвання договору про обслуговування зберігачем ПФ рада ПФ зобов’язана письмово повідомити про це із зазначенням підстав розірвання договору Комісію, зберігача ПФ, адміністратора ПФ, компанію з управління активами ПФ, яка здійснює управління активами цього ПФ.”;
3) в абзаці дев’ятому пункту 10 слова “торговців цінними паперами” замінити словами “інвестиційних фірм”;
4) у пункті 13:
в абзаці сьомому після слів “зберігач ПФ” доповнити словами “щомісяця здійснює”;
абзац восьмий викласти в такій редакції:
“перевірку допуску цінних паперів, які становлять активи ПФ, до торгів на регульованому фондовому ринку (щодо цінних паперів, стосовно яких такі вимоги встановлені законодавством);”;
в абзаці дев’ятому, десятому слова “щомісяця здійснює” виключити;
5) у пункті 21 слова “та Національну комісію, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг” виключити;
6) у пункті 23 слова “відповідного органу державного регулювання ринків фінансових послуг” замінити словом “Комісії”, після слів “при здійсненні” слово “ним” замінити словом “нею”;
7) у пункті 25 слова “відповідного органу державного регулювання ринків фінансових послуг” замінити словом “Комісії”;
8) у пункті 27 слова “торговцям цінними паперами” замінити словами “інвестиційним фірмам”.
Директор департаменту методології
регулювання професійних учасників
ринку цінних паперів
Ірина КУРОЧКІНА
ЗАТВЕРДЖЕНО
Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
22 липня 2021 року № 552
Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
11 серпня 2021 р. за № 1055/36677
Зміни до Положення про порядок забезпечення існування іменних цінних паперів в електронній формі
1. У пункті 3 розділу I слова “ринку цінних паперів в Україні” замінити словами “ринків капіталу та організованих товарних ринків”.
2. У розділі II:
1) у пункті 1:
в абзаці п’ятнадцятому слово “бездокументарній” замінити словом “електронній”;
в абзаці сімнадцятому слова “фондовому ринку – депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності депозитарної установи – номер ліцензії, дата видачі, орган, що видав ліцензію” замінити словами “ринках капіталу – депозитарної діяльності депозитарної установи – номер ліцензії (за наявності), дата видачі, орган, що видав ліцензію та/або дата прийняття і номер рішення НКЦПФР про видачу відповідної ліцензії”;
2) в абзаці п’ятому пункту 2 слова “фондовому ринку – депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності депозитарної установи – номер ліцензії, дата видачі, орган, що видав ліцензію” замінити словами “ринках капіталу – депозитарної діяльності депозитарної установи – номер ліцензії (за наявності), дата видачі, орган, що видав ліцензію та/або дата прийняття і номер рішення НКЦПФР про видачу відповідної ліцензії”;
3) у пункті 4 слово “бездокументарну” замінити словом “електронну”.
3. У розділі III:
1) в абзаці чотирнадцятому пункту 5 слово “бездокументарної” замінити словом “електронної”;
2) в абзаці другому пункту 7 слово “бездокументарних” замінити словом “електронних”;
3) у пункті 9:
в абзаці першому слова “фондовому ринку – депозитарної діяльності, а саме” замінити словами “ринках капіталу -“;
в абзаці четвертому після слів “фондовому ринку” доповнити словами “/ринках капіталу”.
4. У розділі V:
1) в абзаці третьому пункту 4 слово “бездокументарної” замінити словом “електронної”;
2) у пункті 14:
в абзаці першому слова “фондовому ринку – депозитарної діяльності, а саме” замінити словами “ринках капіталу -“;
в абзаці десятому слова “Розрахунковому центрі” замінити словами “Національному банку України”;
3) в абзаці одинадцятому пункту 15 слова “Розрахунковому центрі” замінити словами “Національному банку України”.
5. По тексту слова “у бездокументарній” замінити словами “в електронній”, слова “у бездокументарну” замінити словами “в електронну”.
Директор департаменту методології
регулювання професійних учасників
ринку цінних паперів
Ірина КУРОЧКІНА
