НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
РІШЕННЯ
від 02.05.2023 р. № 485
Зареєстровано в Міністерстві юстиції України
18 травня 2023 р. за № 829/39885
Про затвердження Змін до Положення про здійснення фінансового моніторингу суб’єктами первинного фінансового моніторингу, державне регулювання та нагляд за діяльністю яких здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку
(Зі змінами, внесеними рішенням НКЦПФР від 24.05.2023 р. № 560)
Відповідно до пункту 13 частини першої статті 8 Закону України “Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків” та Закону України “Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення” Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку
ВИРІШИЛА:
1. Затвердити Зміни до Положення про здійснення фінансового моніторингу суб’єктами первинного фінансового моніторингу, державне регулювання та нагляд за діяльністю яких здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11 березня 2021 року № 176, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 19 квітня 2021 року за № 532/36154, що додаються.
2. Департаменту фінансового моніторингу та проведення інспекцій (Мисюра О.) забезпечити:
подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України;
оприлюднення цього рішення на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
3. Це рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування.
4. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Шаповала Ю.
Голова Комісії
Руслан МАГОМЕДОВ
ПОГОДЖЕНО:
Перший заступник Міністра
цифрової трансформації України
Олексій ВИСКУБ
Голова Національного
банку України
Андрій ПИШНИЙ
Голова Державної служби
фінансового моніторингу України
Ігор ЧЕРКАСЬКИЙ
Протокол засідання Комісії
від 02 травня 2023 р. № 76
ЗАТВЕРДЖЕНО
Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
02 травня 2023 року № 485
Зміни до Положення про здійснення фінансового моніторингу суб’єктами первинного фінансового моніторингу, державне регулювання та нагляд за діяльністю яких здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11 березня 2021 року № 176, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 19 квітня 2021 року за № 532/36154
1. У розділі II:
1) у пункті 1:
у підпункті 8 слова “їх працівників” замінити словами “працівників агента”;
у підпункті 9 після слів “бездоганної ділової репутації” доповнити словами “та відсутності громадянства (підданства) Російської Федерації та/або Республіки Білорусь”;
2) пункт 3 викласти в такій редакції:
“3. Керівник (особа, яка тимчасово виконує повноваження керівника у разі його відсутності) та заступник керівника суб’єкта первинного фінансового моніторингу, голова та члени наглядового органу суб’єкта первинного фінансового моніторингу, відповідальний працівник (особа, яка тимчасово виконує повноваження відповідального працівника у разі його відсутності), працівники суб’єкта первинного фінансового моніторингу, залучені до проведення первинного фінансового моніторингу, агент – фізична особа, керівник та працівники агента – юридичної особи, що здійснюють ідентифікацію та верифікацію клієнтів суб’єкта первинного фінансового моніторингу, не можуть мати громадянства (підданства) Російської Федерації та/або Республіки Білорусь.”.
2. У розділі III:
1) у пункті 3 після слів “мати бездоганну ділову репутацію” доповнити словами “, не мати громадянства (підданства) Російської Федерації та/або Республіки Білорусь”;
2) у підпункті 2 пункту 7 слова “злочини проти громадської безпеки, злочини проти власності, злочини у сфері господарської діяльності, злочини у сфері використання електронно-обчислювальних машин (комп’ютерів), систем та комп’ютерних мереж і мереж електрозв’язку та злочини” замінити словами “злочини проти основ національної безпеки України, миру, безпеки людства та міжнародного правопорядку, громадської безпеки, власності, у сфері господарської діяльності, у сфері використання електронно-обчислювальних машин (комп’ютерів), систем та комп’ютерних мереж і мереж електрозв’язку та”;
3) у пункті 13:
у підпункті 1 після слів “мати бездоганну ділову репутацію” доповнити словами “та не мати громадянства (підданства) Російської Федерації та/або Республіки Білорусь”;
в абзаці четвертому підпункту 4 слова “злочини проти громадської безпеки, злочини проти власності, злочини у сфері господарської діяльності, злочини у сфері використання електронно-обчислювальних машин (комп’ютерів), систем та комп’ютерних мереж і мереж електрозв’язку та злочини” замінити словами “злочини проти основ національної безпеки України, миру, безпеки людства та міжнародного правопорядку, громадської безпеки, власності, у сфері господарської діяльності, у сфері використання електронно-обчислювальних машин (комп’ютерів), систем та комп’ютерних мереж і мереж електрозв’язку та”.
3. У розділі V:
1) у пункті 1 слова “фізичні особи, що надають агентські послуги на підставі договору доручення про надання таких послуг, який укладається з адміністратором недержавних пенсійних фондів (далі – агенти адміністраторів НПФ)” замінити словами “агенти (працівники агента)”;
2) у пунктах 2, 3 слова “агентів адміністраторів НПФ” замінити словами “агентів (працівників агента)”;
3) у пункті 4 слова “агенти адміністраторів НПФ” замінити словами “агенти (працівники агента)”.
4. У розділі VI:
у пункті 2:
в абзаці восьмому після слова “утримувачів” замінити розділовий знак “.” розділовим знаком “;”;
після абзацу восьмого доповнити абзацами дев’ятим – п’ятнадцятим такого змісту:
“клієнта до особи, яка є громадянином Російської Федерації та/або Республіки Білорусь (крім громадян такої держави, яким надано статус учасника бойових дій після 14 квітня 2014 року), та/або до особи, місцем постійного проживання (перебування, реєстрації) якої є Російська Федерація та/або Республіка Білорусь;
клієнта до особи, яка є юридичною особою – резидентом Російської Федерації та/або Республіки Білорусь;
клієнта до особи, кінцевими бенефіціарними власниками якої є громадяни Російської Федерації та/або Республіки Білорусь (крім громадян такої держави, яким надано статус учасника бойових дій після 14 квітня 2014 року), та/або особи, місцем постійного проживання (перебування, реєстрації) яких є Російська Федерація та/або Республіка Білорусь;
клієнта до особи, засновником (учасником, акціонером) або власником якої прямо чи опосередковано через інші юридичні особи (трасти, інші подібні правові утворення) є Російська Федерація та/або Республіка Білорусь;
клієнта до осіб, щодо яких суб’єктом первинного фінансового моніторингу під час здійснення моніторингу фінансових операцій із застосуванням ризик-орієнтованого підходу за результатами перевірки джерела коштів встановлено, що джерело коштів, пов’язаних з фінансовою операцією такого клієнта, походить з Російської Федерації та/або Республіки Білорусь;
клієнта до особи, яка здійснює передачу (отримання) активів до (з) України, використовуючи депозитарні установи, банки, інші фінансові установи та небанківських надавачів платіжних послуг, місцем перебування та/або реєстрації яких є Російська Федерація та/або Республіка Білорусь;
клієнта до осіб, стосовно яких з Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб – підприємців та громадських формувань виключено інформацію про кінцевого бенефіціарного власника юридичної особи або внесено відмітку про визнання Національним банком України структури власності юридичної особи непрозорою.”.
У зв’язку з цим абзаци дев’ятий – дванадцятий вважати відповідно абзацами шістнадцятим – дев’ятнадцятим.
5. У розділі IX:
1) пункт 1 доповнити новими абзацами такого змісту:
“Суб’єкт первинного фінансового моніторингу зобов’язаний встановити високий ризик ділових відносин (фінансової операції без встановлення ділових відносин) та здійснити посилені заходи належної перевірки, стосовно таких клієнтів:
клієнтів, які є громадянами Російської Федерації та/або Республіки Білорусь (крім громадян такої держави, яким надано статус учасника бойових дій після 14 квітня 2014 року), та/або особами, місцем постійного проживання (перебування, реєстрації) яких є Російська Федерація та/або Республіка Білорусь;
клієнтів, які є юридичними особами – резидентами Російської Федерації та/або Республіки Білорусь;
клієнтів, кінцевими бенефіціарними власниками яких є громадяни Російської Федерації та/або Республіки Білорусь (крім громадян такої держави, яким надано статус учасника бойових дій після 14 квітня 2014 року), та/або особи, місцем постійного проживання (перебування, реєстрації) яких є Російська Федерація та/або Республіка Білорусь;
клієнтів, засновником (учасником, акціонером) або власником яких прямо чи опосередковано через інші юридичні особи (трасти, інші подібні правові утворення) є Російська Федерація та/або Республіка Білорусь;
клієнтів, щодо яких суб’єктом первинного фінансового моніторингу під час здійснення моніторингу фінансових операцій із застосуванням ризик-орієнтованого підходу за результатами перевірки джерела коштів встановлено, що джерело коштів, пов’язаних з фінансовою операцією такого клієнта, походить з Російської Федерації та/або Республіки Білорусь;
клієнтів, які здійснюють передачу (отримання) активів до (з) України, використовуючи депозитарні установи, банки, інші фінансові установи та небанківських надавачів платіжних послуг, місцем перебування та/або реєстрації яких є Російська Федерація та/або Республіка Білорусь.”;
2) у пункті 8 слова “в державі (юрисдикції) з переліку держав, що не виконують рекомендації FATF” замінити словами “в Російській Федерації та/або в Республіці Білорусь, та/або в державі (юрисдикції), що не виконує чи неналежним чином виконує рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, задіяних у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванням тероризму чи фінансуванням розповсюдження зброї масового знищення”.
6. У розділі X:
1) пункт 3 викласти в такій редакції:
“3. Процедура здійснення верифікації в режимі відеотрансляції може використовуватись суб’єктом первинного фінансового моніторингу для клієнтів – фізичних осіб та фізичних осіб – представників клієнтів, які є резидентами або нерезидентами, які зареєстровані в державі, що є членом Європейського Союзу та/або членом Групи з розробки фінансових заходів боротьби з відмиванням грошей (FATF), крім Російської Федерації, за винятком громадян Російської Федерації, яким надано статус учасника бойових дій після 14 квітня 2014 року.”.
7. У розділі XI:
1) пункт 3 викласти в такій редакції:
“3. Агенти – фізичні особи та працівники агента – юридичної особи повинні брати участь в освітньо-практичних заходах відповідно до Порядку підготовки персоналу (працівників) суб’єкта первинного фінансового моніторингу, що підтверджується їх підписами.”;
2) у пункті 5:
підпункт 2 викласти в такій редакції:
“2) наявність/відсутність судимості у фізичної особи – агента або керівника агента – юридичної особи, яка не погашена та не знята в установленому законодавством порядку, за злочини, передбачені в розділах I, VI, VII, IX, XVI, XVII, XX Особливої частини Кримінального кодексу України;”;
підпункт 8 викласти в такій редакції:
“8) чи не є державою проживання (перебування, реєстрації) учасників та/або кінцевого бенефіціарного власника держава (територія): віднесена Кабінетом Міністрів України до переліку офшорних зон; Російська Федерація; Республіка Білорусь; територія, визначена Законом України “Про забезпечення прав і свобод громадян та правовий режим на тимчасово окупованій території України”.”;
3) у пунктах 8, 9 після слів “агентів” доповнити словами “(працівників агента)”;
4) у підпункті 1 пункту 9 після слів “агентом” доповнити словами “(працівником агента)”;
5) у пункті 10:
в абзаці першому слова “адміністратор недержавних пенсійних фондів” виключити;
у підпункті 2 після слова “клієнтів” розділовий знак “.” замінити розділовим знаком “;”;
доповнити пункт новим підпунктом такого змісту:
“3) невідповідності вимогам, встановленим пунктом 5 цього розділу, що виникла після укладання з агентом договору доручення.”.
8. У розділі XII:
1) підпункт 2 пункту 5 викласти в такій редакції:
“2) державою проживання (перебування, реєстрації) учасників та/або кінцевого бенефіціарного власника не є держава (територія): віднесена Кабінетом Міністрів України до переліку офшорних зон; держава (юрисдикція), що не виконує або неналежним чином виконує рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, задіяних у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму чи фінансуванням розповсюдження зброї масового знищення; Російська Федерація; Республіка Білорусь; територія, визначена Законом України “Про забезпечення прав і свобод громадян та правовий режим на тимчасово окупованій території України”;”.
Директор департаменту фінансового
моніторингу та проведення інспекцій
Олег МИСЮРА
